2023年证券从业资格考试改革解读考试试题库.pdf

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1、1、证 券、期 货 投 资 咨 询 机 构 及 其 投 资 咨 询 人 员，应 当()地 运 用 有 关 信 息、资 料 向 投 资 人 或 者 客 户 提 供 投 资 分 析、预 测 和 建 议，不 得 断 章 取 义 地 引 用 或 者 篡 改 有 关 信 息、资 料。A.准 确 B.客 观 C.完 整 D.公 平 2、公 司 聘 用、解 聘 承 办 公 司 审 计 业 务 的 会 计 师 事 务 所，依 照 公 司 章 程 的 规 定，由()决 定。A.股 东 会 B.股 东 大 会 C.董 事 会 D.监 事 会 3、证 券 公 司 应 当 向 客 户 如 实 披 露 其 客 户 资

2、产 管 理()等 情 况，并 应 当 充 分 揭 示 市 场 风 险，证 券 公 司 因 丧 失 客 户 资 产 管 理 业 务 资 格 给 客 户 带 来 的 法 律 风 险，以 及 其 他 投 资 风 险。A.业 务 资 质 B.管 理 能 力 C.业 绩 D.财 务 状 况 4、以 下 关 于 询 价 制 度 的 说 法 中，正 确 的 有()。A.对 在 深 交 所 中 小 企 业 板 上 市 的 公 司，必 须 经 过 初 步 询 价 和 累 计 投 标 询 价 两 个 阶 段 定 价 B.在 主 板 市 场 上 市 的 公 司 可 以 通 过 初 步 询 价 直 接 定 价 C.只

3、 有 参 与 初 步 询 价 的 询 价 对 象 才 能 参 与 网 下 申 购 D.所 有 询 价 对 象 均 可 自 主 选 择 是 否 参 与 初 步 询 价，主 承 销 商 不 得 拒 绝 询 价 对 象 参 与 初 步 询 价 5、基 金 销 售 机 构 应 通 过 网 站 或 其 他 方 式 向 社 会 公 示 本 机 构 所 属 的 取 得 基 金 销 售 从 业 资 质 的 人 员 信 息，公 示 的 内 容 包 括()。A.姓 名 B.从 业 资 质 证 明 C.年 龄 D.所 在 营 业 网 点 6、“荐 股 软 件 可 实 现 的 功 能 包 括()。A.提 供 涉 及

4、具 体 证 券 投 资 品 种 的 投 资 分 析 意 见，或 者 预 测 具 体 证 券 投 资 品 种 的 价 格 走 势 B.提 供 具 体 证 券 投 资 品 种 选 择 建 议 C.提 供 具 体 证 券 投 资 品 种 的 买 卖 时 机 建 议 D.提 供 其 他 证 券 投 资 分 析、预 测 或 者 建 议 7、()依 照 规 定 履 行 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 监 管、自 律 或 者 监 测 分 析 职 责，可 以 要 求 证 券 公 司 提 供 与 融 资 融 券 业 务 有 关 的 信 息、资 料。A.证 监 会 及 其 派 出 机 构 B.证 券 登

5、记 结 算 机 构 C.证 券 交 易 所 D.中 国 证 券 业 协 会 8、期 货 监 督 管 理 的 根 本 内 容 包 括(A.简 政 放 权，取 消 局 部 审 批 B.完 善 期 货 公 司 的 业 务 范 围，为 创 新 和 业 务 备 案 预 留 空 间 C.适 应 多 元 化 需 要，调 整 业 务 规 那 么D.强 化 期 货 公 司 的 信 息 披 露 义 务 9、根 据 相 关 规 定，主 承 销 人 应 当 具 备 的 主 要 条 件 有（A.具 有 法 定 最 低 限 额 以 上 的 实 收 货 币 资 本 B.主 要 负 责 人 中 2/3 的 人 员 有 5年

6、以 上 的 证 券 管 理 工 作 经 历 C.有 足 够 数 量 的 证 券 专 业 操 作 人 员，其 中 70%以 上 的 人 员 在 证 券 专 业 岗 位 工 作 2年 以 上 D.没 有 违 反 国 家 有 关 证 券 市 场 管 理 法 规 和 政 策 10、证 券 经 纪 业 务 营 销 人 员 在 所 效 劳 证 券 公 司 授 权 范 围 内 从 事 客 户 招 揽 和 客 户 效 劳 等 活 动 时,应 当 符 合 的 要 求 有 1A.如 实 向 客 户 传 递 所 效 劳 证 券 公 司 统 一 提 供 的 研 究 报 告 及 与 证 券 投 资 有 关 的 信 息

7、B.向 客 户 充 分 提 示 证 券 投 资 的 风 险 C.清 晰、准 确、客 观 地 向 客 户 介 绍 证 券 市 场 和 证 券 公 司 的 根 本 情 况 D.要 求 客 户 不 管 在 何 种 情 况 下 都 应 坚 持 从 事 证 券 投 资 活 动 11、设 立 股 份 公 开 发 行 股 票，应 当 符 合？中 华 人 民 共 和 国 公 司 法?规 定 的 条 件 和 经 国 务 院 批 准 的 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 条 件，向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 送（）。A.公 司 营 业 执 照 B.公 司 章 程

8、 C.发 起 人 协 议 D.代 收 股 款 银 行 的 名 称 及 地 址 12、申 请 人 通 过 系 统 向 证 券 公 司、证 券 投 资 咨 询 机 构 提 交 执 业 注 册 申 请 时，应 同 时 提 交 的 材 料 有（）A.执 业 注 册 申 请 表 B.身 份 证 复 印 件 C.学 历 证 书 复 印 件 D.具 有 1年 以 上 证 券 业 务 或 证 券 效 劳 业 务 经 历 的 工 作 证 明 13、财 务 参 谋 应 当 关 注 上 市 公 司 并 购 重 组 活 动 中，相 关 各 方 是 否 存 在 利 用 并 购 重 组 信 息 进 行（）等 事 项。A.

9、内 幕 交 易 B.证 券 欺 诈 C.市 场 操 纵 D.正 常 交 易 14、违 反?中 华 人 民 共 和 国 证 券 法?的 相 关 规 定，法 人 以 他 人 名 义 设 立 账 户 或 者 利 用 他 人 账 户 买 卖 证 券 的，应 给 予 的 处 分 是（）。A.责 令 改 正 B.没 收 违 法 所 得，并 处 以 违 法 所 得 1倍 以 上 5 倍 以 下 的 罚 款 C.没 有 违 法 所 得 或 者 违 法 所 得 缺 乏 3 万 元 的，处 以 3 万 元 以 上 30万 元 以 下 的 罚 款 D.对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责

10、任 人 员 给 予 警 告，并 处 以 3 万 元 以 上 10万 元 以 下 的 罚 款 15、证 券 公 司 的（）应 当 对 证 券 公 司 年 度 报 告 签 署 确 认 意 见。A.董 事 B.高 级 管 理 人 员 C.经 营 管 理 的 主 要 负 责 人 D.财 务 负 责 人 16、以 下 关 于 证 券 公 司 参 与 区 域 性 股 权 交 易 市 场 相 关 规 那 么 的 说 法 中，正 确 的 有（）。A.证 券 公 司 及 其 业 务 人 员 应 勤 勉 尽 责，严 格 遵 守 执 业 标 准 和 执 业 道 德，按 规 定 和 约 定 履 行 义务 B.证 券

11、公 司 应 建 立 与 区 域 性 市 场 相 适 应 的 投 资 者 适 当 性 制 度，向 投 资 者 充 分 揭 示 风 险，不 得 侵 害 投 资 者 合 法 权 益 C.中 国 证 监 会 依 据?证 券 公 司 参 与 区 域 性 股 权 交 易 市 场 业 务 标 准?对 证 券 公 司 参 与 区 域 性 市 场 实 施 自 律 管 理 D.中 国 证 券 业 协 会 依 据?证 券 公 司 参 与 区 域 性 股 权 交 易 市 场 业 务 标 准?对 证 券 公 司 参 与 区 域 性 市 场 实 施 自 律 管 理 17、证 券 公 司 办 理 集 合 资 产 管 理 业

12、 务，可 以 设 立（A.定 向 资 产 管 理 方 案 B.限 定 性 集 合 资 产 管 理 方 案 C.集 合 资 产 管 理 方 案 D.非 限 定 性 集 合 资 产 管 理 方 案 18、基 金 监 督 机 构 包 括（）。A.中 国 证 监 会 B.商 业 银 行 C.证 券 公 司 D.证 券 投 资 咨 询 机 构 19、以 下 具 有 法 人 资 格 的 有（）。A.子 公 司 B.分 公 司 C.企 业 财 务 公 司 D.母 公 司 20、证 券 金 融 公 司 不 以 营 利 为 目 的，履 行 的 职 责 包 括（A.为 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 提

13、供 资 金 的 转 融 通 效 劳 B.对 证 券 公 司 融 资 融 券 业 务 运 行 情 况 进 行 监 控 C.监 测 分 析 全 市 场 融 资 融 券 交 易 情 况，运 用 市 场 化 手 段 防 控 风 险 D.为 证 券 公 司 融 资 融 资 融 券 业 务 提 供 证 券 的 转 融 通 效 劳 21、在 证 券 自 营 业 务 中，不 得（）。A.将 自 营 业 务 与 资 产 管 理 业 务、经 纪 业 务 混 合 操 作 B.以 他 人 名 义 开 立 自 营 账 户 C.使 用 非 自 营 席 位 从 事 证 券 自 营 业 务 D.超 比 例 持 仓 或 操 纵

14、 市 场 22、证 券 公 司 申 请 融 资 融 券 业 务 资 格，应 当 向 中 国 证 监 会 提 交 的 材 料 包 括（）。A.融 资 融 券 业 务 资 格 申 请 书 B.股 东 会 关 于 经 营 融 资 融 券 业 务 的 决 议 C.负 责 融 资 融 券 业 务 的 高 级 管 理 人 员 与 业 务 人 员 的 名 册 及 资 格 证 明 文 件 D.中 国 证 监 会 出 具 的 关 于 融 资 融 券 业 务 方 案 和 内 部 管 理 制 度 已 通 过 专 业 评 价 的 证 明 文 件 23、虚 报 注 册 资 本、欺 诈 取 得 公 司 登 记、虚 假 出

15、 资 的 法 律 责 任 包 括（）A.责 令 改 正 B.罚 款 C.撤 销 公 司 登 记 D.撤 消 营 业 执 照 24、上 市 公 司 董 事 会 秘 书 的 职 责 包 括（）。A.负 责 公 司 股 东 大 会 的 筹 备 和 文 件 保 管B.负 责 公 司 董 事 会 会 议 的 筹 备 和 文 件 保 管 C.负 责 公 司 股 权 管 理 D.办 理 信 息 披 露 事 务 等 事 宜 25、证 券 公 司 应 当 以 提 供 网 上 查 询、书 面 查 询 或 者 在 营 业 场 所 公 示 等 方 式，保 证 客 户 在 证 券 公 司 营 业 时 间 内 能 够 随

16、 时 查 询 证 券 公 司（）的 姓 名、执 业 证 书、证 券 经 纪 人 证 书 编 号 等 信 息。A.全 体 员 工 B.经 纪 业 务 经 办 人 员 C.证 券 经 纪 人 D.实 习 或 见 习 人 员 26、证 券 公 司 必 须 将 证 券 自 营 业 务 与 证 券 经 纪 业 务、资 产 管 理 业 务、承 销 保 荐 业 务 及 其 他 业 务 分 开 操 作，建 立 防 火 墙 制 度，确 保 自 营 业 务 与 其 他 业 务 在（）方 面 严 格 别 离。A.人 员 B.账 户 C.信 息 D.资 金 27、证 券 公 司 办 理 集 合 资 产 管 理 业 务

17、，可 以 设 立（A.定 向 资 产 管 理 方 案 B.限 定 性 集 合 资 产 管 理 方 案 C.集 合 资 产 管 理 方 案 D.非 限 定 性 集 合 资 产 管 理 方 案 28、非 法 集 资 在 形 式 上 表 现 为 一 种 资 本 的 运 作 过 程，即 以 发 行（）或 其 他 债 权 凭 证 的 方 式 将 不 特 定 对 象 的 资 金 集 中 起 来，使 他 们 成 为 形 式 上 的 投 资 者。A.股 票 B.债 券 C.投 资 基 金 证 券 D.彩 票 29、股 东 有 权 查 阅、复 制 的 内 容 是（A.公 司 章 程 B.股 东 会 会 谈 记

18、录 C.董 事 会 会 议 决 议 D.财 会 会 计 报 表 30、证 券 公 司 参 与 区 域 性 市 场，应 守 法 合 规，遵 守 区 域 性 市 场 相 关 管 理 规 定 和 业 务 制 度，遵 循（）原 那 么，并 做 好 风 险 控 制 工 作。A.公 开 B.平 等 C.自 愿 D.老 实 信 用 31、证 券 经 纪 商 一 旦 和 客 户 建 立 了 买 卖 委 托 关 系，就 有 责 任 向 客 户 提 供 及 时、准 确 的 信 息 和 咨 询 效 劳，这 些 咨 询 效 劳 包 括（）。A.公 司 和 行 业 的 研 究 报 告 B.上 市 公 司 的 详 细 资

19、 料 C.有 关 股 票 市 场 变 动 态 势 的 商 情 报 告 D.经 济 前 景 的 预 测 分 析 和 展 望 研 究32、为 了 增 强 交 易 所 抵 御 各 种 风 险 的 能 力，我 国？期 货 交 易 管 理 暂 行 条 例?规 定，期 货 交 易 所 应 建 立 健 全（A.保 证 金 制 度 B.每 日 结 算 制 度 C.涨 跌 停 板 制 度 D.风 险 准 备 金 制 度 33、证 券 公 司 自 营 业 务 的 投 资 决 策 机 构 负 责 确 定 的 事 项 包 括（）。A.资 产 配 置 策 略 B.自 营 业 务 规 模 C.可 承 受 的 风 险 限

20、额 D.投 资 品 种 34、非 法 集 资 在 形 式 上 表 现 为 一 种 资 本 的 运 作 过 程，即 以 发 行（）或 其 他 债 权 凭 证 的 方 式 将 不 特 定 对 象 的 资 金 集 中 起 来，使 他 们 成 为 形 式 上 的 投 资 者。A.股 票 B.债 券 C.投 资 基 金 证 券 D.彩 票 35、证 券 公 司 从 事 客 户 资 产 管 理 业 务，应 当 遵 循 的 原 那 么 有（）。A.公 平 B.公 开 C.公 正 D.自 愿 36、监 管 部 门 对 经 纪 业 务 的 监 管 措 施 包 括（）。A.中 国 证 监 会 的 自 律 管 理

21、B.证 券 公 司 的 内 部 控 制 C.证 券 监 管 机 构 的 监 管 D.证 券 交 易 所 的 监 督 37、证 券 公 司、证 券 投 资 咨 询 机 构 及 其 执 业 人 员 向 社 会 公 众 开 展 证 券 投 资 咨 询 业 务 活 动 的 禁 止 事 项 包 括（）。A.向 投 资 人 承 诺 证 券、期 货 投 资 收 益 B.与 投 资 人 约 定 分 享 投 资 收 益 或 者 分 担 投 资 损 失 C.利 用 咨 询 效 劳 与 他 人 合 谋 操 纵 市 场 或 者 进 行 内 幕 交 易 D.代 理 投 资 人 从 事 证 券、期 货 买 卖 38、以

22、下 选 项 中，属 于 证 券 公 司 建 立 健 全 证 券 经 纪 业 务 客 户 管 理 与 客 户 效 劳 制 度 的 是（）。A.建 立 健 全 客 户 适 当 性 管 理 制 度，为 客 户 提 供 适 当 的 产 品 和 效 劳 B.建 立 健 全 客 户 交 易 平 安 监 控 制 度，保 护 客 户 资 产 平 安 C.建 立 健 全 客 户 账 户 管 理 制 度 D.建 立 健 全 客 户 投 诉 处 理 制 度，妥 善 处 理 客 户 投 诉 和 与 客 户 的 纠 纷 39、证 券 投 资 者 保 护 基 金 的 来 源 有（）。A.国 内 外 机 构、组 织 及 个

23、 人 的 捐 赠 B.所 有 在 中 国 境 内 注 册 的 证 券 公 司，按 其 营 业 收 入 的 40、证 券 经 营 机 构 有（）行 为 的，视 情 节 轻 重，单 处 或 并 处 警 告、没 收 非 法 所 得、5 万 元 以 上 50万 元 以 下 罚 款、暂 停 自 营 业 务 半 年 至 1年、取 消 自 营 业 务 资 格，并 在 两 年 内 不 受 理 自 营 业 务 资 格 申 请。A.以 欺 骗 或 其 他 不 正 当 手 段 获 得 证 券 自 营 业 务 资 格 B.将 自 营 业 务 与 代 理 业 务 混 合 操 作 C.从 事 或 参 与 内 幕 交 易

24、和 操 纵 行 为 D.委 托 其 他 证 券 经 营 机 构 代 为 买 卖 证 券 41、可 以 对 有 关 责 任 人 员 从 轻、减 轻 或 者 免 予 采 取 证 券 市 场 禁 人 措 施 的 情 形 包 括()。A.主 动 消 除 或 者 减 轻 违 法 行 为 危 害 后 果 的 B.配 合 查 处 违 法 行 为 有 立 功 表 现 的 C.受 他 人 指 使、胁 迫 有 违 法 行 为，且 能 主 动 交 代 违 法 行 为 的 D.其 他 可 以 从 轻、减 轻 或 者 免 予 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 的 42、以 下 选 项 中，属 于 诱 骗 投 资

25、者 买 卖 证 券、期 货 合 约 罪 主 体 的 有()。A.证 券 交 易 所 的 从 业 人 员 B.期 货 经 纪 公 司 的 从 业 人 员 C.证 券 业 协 会 的 工 作 人 员 D.证 券、期 货 监 督 管 理 部 门 的 工 作 人 员 43、发 行 人 应 当 就()聘 请 具 有 保 荐 机 构 资 格 的 证 券 公 司 履 行 保 荐 职 责.A.首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 B.上 市 公 司 发 行 新 股、可 转 换 公 司 债 券 C.股 票 在 二 级 市 场 上 进 行 转 让 D.中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 44、证

26、 券 经 纪 业 务 营 销 人 员 在 所 效 劳 证 券 公 司 授 权 范 围 内 从 事 客 户 招 揽 和 客 户 效 劳 等 活 动 时,应 当 符 合 的 要 求 有()oA.如 实 向 客 户 传 递 所 效 劳 证 券 公 司 统 一 提 供 的 研 究 报 告 及 与 证 券 投 资 有 关 的 信 息 B.向 客 户 充 分 提 示 证 券 投 资 的 风 险 C.清 晰、准 确、客 观 地 向 客 户 介 绍 证 券 市 场 和 证 券 公 司 的 根 本 情 况 D.要 求 客 户 不 管 在 何 种 情 况 下 都 应 坚 持 从 事 证 券 投 资 活 动 45、

27、证 券 经 营 机 构 有()行 为 的，视 情 节 轻 重，单 处 或 并 处 警 告、没 收 非 法 所 得、5 万 元 以 上 50万 元 以 下 罚 款、暂 停 自 营 业 务 半 年 至 1年、取 消 自 营 业 务 资 格，并 在 两 年 内 不 受 理 自 营 业 务 资 格 申 请。A.以 欺 骗 或 其 他 不 正 当 手 段 获 得 证 券 自 营 业 务 资 格 B.将 自 营 业 务 与 代 理 业 务 混 合 操 作 C.从 事 或 参 与 内 幕 交 易 和 操 纵 行 为 D.委 托 其 他 证 券 经 营 机 构 代 为 买 卖 证 券 46、在 美 国 安 然

28、 事 件 后，针 对 分 析 师 参 与 投 行 工 程 所 暴 露 出 的 利 益 冲 突 问 题，美 国 证 监 会 授 权 全 美 证 券 商 协 会 制 定 一 些 规 那 么 标 准 投 资 分 析 师 参 与 投 行 工 程 行 为，其 主 要 措 施 包 括()。A.禁 止 投 行 人 员 审 查 或 者 批 准 发 布 研 究 报 告 B.禁 止 投 行 人 员 影 响 投 资 分 析 师 独 立 撰 写 研 究 报 告、影 响 或 控 制 分 析 师 的 考 核 和 薪 酬 C.分 析 师 可 以 参 与 投 行 工 程 投 标 等 招 揽 活 动 D.非 研 究 部 门 人

29、 员 与 研 究 人 员 的 交 流 必 须 通 过 合 规 部 门 47、以 下 属 于 证 券 业 从 业 人 员 申 请 执 业 证 书 条 件 的 有()。A.已 被 机 构 聘 用 B.最 近 3 年 未 受 过 刑 事 处 分 C.未 被 中 国 证 监 会 认 定 为 证 券 市 场 禁 入 者，或 者 已 过 禁 人 期 的 D.品 行 端 正，具 有 良 好 的 职 业 道 德48、上 市 公 司 及 其（）或 者 其 他 关 联 人 单 独 或 者 合 谋，利 用 信 息 优 势，操 纵 该 公 司 证 券 交 易 价 格 或 者 证 券 交 易 量 的，应 予 立 案 追

30、 诉。A.高 级 管 理 人 员 B.实 际 控 制 人 C.董 事 D.控 股 股 东 49、证 券 经 纪 业 务 的 禁 止 行 为 包 括（）。A.可 以 为 客 户 股 票 申 购 和 交 易 提 供 融 资、融 券，从 事 信 用 交 易 B.不 得 侵 占、损 害 客 户 的 合 法 权 益 C.不 得 以 任 何 方 式 向 客 户 保 证 交 易 收 益 或 者 承 诺 赔 偿 客 户 的 投 资 损 失 D.不 得 挪 用 客 户 的 交 易 结 算 资 金 和 证 券，亦 不 得 将 客 户 的 资 金 和 证 券 借 与 他 人 或 者 作 为 担 保 物 50、经 纪

31、 业 务 的 禁 止 行 为 包 括（）。A.不 得 为 客 户 股 票 申 购 和 交 易 提 供 融 资、融 券，从 事 信 用 交 易 B.不 得 挪 用 客 户 的 交 易 结 算 资 金 和 证 券，亦 不 得 将 客 户 的 资 金 和 证 券 借 与 他 人 或 者 作 为 担 保 物 C.不 得 侵 占、损 害 客 户 的 合 法 权 益 D.不 得 违 背 客 户 的 指 令 买 卖 证 券 或 接 受 代 为 客 户 决 定 证 券 买 卖 方 向、品 种、数 量 和 时 间 的 全 权 委 托 51、以 下 关 于 加 强 证 券 经 纪 业 务 管 理 规 定 的 说

32、法 中，正 确 的 有（）。A.对 证 券 经 纪 业 务 实 施 统 一 领 导、分 级 管 理 B.防 范 公 司 与 客 户 之 间 的 利 益 冲 突 C.切 实 履 行 反 洗 钱 义 务 D.防 止 出 现 损 害 客 户 合 法 权 益 的 行 为 52、以 下 属 于 证 券 市 场 法 律 制 度 的 有（）。A.证 券 发 行 制 度 B.上 市 公 司 收 购 制 度 C.证 券 交 易 制 度 D.证 券 机 构 监 管 制 度 53、以 下 选 项 中，属 于?证 券 风 险 处 置 条 例?规 定 的 主 要 风 险 处 置 措 施 的 有（）。A.停 业 整 顿

33、B.托 管 C.接 管 D.行 政 重 组 54、申 请 证 券、期 货 投 资 咨 询 从 业 资 格 的 机 构，应 当 提 交 的 文 件 包 括（A.中 国 证 监 会 统 一 印 制 的 申 请 表 B.企 业 法 人 营 业 执 照 C.公 司 章 程 D.开 展 投 资 咨 询 业 务 的 方 式 和 内 部 管 理 规 章 制 度 55、发 行 人 应 当 就 1）聘 请 具 有 保 荐 机 构 资 格 的 证 券 公 司 履 行 保 荐 职 责。A.首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 B.上 市 公 司 发 行 新 股、可 转 换 公 司 债 券 C.股 票 在 二

34、级 市 场 上 进 行 转 让 D.中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形56、以 下 信 息 披 露 违 法 行 为 中，应 当 认 定 为 从 重 处 分 情 形 的 有（）。A.在 信 息 披 露 违 法 案 件 中 变 造、隐 瞒、消 灭 证 据，或 者 提 供 伪 证，阻 碍 调 查 B.在 信 息 披 露 上 有 不 良 诚 信 记 录 并 记 入 证 券 期 货 诚 信 档 案 C.相 信 专 业 机 构 或 者 专 业 人 员 出 具 的 意 见 和 报 告 D.受 到 股 东、实 际 控 制 人 控 制 或 者 其 他 外 部 干 预 57、公 司 合 并 的 种 类

35、 包 括（）。A.吸 收 合 并 B.新 设 合 并 C.派 生 合 并 D.创 设 合 并 58、证 券 公 司、资 产 托 管 机 构 应 当 为 集 合 资 产 管 理 方 案 单 独 开 立（）。A.证 券 账 户 B.证 券 交 易 账 户 C.资 金 账 户 D.资 金 交 易 账 户 59、非 法 集 资 在 形 式 上 表 现 为 一 种 资 本 的 运 作 过 程，即 以 发 行（）或 其 他 债 权 凭 证 的 方 式 将 不 特 定 对 象 的 资 金 集 中 起 来，使 他 们 成 为 形 式 上 的 投 资 者。A.股 票 B.债 券 C.投 资 基 金 证 券 D.

36、彩 票 60、证 券 监 管 机 构 对 证 券 公 司 的 业 务 活 动、财 务 状 况、经 营 管 理 情 况 进 行 检 查 时.有 权 采 取 的 措 施 包 括（）。A.询 问 证 券 公 司 的 董 事、监 事、工 作 人 员，要 求 其 对 有 关 检 查 事 项 做 出 说 明 B.进 入 证 券 公 司 的 办 公 场 所 或 者 营 业 场 所 进 行 检 查 C.查 阅、复 制 与 检 查 事 项 有 关 的 文 件、资 料，对 可 能 被 转 移、隐 匿 或 者 毁 损 的 文 件、资 料、电 子 设 备 予 以 封 存 D.检 查 证 券 公 司 的 计 算 机 信

37、 息 管 理 系 统，复 制 有 关 数 据 资 料 61、证 券 投 资 者 保 护 基 金 的 资 金 可 以 运 用 于（）。A.银 行 存 款 B.购 置 国 债 C.购 置 中 央 银 行 债 券 D.购 置 中 央 级 金 融 机 构 发 行 的 金 融 债 券 62、股 东 有 权 查 阅、复 制 的 内 容 是（）。A.公 司 章 程 B.股 东 会 会 谈 记 录 C.董 事 会 会 议 决 议 D.财 会 会 计 报 表 63、证 券 公 司 应 当 建 立 信 息 查 询 制 度，保 证 客 户 在 证 券 公 司 营 业 时 间 内 能 够 随 时 查 询（）oA.委

38、托 记 录 B.交 易 记 录 C.证 券 和 资 金 余 额 D.证 券 经 纪 人 的 姓 名 64、在 签 订 资 产 管 理 合 同 之 前，证 券 公 司 应 当 了 解 客 户 的（）等 根 本 情 况，客 户 应 当 如实 提 供 相 关 信 息。A.风 险 承 受 能 力 B.资 产 与 收 入 状 况 C.投 资 偏 好 D.身 体 状 况 65、单 位 有 以 下（）行 为 的，对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 给 予 纪 律 处 分，并 处 1万 元 以 上 10万 元 以 下 的 罚 款。A.以 自 己 为 交 易 对 象，自

39、买 自 卖，影 响 期 货 交 易 价 格 或 者 期 货 交 易 量 的 B.为 影 响 期 货 市 场 行 情 囤 积 实 物 的 C.有 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 操 纵 期 货 交 易 价 格 行 为 的 D.蓄 意 串 通，按 事 先 约 定 的 时 间、价 格 和 方 式 相 互 进 行 期 货 交 易，影 响 期 货 交 易 价 格 或 者 期 货 交 易 量 的 66、以 下 属 于 证 券 投 资 咨 询 机 构 利 用“荐 股 软 件”从 事 证 券 投 资 咨 询 业 务 应 当 符 合 的 监 管 要 求 的 有（）。A.在 公 司 营 业 场 所、公 司

40、 网 站、中 国 证 券 业 协 会 网 站 公 示 信 息 B.将“荐 股 软 件”销 售（效 劳）协 议 格 式、营 销 宣 传、产 品 推 介 等 材 料 报 住 所 地 证 监 局 和 中 国 证 券 业 协 会 备 案 C.公 平 对 待 客 户，不 得 通 过 诱 导 客 户 升 级 付 费 等 方 式，将 相 同 产 品 以 不 同 价 格 销 售 给 不 同 客 户 D.遵 循 客 户 适 当 性 原 那 么，制 定 了 解 客 户 的 制 度 和 流 程，对“荐 股 软 件”产 品 进 行 分 类 分 级，并 向 客 户 揭 示 产 品 的 特 点 及 风 险，将 适 宜 的

41、 产 品 销 售 给 适 当 的 客 户 67、虚 假 陈 述 和 信 息 误 导 的 行 为 人 主 要 包 括（）。A.国 家 工 作 人 员 B.证 券 交 易 所 从 业 人 员 C.证 券 业 协 会 工 作 人 员 D.新 闻 传 播 媒 介 从 业 人 员 68、以 下 选 项 中，属 于 非 法 集 资 类 犯 罪 构 成 的 有（JoA.犯 罪 主 体 是 一 般 主 体 B.犯 罪 主 观 方 面 是 无 意 C.犯 罪 客 体 是 国 家 金 融 管 理 秩 序 D.犯 罪 主 观 方 面 是 成 心 69、证 券 经 纪 商 一 旦 和 客 户 建 立 了 买 卖 委

42、托 关 系，就 有 责 任 向 客 户 提 供 及 时、准 确 的 信 息 和 咨 询 效 劳，这 些 咨 询 效 劳 包 括（）。A.公 司 和 行 业 的 研 究 报 告 B.上 市 公 司 的 详 细 资 料 C.有 关 股 票 市 场 变 动 态 势 的 商 情 报 告 D.经 济 前 景 的 预 测 分 析 和 展 望 研 究 70、开 展 融 资 融 券 业 务 试 点 的 证 券 公 司 应 建 立 完 备 的（A.融 资 融 券 业 务 管 理 制 度 B.决 策 与 授 权 体 系 C.评 估 与 控 制 体 系 D.操 作 流 程 和 风 险 识 别 71、以 下 属 于

43、证 券 业 从 业 人 员 申 请 执 业 证 书 条 件 的 有（A.已 被 机 构 聘 用B.最 近 3年 未 受 过 刑 事 处 分 C.未 被 中 国 证 监 会 认 定 为 证 券 市 场 禁 入 者，或 者 已 过 禁 人 期 的 D.品 行 端 正，具 有 良 好 的 职 业 道 德 72、证 卷 研 究 报 告 主 要 包 括 涉 及 具 体 证 券 及 证 券 相 关 产 品 的（）。A.上 市 公 司 价 值 分 析 报 告 B.行 业 研 究 报 告 C.投 资 策 略 报 告 D.投 资 风 险 报 告 73、证 券 公 司 代 销 金 融 产 品，应 当 遵 守 法

44、律、行 政 法 规 和 证 监 会 的 规 定，遵 循（）原 那 么，防 止 利 益 冲 突，不 得 损 害 客 户 合 法 权 益。A.自 愿 B.平 等 C.老 实 信 用 D.公 平 74、以 下 关 于 证 券 经 纪 业 务 的 说 法 中，正 确 的 是（A.即 证 券 公 司 代 理 客 户 买 卖 证 券 业 务 B.证 券 公 司 向 客 户 垫 付 资 金 C.不 承 担 客 户 的 价 格 风 险 D.分 享 客 户 买 卖 证 券 的 差 价 75、证 券、期 货 投 资 咨 询 人 员 申 请 取 得 证 券、期 货 投 资 咨 询 从 业 资 格，应 当 提 交 的

45、 文 件 有（A.身 份 证 B.学 历 证 书 C.中 国 证 监 会 同 意 印 制 的 申 请 表 D.参 加 证 券、期 货 从 业 人 员 资 格 考 试 的 成 绩 单 76、虚 报 注 册 资 本、欺 诈 取 得 公 司 登 记、虚 假 出 资 的 法 律 责 任 包 括（A.责 令 改 正 B.罚 款 C.撤 销 公 司 登 记 D.撤 消 营 业 执 照 77、以 下 选 项 中，属 于 资 产 证 券 化 特 点 的 是（）。A.利 用 金 融 资 产 证 券 化 来 降 低 银 行 固 定 利 率 资 产 的 利 率 风 险 B.增 加 资 产 流 动 性，改 善 银 行

46、 资 产 与 负 债 结 构 失 衡 C.利 用 金 融 资 产 证 券 化 可 提 高 金 融 机 构 资 本 充 足 率 D.银 行 可 利 用 金 融 资 产 证 券 化 来 降 低 筹 资 本 钱 78、上 市 公 司 及 其（）或 者 其 他 关 联 人 单 独 或 者 合 谋，利 用 信 息 优 势，操 纵 该 公 司 证 券 交 易 价 格 或 者 证 券 交 易 量 的，应 予 立 案 追 诉。A.高 级 管 理 人 员 B.实 际 控 制 人 C.董 事 D.控 股 股 东 79、证 券、期 货 投 资 咨 询 机 构 及 其 投 资 咨 询 人 员，应 当 以 行 业 公

47、认 的（）的 态 度，为 投 资 人 或 者 客 户 提 供 证 券、期 货 投 资 咨 询 效 劳。A.谨 慎 B.老 实C.勤 勉 尽 责 D.稳 健 80、非 法 集 资 类 犯 罪 的 主 体 包 括（）A.特 殊 主 体 B.复 杂 主 体 C.自 然 人 D.单 位 81、投 资 主 办 人 从 事 投 资 管 理 活 动，应 当 遵 循 的 原 那 么 包 括（）。A.老 实 守 信 B.勤 勉 尽 责 C.独 立 客 观 D.专 业 审 慎 82、对 于 证 券 业 协 会、证 券 监 督 管 理 机 构 及 其 工 作 人 员，在 证 券 交 易 活 动 中 作 出 虚 假

48、陈 述 或 者 信 息 误 导 的，以 下 处 分 措 施 正 确 的 是（）。A.取 消 从 业 资 格 B.处 以 3 万 元 以 上 5 万 元 以 下 的 罚 款 C.属 于 国 家 工 作 人 员 的，还 应 当 依 法 给 予 行 政 处 分 D.构 成 犯 罪 的，依 法 追 究 刑 事 责 任 83、以 下 关 于 证 券 公 司 客 户 资 产 的 存 管、托 管 制 度 的 说 法 中，正 确 的 有（A.从 事 证 券 经 纪 业 务 的 证 券 公 司 应 当 将 客 户 的 交 易 结 算 资 金 存 放 在 指 定 商 业 银 行，以 每 个 客 户 的 名 义 单

49、 独 立 户 管 理 B.客 户 的 交 易 结 算 资 金 的 存 取，应 当 通 过 指 定 商 业 银 行 办 理 C.从 事 证 券 资 产 管 理 业 务 的 证 券 公 司 应 当 将 客 户 的 委 托 资 产 交 由 指 定 商 业 银 行 等 资 产 托 管 机 构 托 管 D.从 事 融 资 融 券 业 务 的 证 券 公 司 应 当 参 照 客 户 交 易 结 算 资 金 第 三 方 存 管 的 方 法，对 客 户 资 金 担 保 账 户 内 的 资 金 进 行 管 理 84、在 信 息 披 露 行 为 中，不 得 单 独 作 为 不 予 处 分 情 形 认 定 的 有（）。A.受 他 人 胁 迫 参 与 信 息 披 露 违 法 行 为 B.不 直 接 从 事 经 营 管 理 C.配 合 证 券 监 管 机 构 调 查 且 有 立 功 表 现 D.任 职 时 间 短、不 了 解 情 况