2023年审计档案管理制度最新审计档案管理制度(大全八篇).docx

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1、2023年审计档案管理制度最新审计档案管理制度(大全八篇) 每个人都曾试图在平淡的学习、工作和生活中写一篇文章。写作是培育人的视察、联想、想象、思维和记忆的重要手段。范文怎么写才能发挥它最大的作用呢？下面我给大家整理了一些优秀范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。 审计档案管理制度最新 审计档案管理制度篇一 第一条为了加强集团公司审计档案管理工作,规范审计档案的收集、整理、归档、保管、查阅、统计及销毁等,以利于严守集团机密。依据中华人民共和国档案法、审计署关于内部审计工作的规定、中国内部审计准则及甘肃第五建设集团公司内部审计工作规定,结合工作实际,制定本方法。 其次条审计档案是内部审计

2、机构在进行审计活动中干脆形成的、具有保存价值的、各种形式的历史记录。 第三条审计档案应当根据层次进行分类收集。审计档案层次分类主要有: (一)审计安排和结果管理类资料; (二)审计工作底稿、基础归纳、汇总论述类资料; (三)审计原始摘录、内外部证明类资料; (四)被审计单位供应原始类及复制类资料。 第四条审计工作底稿资料应记录审计程序实施过程、审计事项核实、复核看法、审计初步评价看法等,审计底稿还应注明审计项目相关信息、审计外勤内勤时间等基本审计信息。 第五条审计档案整理应当刚好、规范有序,建立索引编码;明确专人负责审计档案的管理。 第六条审计工作底稿等资料都应经过审核,应保持谨慎性。 第七条

3、审计工作底稿等资料审查应由内审机构负责人全面负责,也可授权有关人员审查。 第八条审计档案应有记录及复核人员签署。 第九条审计档案应保持完整性,层次分明。 第十条健全审计工作档案复核制度,提高审计工作质量。 第十一条审计工作结束后,应当立卷归档,建立审计项目档案,由审计人员按审计项目进行整理组卷,封面项目填写齐全,书写工整、装订坚固、四边整齐。 第十二条审计档案资料包括,但不限于: (一)审计报告、审计结果沟通书及管理声明书; (二)审计确定书、审计处理惩罚书及审计建议书; (三)被审计单位整改报告及附件资料; (四)审计组相关说明及被审计单位执行审计确定状况; (五)审计实施方案及审计通知;

4、(六)审计调查、复查或后续审计资料; (七)内外部审计证据和工作底稿分项资料; (八)被审计单位供应的原始或复制资料; (九)审计过程形成笔录、信函、纪要及举报等相关资料。 第十三条审计档案应当进行登记造册,档案管理人员发生变动时,应根据审计工作规定办理移交手续。 第十四条审计档案的保管期限分为永久、定期两类,凡涉及集团重大投资、重要审计发觉和由董事会下达的重大审计项目形成的审计档案应作永久保存。 第十五条审计档案由内审机构负责保存管理,审计人员应恪守保密原则。 审计档案一般不对外调阅,任何调用行为,都要经过内审机构负责人批准,报经集团公司董事会同意。 第十六条在工作须要时,依照调用程序并得到

5、集团公司董事会批准及征求法律顾问看法后,供应给外部审计或司法部门。 第十七条审计档案管理应严格依法依规进行。 第十八条本方法可依据详细状况适时修订完善。 第十九条本方法自20xx年11月1日起施行。本方法是对20xx年10月1日制定印发的审计档案管理方法,经过探讨修订形成,原方法同时废止。 其次十条本方法由集团公司审计机构负责说明。 审计档案管理制度最新 审计档案管理制度篇二 为加强机关档案的科学管理，保证档案的完整、精确、系统、平安，提高机关档案工作效率和工作质量，特制订以下管理制度。 1、档案管理人员必需遵守保密守则，要严守隐私，严防泄密、失密。 2、档案管理人员要严格执行档案的查借阅手续

6、，借出的档案要刚好归档、核实。 3、档案管理人员要增加保密观念，常常检查设施平安保密状况；离开档案室时，必需锁好文件资料柜，关好门窗。 4、销毁档案要登记造册，经分管副局长签字批准后方能进行，销毁时要有监销人，并履行签字手续。 5、档案室内严禁吸烟，以防火灾。 1、档案室属机要重地，外人不得随意进入。 2、保持室内卫生整齐，档案分类排放、排列整齐。 3、切实做好防盗、防火、防潮、防尘、防高温、防强光等工作，室内禁止存放易燃易爆等危急物品。 4、档案管理人员要熟识库藏状况，对库藏档案和资料的保管状况定期进行检查核对，做到帐物相符。 5、未经批准，任何人不准将档案带出库房，更不准私自摘抄、外传。

7、1、档案管理人员应熟识所藏档案的状况，完善档案检索工具，刚好准 确地供应档案利用服务。 2、市水利局本单位工作人员因工作须要，可查阅本部门形成的档案。查（借）阅局会议记录，必需经局办公室主任批准后方可查阅。查（借）阅局党务资料，须经局党总支书记或局机关支部书记批准后方可查阅。 3、查阅档案须填写档案借阅登记表，未履行登记手续，档案管理员可拒绝查阅。 4、外单位查阅本机关档案，必需持有单位介绍信，并经分管办公室的局领导批准后方可借阅。 5、查阅档案时，严禁涂改、圈划、抽换、批点、污损、拆卷或增删档案内容，不得吸烟。 6、归还档案时，档案管理员要仔细检查清点档案的完好状况，刚好记载档案的利用状况。

8、 1、凡是水利局机关从事各项业务工作，所形成的具有参考利用价值的各种内容、形式和载体的文书材料，均属立卷归档范围。任何科室和个人都无权扣压和销毁必需归档的文件材料。 2、归档时间。文书档案一般在每年年底全部收集完整，次年三月底前完成全部整理、立卷归档工作。会计档案一般在会计年度终了一年后移交给财务管理站保管。工程技术档案一般在工程项目竣工验收后，由水利科负责收集、整理后移交档案室，集中管理。各科室声像档案要留意随时归档备份，每年12月供应局档案室存档。 3、立卷归档的要求。归档的文件材料要保持它们之间的历史联系，区分保存价值，分类整理立卷，案卷标题简明扼要，书目页号编制精确，便于保管和利用。凡

9、局机关形成的各类文件材料，归档应为原件，且要求做到完整、精确、系统，存档时由档案管理人员审查核定。 4、各业务科室向局档案室移交的文档要有清单，归档时，必需履行交接手续，交接双方及监交负责人应分别在清单上签字，以备查考。 审计档案管理制度最新 审计档案管理制度篇三 1.0主要内容及适用范围 规定公司办公室各类档案资料的形成与归档、分类、鉴定与保管、借阅、保密、统计、销毁等管理内容。客户档案管理执行客户档案管理制度。 2.0档案的管理机构 2.1文书结案后，原稿由公司办公室所辖档案室归档。 2.2各经办部门或个人视实际须要，经有关领导批准后可留存影本。 2.3档案室主要职责： 2.3.1制定或参

10、加制定档案工作的规章制度; 2.3.2对企业其他部门文件材料的归档工作，进行指导和监督; 2.3.3做好企业档案的收集、整理、保管和利用工作; 2.3.4做好永久性档案向有关档案机构的移交工作; 2.3.5提高档案管理的水平和技术，逐步实现档案管理现代化、科学化。 3.0档案的种类 3.1法规性文件。包括上级颁发、需企业执行的，或由企业发行的各种标准、规章制度等。 3.2企业的重大决议。包括由企业股东大会、董事会、监事会、总经理办公会及其相关行政会议等形成的文件和会议材料、会议记录等。 3.3安排性文件。包括企业总体安排或规划、开发安排、项目质量安排、营销安排、财务安排等。 3.4总结性文件。

11、包括企业年度和月度工作总结、下属部门的年度和月度工作总结、单项性工作总结、调查报告等。 3.5批示性文件。包括企业各类安排指标、技术指标、营销指标等。以及企业各类吩咐、工作指示等。 3.6凭证性文书材料。包括企业各部门上报的、在日常活动中形成的原始记录和凭证，如财产状况、房屋销售、合同书、协议书等的原始记录和文本。 3.7证件性文书资料。包括法人营业执照、土地许可证、开发资质证、施工许可证、规划许可证、预售许可证、企业和产品获得各类荣誉牌匾和证书、达标证书和证明等。 3.8汇报性文书资料。包括企业上报各级主管部门的文件资料和相关统计表，以及公司领导在外部公共场合发言、汇报或发布的各类文书资料。

12、 3.9劳资人力资源资料。包括企业下属各部门的人力资源任命、人力资源调整、人力资源管理、人才引进和培训、员工工资审核记录等相关资料。 3.10声像制品资料。包括企业及下属各部门在其经营活动或政治、文件消遣活动中，以及在外学习、考察时或外部门供应的，以声像形式记录下来的各种资料，如照片资料、录音资料、录像资料、影片资料等。 3.11题赠性资料。包括上级领导和外协友好部门或个人供应的题词、书画、工艺制品等。 3.12技术性资料。包括各类工程图纸、竣工资料等。 4.0档案管理的基本程序 包括档案的收集、整理、鉴定、保管、销毁、统计、检索、编码、利用，这九道工序是档案工作的整体，它们之间相对独立，但又

13、相互制约。 5.0档案的收集。 就是把分散的，以及散失到其他部门的各类档案资料，按有关规定，有安排地分别集中到档案室。其收集的主要方式是归档，即把公司活动中产生的有保存价值的各种材料，由办公室及企业下属部门和个人定期协同档案室进行整理、立卷、归档。 5.1立卷归档的范围：凡属本标准第3条所函盖的文件资料，均应立卷归档。 5.2立卷归档的时间 5.2.1凡已办理完毕的具有保存价值的各种文件资料，均应在三日内递交办公室立卷归楼。 5.2.2对于某些特地文件，或驻地分散在外的个别业务部门的文件，为便利日常工作，立卷归档时间可依据实际状况适当延长。 5.3立卷归档的要求 5.3.1各部门兼职档案员在规

14、定的归档时间内，把整理审定完毕的档案资料，递交档案室立卷归档。 5.3.2移交档案要填写移交清单，移交清单一式二份，双方签字后各执一份。 5.3.3归档的文件资料必需完整、真实、精确，请示和批复、印本和底稿、正文和附件必需立在一起 5.3.4立卷时应编制好案卷书目，把文件的作者、标题、日期等项目填写清晰，概括而简洁地拟写好案卷标题，把案卷内容表达出来，装订整齐、坚固，无论何金属物，填写备考表，注明保管期限。 5.3.5填写案卷一律用碳素黑水钢笔或毛笔，禁止用圆珠笔或铅笔，字迹应清晰、精确。 5.3.6立卷应以本部门形成的文件为主，依据文件形成的特点，保持文件间的历史联系，适当照看文件的保存价值

15、，使案卷能正确反映企业生产活动状况和面貌。 5.3.7立卷应以部门为主，结合其他特征的方法组卷，把有亲密联系的文件组合在一起。 5.3.8立卷应把上级文件与本公司文件(除请示、批复外)按保管期限和文件年限分开立卷。 5.3.9立卷归档后，发觉需立卷的文件资料，可按立卷原则进行插卷。 5.3.10文件组成案卷后，卷内文件应根据肯定规律进行排列，系统地反映问题，做到查找便利。 5.3.11各种实物档案(奖品、奖杯、锦旗、奖章、证书、牌匾、馈赠品等)归档必需有原件，并保持其完好无损。 5.3.12声像档案摄录必需具体记录事由、时间、地点、主要人物、背景、摄录者，归档声像资料必需是原版、原件、清楚、完

16、整。 6.0档案的借阅 6.1档案主要供本企业利用，一般不外借。如状况特别，外单位人员须持介绍信，并经公司领导批准，可查阅无密级档案。 6.2各部门工作人员可干脆查阅属本部门业务工作范围的档案资料。如需查阅非本部门的重要文件和有密级档案，须经公司领导或原形成档案的部门领导批准，方可借阅。 6.3档案的借阅者应负责档案的完整和完全，不得私自影印、复制、翻印，不得擅自拆散、调换、抽取、污损、加标注证，不得转借，如有违纪，酌情惩罚。 6.4对宝贵或易损的档案，应制成复制品供应运用。复制可采纳复印、照片、重印副本、摘录等方式。复制件应细致校对，与原稿无误后，注明档案编号，然后供应运用。如有必要，给复制

17、件加盖公章，以示复制不会有误。 6.5必要时，档案室应对所供应档案出具证明，证明材料写好后应细致校对和审查，加盖档案室印章后才有效。档案室证明材料只能证明某事在档案上有无记载，而不能对某事下结论。档案管理员不行擅自以档案资料作说明或下结论。 6.6档案一般不得借出档案室。如有特别状况，可以作短期外借，最多为十天，但必需经有关领导批准并办理借阅手续。如延长借阅时间，须办理续借手续。逾期不还者，档案管理员要刚好催还。 6.7借阅档案须妥当保管，若有遗失，将依据档案的价值和数量报公司领导批准后，责令其赔偿一切损失。 7.0档案保密要求 7.1档案管理员和借阅利用档案的人员要树立高度的政治责任心，加强

18、保密意识，双方共同做好保密工作。 7.2档案分一般档案和有密级档案两类。档案密级他为绝密、机密、隐私三级。 7.3有密级档案只许在档案室查阅，不许带离本室。有密级档案复制时，需经公司办公室主任或副总以上领导批准。 7.4有密级档案只限归档人运用，其他人员利用需经办公室主任或副总以上领导批准。 7.5对已到保密期限的档案要请相关部门领导和办公室主任鉴定解密，对解密档案作一般档案管理，刚好供应利用。 7.6外来参观人员，统一由负责接待人答复问题和办理所需材料。 7.7档案管理员丢失或擅自供应泄露机密，应依据情节轻重，赐予纪律处分，直到依法追究刑事责任。 7.8企业在职工作人员调离本企业时，需按档案

19、室要求整理已形成的文件材料，并退还所借档案，档案室审查无误签字后，才能调离。档案管理员调离，应由办公室主任监督办理，档案交接之后，方能调离。 8.0超期档案的销毁 8.1对超过保存期限档案，由档案管理员登记造册，经办公室主任和档案形成部门领导共同鉴定，报分管副总批准后，按规定销毁。 8.2经批准销毁的档案，可单独存放半年，阅历证确无保留价值时，再行销毁，以免误毁。 8.3销毁文件必需在指定地点进行，并指派专人监销，严禁将销毁的文件作为它用，或作废纸出售。文件销毁后，监销人应在销毁注册上签字。 9.0档案的保管 档案保管工作应做到四不：不散(不使档案分散)，不乱(不使档案相互混乱)，不丢(档案不

20、丢失不泄密)，不坏(不使档案遭到损坏)。同时，应做好防火、防潮、防晒、防虫、防损、防盗、防尘工作，以提高档案的平安性，对破损档案应刚好修补。 审计档案管理制度最新 审计档案管理制度篇四 1、院办（人事行政部）负责院级文件档案的管理工作。 2、部门（科室）指派专人兼任档案管理员，负责部门（科室）档案的日常管理工作。档案管理人员变动须刚好办理交接并通知院办（人事行政部）负责人。 3、院办（人事行政部）负责指导与监督各部门档案管理的实施状况。 4、部门（科室）负责人负责审批本部门（科室）一般文档的借阅申请，其它文档的借阅申请由总经理（院长）或指定负责人审批。 5、机密文件借阅、全部文件的复制及销毁申

21、请由总经理（院长）或指定负责人审批。 1、凡医院缮印发出的公文（含定稿和打印的原件与附件、批复请示、转发文件等），原件一律由院办（人事行政部）统一归档管理，发文复印件按规定由收文部门各自归档。 2、各部门处理完毕或批存的文件材料，由部门文秘集中统一整理、归档。 3、一项工作分别由几个部门（科室）参加办理形成的文件、决议，由主办部门（科室）负责收集整理，交院办（人事行政部）归档。 4、部门（科室）组织召开的工作会议纪要与有关材料由本部门（科室）收集、归档。 5、医院召开的工作会议文件由院办（人事行政部）收集、归档，并由会议组织部门（科室）指定专人将会议材料、声像档案等向院办（人事行政部）办理归档

22、手续。 6、医院员工外出学习、考察、调研、参与上级单位召开的会议等公务活动需将文件归档的，应刚好交院办（人事行政部）归档。 1、档案管理员应运用档案盒（或文件夹）依据文件类型将档案分别立卷，统一存放至档案柜中。 2、档案立卷应运用归卷用的“案卷类目”，“案卷类目”条文必需简明准确。 3、案卷类目编制原则：含医院全称和经办部门全称，按上（医院全称）、下（经办部门全称）排版；依据文字量，也可以按左（医院全称）、右（经办部门全称）排版。 4、案卷类目名称需依据5.3款标准，采纳标黑一号字体打印，粘贴于档案盒（或文件夹）左侧距顶部3厘米处。 5、归档的文件资料须按年度分别立卷，立卷必需核对归档文件的完

23、整性、精确度，对存在缺陷的文件资料要责成有关人员收集齐全后再行立卷归档。 6、归档文件应符合国家有关档案管理的要求，书目清晰、字迹工整、图样清楚，不得运用铅笔、圆珠笔、纯蓝墨水笔和复写纸复写。 7、部门（科室）经办的文件原则上应于收、发文后一个月内完成归档；医院每年6月份以前必需完成上年度全部文件资料的立卷归档工作。 1、档案文件编号原则：a1a2a3a4b1b2c1c2d1d2,其中a1a2为医院代字（遵照行文管理制度附件医院简称比照表），a3a4为两位数年份号，b1b2为部门（科室）代字（大类）号，c1c2为文件类型（小类）号，d1d2为两位数档案序号。以上代字为汉字的，均用其拼音的首字母

24、表示。例如：山西现代女子医院的行政部为经办部门，归档文件类型为2023年的通知，是此卷中的第7份文件，则档号为：jx06xztz07。 2、档案管理员应在档案盒（或文件夹）首页位置设立档案书目（附件10.1）。 3、全部归档文件必需在首页面右侧用口取纸标记文件编号，并按依次将档案信息登记在档案书目中，以便查阅。 4、档案书目内容应包括书目序号、文件编号、文件标题、页数、发文单位、发文日期、经办人、归档编号、备注等项目。 1档案保管权限 1.1财务部档案由财务部保存； 1.2人事部档案由人事部保存； 1.3医院证、章、信由总经理（院长）指定负责人保存； 1.4其它各类档案由院办（人事行政部）保存

25、。 2档案保管期限 2.1财务档案应严格遵照国家有关规定的保管期限执行。 2.2医院证、章、信及相关文件资料属永久保存档案。 2.3政府职能部门授予、发放的各种许可证书、等级证书、资格证书、奖状、奖章、奖杯、锦旗等原件属永久保存档案。 2.4本医院的历史沿革、重要事项记载及反映本医院重要活动的剪报、照片、录音、录像等属永久保存档案。 2.5一般文档保管期限为3年至5年。2.6保密文档须于失效当日即刻销毁。3文档的保存形式： 3.1文字性一般文档分为文字与电子两种方式保存。 3.2计算机存储的涉密文件应实行加密爱护措施，文件密码由指定的文件保管人设定，并须将该文件路径及密码报院办（人事行政部）备

26、存，并保证其真实性。3.3机密文档以书面或实物形式保存。4档案类型 4.1行政档案，包括：营业执照正、副本，复印件；法定代表人身份证（护照）（复印件）；对内、对外收、发的通知、确定、函、总结、报告等各类正式公文；各项重要活动的组织流程、领导讲话稿、声像图片等相关资料；各部门（含财务、医务科室）现行的各项规章制度、规定、流程等；院级会议的会议纪要、决议；医院年度（季、月、周）工作安排汇总表；办公房屋租赁合同、或自置房屋产权证等固定资产档案；购置车辆全部权证、购置税证、保险、行驶证（复印件）等车辆管理档案；对外签订的各类购买（租赁、服务）性质的合同文件；其它应归档保管的文件、资料。 4.2人事档案

27、，包括：全院员工个人信息资料（花名册）；劳动合同及保密协议；勤打卡数据；工资、社保等薪酬相关资料；聘请表格、人才库等相关资料；员工绩效考核相关资料；其它应归档保管的文件、资料。 4.3财务会计档案，包括：各类审计帐册及报表；各类会计帐册及报表；固定资产资料；其它须保存文档。 4.4药械设备档案，包括：设备台帐；设备出厂合格证、运用说明书；设备安装、调试、验收报告；设备保修卡、保修协议及修理联系方式；设备运行修理、保养记录；设备更新改造记录；设备管理制度；其它应保存的设备资料。 4.5医疗档案，包括：档案内容由医疗管理部门供应。 1总经理有权查阅医院全部档案。 2部门（科室）负责人有权查阅本部门

28、（科室）全部档案。3其他员工因工作须要应经过审批方可借阅有关档案。 4文档查（借）阅应在档案保管部门（科室）进行登记，机密文档及权限外查借（阅）须办理审批手续。 5查（借）阅或复制除财务类、人事类以外的档案须由院办（人事行政部）负责人审批，并进行相关登记。 6查（借）阅或复制财务档案、人事档案须由总经理审批。 1超过保管期限的档案，由档案管理员依据档案保管期限每年3月前编制销毁安排及清单，由院办（人事行政部）负责人审核无误后报总经理审批。 2总经理审批同意销毁安排后，必需指派两名（含）以上监销人员监督档案销毁过程，并进行签字确认。 3销毁档案清册要妥当保管，并将所销毁档案在有关书目中注销。 审

29、计档案管理制度最新 审计档案管理制度篇五 一、司法所档案管理工作由指定人员负责，包括接收、收集、整理、保管。 二、各类档案的组卷要精确。卷内书目、案卷封面填写完整精确、字迹清楚美观，装订案卷规范、统一、坚固。 三、档案整理。按规定制定统一的档案分类编号方案。案卷的排列、编号符合规定要求。 四、文件的整理。鉴别没有存档利用价值的公文，可报主管领导批准，可定期清退和销毁。对县（区、市）司法局的文件、简报等资料，要做好归档工作，无须存档要统一销毁。 五、档案箱、资料柜和档案资料放置的设备要整齐，做到不同规格分类排列。 六、库房管理。库房保持清洁卫生，落实防盗、防火、防光、防高温、防潮、防尘、防鼠等平

30、安措施。 七、档案管理人员要有良好的司法档案人员职业道德规范、严格遵守岗位纪律，严格执行档案保密制度，严守国家机密 审计档案管理制度最新 审计档案管理制度篇六 为了确保公司档案的完整及平安，增加公司档案的好用性和有效性，便于科学管理与开发利用，特制定本管理制度。 适用于公司档案资料的管理。 （一）公司办公室负责公司档案管理工作，设置特地的档案室，负责档案的收集、整理、保管、补充、开发、利用、销毁等各项工作。 （二）档案管理员负责档案室和存档资料的详细管理工作，详细职责如下： 1、接收各部门上交的存档资料，做好收件登记； 2、定期清理，主动按时收回各部门运用完毕的应存档资料，补齐缺失的档案资料；

31、 3、对收到的档案资料按规则整理、分类、立卷，分类规范存放； 4、妥当保管档案资料，做好防损、防盗、防潮、防虫等爱护工作； 5、建立档案检索索引； 6、按规定办理档案资料借阅和收回手续，并做好登记，保证档案资料平安无损； 7、做好档案室的日常清理、清洁工作，保持档案室整齐有序； 8、建立和维护电脑档案管理系统，实行数字化管理； 9、遵守保密制度。 （三）各部门管理职责 1、按本制度规定保管好本部门短暂保存的档案资料； 2、刚好将本部门经办或接收的应存档资料交档案室存档； 3、妥当保管本部门借阅的档案资料，不得泄露、遗失和损坏。 （一）归档资料范围 1、各级政府和职能管理部门下发的各种文件、通知

32、、会议纪要、批复、认定、政策法规信息、标准、信函、法律文书、公示信息等资料； 2、公司对各级政府和职能管理部门上报的各种申请、请示、报告、汇报、说明、申诉、申报等资料； 3、公司与其他单位相互发送的联系函、告知函、介绍信、托付书、宣扬资料、单位信息、证件、证明、回复等往来资料； 4、公司内部形成的各种文件、通知、会议资料、决议、确定、看法、规划、安排、方案、报告、总结、简讯等； 5、公司制订的各类管理制度、规定、方法、作业指导书、操作规程、平安规程、责任制、责任书、经济或管理协议、标准手册等内部管理资料； 6、公司对外签订的各种合同、协议、意向书等资料； 7、公司产品立项、设计、开发、工艺技术

33、、产品说明、包装、建设、评审、验收等项目资料； 8、公司各类设备在设计、制作、安装、调试、技术改造、运用过程中形成的图纸、记录以及运用说明书等设备资料； 9、公司各类基建工程勘探设计资料、图纸、报建资料、施工记录、验收记录等基建资料； 10、生产、经营环节中的各类报表、台账、记录、报告单等资料； 11、各类财务凭证、账薄、报表、台账、审计、统计结算、投融资、资本股权等资料； 12、人员聘请、培训、调动、任免、考核、考勤、劳动合同、薪资等人事档案； 13、公司取得的各种证书、证件、奖牌； 14、公司订阅或以其他方式获得的各类报刊、期刊、文献、图书等资料以及参与外部会议或培训取得的相关资料； 15

34、、公司文化、产品对外宣扬推广资料以及产品标签、标记、说明书等资料； 16、公司组织开展各类活动形成的相关资料； 17、记录有公司相关信息的图片、照片、光盘、磁带、电子存储设备等资料； 18、其他具有保存价值的资料。 （二）归档资料收集 1、结合公司详细状况，财务档案由财务部管理，超过十年的可转入档案室； 人事档案由人事管理部门管理； 生产管理类、经营管理类档案，在部门日常工作中产生的报表、台帐、记录等资料由部门管理； 其他资料一律交由档案室统一管理，各部门应主动上交。 2、凡是以公司名义对外的文字或图片资料,须要盖章的，经办部门均在公司办盖章时留一份公司办存档,由公司办印章管理人员在盖章时收集

35、。以部门名义对外发生的资料,如属于立档资料,由部门印章管理人员盖章时收集后刚好交档案室； 如资料还须发出后由对方完善相关手续(如签章)才能形成完整资料,则由印章管理人员在印章运用登记时说明,并于事后督促经办人完善后存档。 3、各部门形成或接收的应存档资料,由部门负责人(或各线副总)负责督促存档； 4、公司有偿取得的资料，在报账时由档案管理人员在报账单据上签“资料已存档”字样，方可报销。部门如需运用，可从档案室借出或复印。 5、公司人员外出参会带回的资料,在报销差旅费前须交档案室存档，否则不予报账。报账单上需有档案管理人员的收文签字。 6、在档案资料归档期，公司内部运用的各类应存档资料，由档案管

36、理人员分别向各部门兼职档案人员收集应当归档的原始资料，各主管部门兼职档案人员应主动协作和支持。 （三）资料归档要求 1、归档的文件资料必需齐全、完整、精确，符合形成规律，保持文件之间的有机联系，便于查找利用。 2、归档的文件资料应为原件，因故无原件的，可用具有凭证作用的替代资料或复印件归档，文件资料归档后不得更改。 3、非纸质文件资料应与其文字说明一并归档； 具有永久长期保存价值的电子文件，必需形成一份纸质文件归档。 4、归档的文件资料一般一式一份。重要的、利用常见的和有特地须要的可适当增加份数。反映同一内容而形式不同的文件材料应保持其一样性。 （四）归档时间 1、除公司订阅的报刊、杂志、图书

37、资料和各部门日常工作中形成的报表、台账、记录等按年形成的资料外，其他应归档资料均须在取得或完整资料形成时即原件交档案室存档。 2、报表、台账、记录等按年形成的文件资料，于次年二月份整理完整交公司档案室存档或由部门代为保管。 3、报刊于次月初从各部门收回来档； 杂志、图书资料于次年二月收回存档。 4、工程项目建设资料在竣工验收后三个月内归档。 （五）归档移交 1、各部门的兼职档案管理人员（部门核算员）应检查本部门归档文件资料的齐全、完整与精确状况，整理完毕并编制移交清册，由部门或项目负责人签字核准后向档案部门移交。重要项目的文件资料移交时应编写归档说明。 2、档案管理部门接收时应全面检查归档文件

38、资料的质量。 3、交接双方应仔细核对移交清册，并履行签字手续，移交清册各留一份以备查考。 （一）收件登记 1、档案室应建立收件登记簿，收到新归档资料时，须逐件分类登记，具体记录资料名称、交件日期、部门和交件人，以便追溯。 2、档案管理人员收件后应按资料类别存放到相应地点，将资料名称和页码添加到案卷盒书目表，然后将资料名称和存放地点按类别登记到检索簿中，同时将资料全部信息登录入电脑档案管理系统。 （二）档案分类 1、公司档案一般按年度收集整理，按如下规则分类： a股权类：公司股东会、董事会、监事会全部资料，包括公司章程、股东名册、董事名册、监事名册、股权变更资料、会议资料、决议、文件、记录等，按

39、届次立卷。 b综合管理类： 01公司内部文书资料，包括公司下发的各种文件、通知、会议纪要、决议、确定、看法、简讯，公司制订的各类规划、安排、方案、决策、工作总结，公司组织开展各类活动形成的相关文字资料，党团工青妇资料等。按时间先后依次立卷。 02管理制度，包括公司颁发的各类管理制度、规定规程、方法、标准手册、经济责任制、责任书等； 按小类立卷。 03外联资料，包括公司对各级政府和职能部门上报的各种请示、申请、报告、汇报、说明、申报资料等材料，上级部门下发的各种文件、通知、会议纪要、批复、政策法规信息、标准、信函、公示信息等，公司与其他单位相互发送的联系函、告知函、介绍信等往来资料等。按小类立卷

40、。 04统计资料，包括统计报表、台帐、分析报告等。按小类立卷。 05其他资料，不能归集到以上类别中的资料，可以暂空，以后有其他类别资料时添加类别编号。按时间先后依次立卷。 c经营类01合同，公司对外签订的各种合同、协议、约定。按时间先后依次立卷。 02客户资料，包括市场调查报告、往来客户资料、客户评价、市场纠纷处理等资料。按时间先后依次立卷。 03广告宣扬资料，公司开展各项广告宣扬推广活动形成的文字资料。按活动和时间先后依次立卷。 d生产管理类01平安环保资料，包括平安规范、平安环保评价验收资料、标准化材料、事故认定材料、培训教化记录、检查整改记录等资料。按小类立卷。 02质量计量资料，包括执

41、行标准、检定资料、检验报告、计量码单、化验单、台帐等。按小类立卷。 03设备管理资料，包括操作规程、设备台帐、巡回检查记录、检查修理记录、大修安排、备品配件资料、易损件清单等。按小类立卷。 04生产记录资料，包括工艺流程，指标、操作记录、开停车记录、生产报表等。按产品立卷。 e技术类01项目资料，包括可研报告、市场调研报告、研发报告、工艺包、试验记录、设计资料、立项资料、报建资料、变更资料等。按项目立卷。 02基建资料，包括设计图纸、预决算、施工纪录、施工报告、竣工验收资料、检验报告等。按建设项目立卷。 03设备资料，包括图纸、设计说明、技术规程、运用操作说明等。按运用部门和设备名称立卷。 f

42、人事档案01个人档案，记录人员的基本信息、教化经验、工作经验、家庭成员以及在本公司工作状况（入职离职手续、历年岗位、工资、考评、奖惩、劳动合同及其他状况等）。按个人立卷。 02工资结算资料，包括工资表和责任制结算资料。按月立卷。 03考勤考核资料，包括考勤表、考核表。按月立卷。 04聘请培训资料，包括人员需求申请、聘请安排、聘请简章、培训安排、记录、考试试卷、人员花名册、人员变动报表等。按小类立卷。 05社会保险资料，包括参保名册、增减申报表、核定单、缴费申请等。 g财务档案，包括财务凭证、帐簿、报表、投融资资料等。按财务规范立卷。 h证照类，包括公司获得的各种证件、证书、营业执照、牌匾、印信

43、等。 i影像电子类，包括照片、录影带、录音带、光盘、u盘、移动硬盘等。 j图书类，包括公司订阅和购买的各种刊物、杂志、文献资料、图书、工具书、重要报刊等。 2、档案资料分类后，便利集中装订的要建立卷宗，不宜集中装订的按类集中单体存放。为便利查找和实行数字化管理，统一按分类规则编号，编号规范如下： x-xx-xx-xx卷宗序号（同一类卷宗超过一本时的排序号）小类序号，用01、02、03代表各小类二级分类编号，即分类规定中01、02、03序号一级分类代码，即分类规定中a-j3、无详细二级及以下分类规定的，由档案室自行分类编号，但必需将分类规则明确标注于检索簿上，以保持持续性和一样性。无须分类的可省略二级或小类编号。 4、卷宗按年装订，年号和编号应标注于卷宗存放时封面可直视处，卷宗封面正面须注明卷宗类别文字说明； 单体存放的档案资料应用标签将编号贴在资料表面可直视处，不宜贴标签的（如证照）在反面标注。 5、档案资料按重要性可分为重要档案和一般档案； 按保密要求可分为绝密、机密、隐私和一般档案； 按保管期限可分为永久保存、长期保存和短期保存。整理时应依据状况分立卷宗，卷宗并在卷宗上予以注明。 （三）档案保管 1、全部卷宗资料应按类别分柜分区存放，整齐有序排列。存放柜应编号并标注存放类别。 2、整理