2023年证券从业资格考试《投资基金》预测题考试试题库.pdf

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1、1、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并 载 明（）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.违约责任2、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A.内幕交易B.操纵市场C.恶性竞争D.欺诈客户3、股份的董事会成员可以是（）人。A.5B.1 5C.2 0D.2 54、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投

2、资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.提供其他证券投资分析、预测或者建议5、根据？中华人民共和国公司法?的规定，以下表达中正确的是（A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3 0 0 0万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数 量2 5%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为1 5%以上C.股份申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市6、证券公司参与转融

3、通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.公司根本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B.相关业务技术系统建设情况说明C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D.公司财务状况的报告及相关材料7、证券投资者保护基金的来源有（A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的8、证券投资基金的销售人员包括（）。A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D.取得证券经纪业务营销资格的人员9、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文

4、件号码或中国结算公司要 求 的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A.自然人申请变更B.法人申请变更C.合伙企业申请变更D.创业投资企业申请变更10、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.银行存款B.购置国债C.购置中央银行债券D.购置中央级金融机构发行的金融债券11、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A.挪用公司资金B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D.与本公司订立合同或者进行交易12、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。A.向投资

5、人承诺证券、期货投资收益B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C.利用咨询效劳与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.代理投资人从事证券、期货买卖13、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（A.公开信息B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息14、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.董事B.高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.财务负责人15、股份的董事会成员可以是（）人。A.5B.15C.20D.2516、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通效劳B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C.监测分析全市场融资融券

6、交易情况，运用市场化手段防控风险D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通效劳17、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购置资产实现的利润未到达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务参谋及其财务参谋主办人采取（）等监管措施。A.监管谈话B.出具瞥示函C.责令改正D.责令定期报告18、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风

7、险躲避委员会19、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行工程中担任过工程协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务20、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A.融资融券的额度B.保证金比例C.担保债权范围D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理21、以下关于证券经纪业务人员的说法中，正 确 的 有（A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.与

8、客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制22、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（A.有100万元人民币以上的注册资本B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C.有健全的内部管理制度D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施23、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可 以 向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A.证券公司B.公安机关C.证券业自律组织D.国务院证券监督管理机构24、证券业协会根据?证券业从业人员资格管

9、理方法?及中国证监会有关规定制定的（，应当报中国证监会批准。A.证券业从业资格考试方法B.考试大纲C.执业证书管理方法D.执业行为准那么25、证券公司办理集合资产管理业务，可 以 设 立（。A.定向资产管理方案B.限定性集合资产管理方案C.集合资产管理方案D.非限定性集合资产管理方案26、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵 循（）原那么，防止利益冲突，不得损害客户合法权益。A.自愿B.平等C.老实信用D.公平27、公司的财产包括（A.动产B.不动产C.货币组成的有形财产D.货币组成的无形财产28、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营

10、、投资银行等业务在（）等方面相互别离、独立运行。A.机构B.人员C.信息D.账户29、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可 以 向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A.证券公司B.公安机关C.证券业自律组织D.国务院证券监督管理机构30、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.战略投资者的名称B.认购数量C.市盈率D.持有期限31、投资主办人有1 ）情形的，不予通过年检。A.不符合一般证券业从业人员有关规定B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D.3

11、年内没有管理客户委托资产32、以下选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A.国家对证券市场的管理制度B.股东的合法权益C.债权人的合法权益D.公众的合法权益33、以下关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规那么的说法中，正确的有（A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业标准和执业道德，按规定和约定履行义务B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C.中国证监会依据?证券公司参与区域性股权交易市场业务标准?对证券公司参与区域性市场实施自律管理D.中国证券业协会依据?证券公司参与区域性股权交易市场业务标准?对证券公司参

12、与区域性市场实施自律管理34、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A.将自营业务与代理业务混合操作B.以自营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.以他人名义为自己买卖证券35、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者?证券发行与承销管理方法?规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A.发行人B.证券公司C.证券效劳机构D.投资者36、财务参谋及其财务参谋主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A

13、.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规那么存在重大缺陷或者未得到有效执行的C.未依法履行持续督导义务的D.采取正当竞争手段进行竞争的37、以下与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A.证券账户的开立B.资金账户的注销C.建立及变更客户资金存管关系D.客户证券账户转托管和撤销指定交易38、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A.没收业务收入B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D.对直接负责的主管人员处

14、以3万元以上30万元以下的罚款39、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.通过，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询效劳B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询效劳C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询效劳D.中国证券业协会认定的其他形式40、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C.为客户提供与股权投资相关的投资参谋、投资管理、财务参谋效劳D.经中国证监

15、会认可开展的其他业务4 1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务参谋机构不得担任财务参谋的情形有（）。A.最近2 4个月内存在违反诚信的不良记录B.最近2 4个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分C.最近2 4个月被诫勉谈话的D.最近2 4个月内因违法违规经营受到处分或者因涉嫌违法违规经营正在被调查4 2、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处分是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

16、C.没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上6 0万元以下的罚款D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处分4 3、违规披露、不披露重要信息、，可以认定从轻或者减轻处分的考虑情形包括（）A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.主动上交个人财产4 4、？证券业从业人员执业行为准那么？规定的特定禁止行为包括（）oA.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C.向委托人承诺证券投资收益D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为4 5、财务与会计人员禁止从事（A.承担与本职岗位有冲突

17、的工作B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C.未经授权动用本单位的资金、财产D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料4 6、单位有以下（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并 处1万元以上1 0万元以下的罚款。A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B.为影响期货市场行情囤积实物的C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的4 7、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获

18、知且事后无法控制的原因，上市公司或者购置资产实现的利润未到达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额5 0%的，中国证监会可以同时对财务参谋及其财务参谋主办人采取（）等监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.责令定期报告48、融资融券业务的特点包括()。A.多层次证券市场的根底B.发挥价格稳定器的作用C.刺激A股市场活泼D.融资融券业务给投资者带来机遇49、经办人查验证券开户申请人所提供资料的(),在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A.真实性B.有效性C.完整性D.一致性50、以下关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正 确 的 是()。A.期货交易占用保证金数额

19、累计在20万元以上的B.证券交易成交额累计在30万元以上的C.获利或者防止损失数额累计在15万元以上的D.屡次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的51、证券投资者保护基金的来源有()。A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的52、有限责任公司的监事会行使的职权包括()。A.检查公司财务B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C.对发行公司债券作出决议D.向股东会会议提出提案53、证券经纪人在执业过程中，不 得 有()行为。A.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

20、C.向客户充分提示证券投资的风险D.向客户提供非由所效劳证券公司统一提供的研究报告54、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理方案资产用于()。A.抵押融资B.资金拆借C.对外担保D.可能承担无限责任的投资55、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.高级管理人员B.实际控制人C.董事D.控股股东56、以下属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()A.证券公司的从业人员B.保险公司的从业人员C.期货经纪公司的从业人员D.基金管理公司的从业人员57、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯

21、彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A.内幕交易B.操纵市场C.恶性竞争D.欺诈客户58、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B.受托从事的介绍业务范围C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D.交易结算结果查询方式59、以下具有法人资格的有（A.子公司B.分公司C.企业财务公司D.母公司60、股份的股东大会分为（）。A.年会B.季度会C.月会D.临时会议61、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.其他D.被同一机构控制62、证

22、券投资基金的销售人员包括（）。A.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D.取得证券经纪业务营销资格的人员63、按照？中华人民共和国公司法?的规定，股份募集设立程序主要包括（）。A.订立章程B.发起人认购股份C.募股程序D.召开创立大会64、证券业协会根据?证券业从业人员资格管理方法?及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。A.证券业从业资格考试方法B.考试大纲C.执业证书管理方法D.执业行为准那么65、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B.使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C.为客户提供与股权投资相关的投资参谋、投资管理、财务参谋效劳D.经中国证监会认可开展的其他业务66、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.通过，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询效劳B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询效劳C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询效劳D.中国证券业协会认定的其他形式67、？公司法?保护的（）的合法权益。A.股东B.总经理C.债权人D.职工