企业融资路演服务规范(DB3201-T 1076—2022).pdf

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1、 ICS 03.060 CCS A11 3201 南京市地方标准 DB3201/T 1076 2022 企业融资 路演服 务规范 Specification of financing roadshow service 2022-01-10 发布 2022-01-13 实施 南京市市场监督管理局 发 布 DB3201/T 1076 2022 I 前 言 本文件按照GB/T 1.1 2020 标准化工作导则 第1 部分：标准化文件 的结构和 起草规则的规 定起草。请注意本文件的某些 内容可能涉及 专利。本文件 的发布机构不 承担识别这些 专利 的责任。本文件由南京市地方 金融 监督管理 局提出并归

2、口。本文件起草单位：南 京联合产权（科技）交易所 有限责任公司、南京市标准 化研 究院。本文件主要起草人：徐波、周红缨、夏滢、张雅 婷。DB3201/T 1076 2022 1 企业融 资路 演服 务规范 1 范围 本文件规定了企业融 资路演 服务的 机构、场 地及设施设备、工作 人 员、服务 程序、服务内容、服务要求、档案管理。本文件适用于路演服 务机构为企业 提供的融资路 演服务，不适 用于为非企业 提供 的融资路演服务。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通 过文中的规范 性引用而构成 本文件必不可 少的条款。其 中，注 日期的引用文件，仅该日期对应的版本 适用于本文件；不 注日期的引用

3、 文件，其最新版本（包 括所 有的修改单）适用于本文件。GA 654 人员密集场所消防安全管理 3 术语和定义 下列术语和定义适用 于本文件。企业融资路演 financing roadshow 具有融资意向的企业 在 明确 的地点 和时间，通过演说 等形式向特定 对象介绍企业 情况以获得投资 意向的活动。路演服务机构 roadshow service institution 为具 有融资意向的企 业策划、辅导 并组织路演活 动的机构。4 路演服务机构 应具有独立法人资格，具备健全的 组织架构及管 理制度。应具备开展 企业融资 路演（以下简 称路演）服务 的能力。应具备固定的或可支 配的路演场地

4、 及必要的设施 设备。路演服务 机构（以下 简称机构）内 从事 路演服务 的 工作 人员不 应少于 3 人，工作 人员应具有 相关服务经历。5 场地与设施设备 场地的消防安全管理 应符合GA 654 的要求。场地大小应与路演规 模相匹配。场地的音响和灯光系 统 应满足路演 服务需求。DB3201/T 1076 2022 2 6 工作人员 应熟悉路演相关法律 法规。应熟悉路演服务 的基 本流程和要求。应具有良好的沟通和 表达能力。应具备自身岗位应有 的专业素养。7 服务程序 流程 路演服务 程序 应符合 图1 的流程。发 布 征 集 通 知资 格 审 核策 划 路 演 活 动发 布 路 演 通

5、知实 施 路 演 活 动是 否 需要 辅 导辅 导 路 演 企 业跟 踪 路 演 效 果评 价 与 改 进是否 图1 路演服务流程 征集 7.2.1 机构发布通知，征集 有意向参加路 演的企业。7.2.2 机构应明确告知 企业 需要提交的材 料及相关信息。审核 7.3.1 机构应要求企业提供 营业执照、信 用信息、商业 计划书等信息，确认融资意 愿。7.3.2 机构应收集投资方的 身份信息。DB3201/T 1076 2022 3 7.3.3 当机构获得企业或投 资方风险信息 时，应主动向 投融资 双方进 行提示。7.3.4 机构应 协助 企业 与投资 方 的进一步 投资接洽工作。策划 7.4

6、.1 机构应根据投资偏好、企业的行业 类别等制定路 演方案和实施 计划。7.4.2 机构应根据企业的行 业类别，征集 投资方，并选 择符合以下条 件的投资方参 加路 演：有实际投资意愿和能 力；愿意向机构反馈企 业 投资接洽 的结 果；投资方向与企业行业 类别相匹配。7.4.3 机构应向已选定的投 资方披露商业 计划书。7.4.4 机构应根据实施计划 完成人员、物 资、经费、场 地、设备等路 演准备工作。7.4.5 机构应提示路演参与 方 注意行为的 合法合规。路演辅导 当企业有需求时，机 构应能为企业 提供路演辅导 服务。发布通知 机构应提前发布路演 活动通知 并积 极宣传，提示 路演参与方

7、 注 意疫情防控。实施路演 7.7.1 路演实施当天，机构 应全程跟踪，做好路演的组 织和服务保障 工作。7.7.2 企业路演前，机构应 提示投融资双 方以审慎原则 开展后续 投资 接洽。跟踪效果 7.8.1 机构应持续跟踪企业 融资情况，了 解路演效果。7.8.2 机构应联系投资方收 集企业 投资接 洽的 相关信息。7.8.3 机构应及时更新企业 信息及联系方 式。7.8.4 当企业提出特殊需求 时，有条件的 机构宜为企业 提供定制化服 务。评价改进 机构应 定期 开展满意 度调查，根据 满意度调查结 果改进服务。8 服务内容 机构应为有需要的企 业提供路演辅 导服务，路演 辅导服务的内 容

8、应包括但不 限于：辅导演讲及展示；指导修改商业计划书。路演实施当日，机构 应控制路演节 奏，确保路演 活动正常有序 开展。9 服务要求 机构应按照表1 的要 求控制路演服 务中的主要时 间节点，保证 路演服务效果。DB3201/T 1076 2022 4 表1 主要时间节点要求 序号 事项 时间节点要求 1 审核 5 个工作日 内给企业答复 2 策划 20个自然日 内完成 3 路演辅导 在距离路演7 个自然日 以前完成 4 发布通知 在距离路演7 个自然日 以前完成 5 效果跟踪 路演结束后10个自然日 内至少进行1 次 机构应对服务过程中 收集到的企业 及投资方相关 信息进行保密。10 档案管理 机构应收集并保存路 演的策划方案、商 业计划书、路演活 动 音视频、路演 参 与方 登记表 等信息，如有 融资证明文件 应一 并归入档案管 理。