2023年年董事会履职报告(四篇).docx

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1、2023年年董事会履职报告(四篇) 随着社会不断地进步，报告运用的频率越来越高，报告具有语言陈述性的特点。报告对于我们的帮助很大，所以我们要好好写一篇报告。下面我给大家整理了一些优秀的报告范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。 董事会履职报告篇一 公司第八届董事会审计委员会由时任独立董事李闯先生、李思先生、姜峰先生、时任董事罗淑女士及孟庆文先生5名委员组成，召集人为时任独立董事李闯先生。因到期换届，公司于2023年4月17日召开第九届董事会第一次会议，选举出公司第九届董事会审计委员会成员，由独立董事杨振新先生、独立董事曾艺斌先生、独立董事曾金金女士、董事陈德全先生及董事司培超先生5名委

2、员组成，召集人为独立董事杨振新先生。其中：审计委员会包含3名独立董事，占审计委员会成员总数的1/2以上，独立董事杨振新先生、曾艺斌先生为会计专业人士，符合相关法律法规中有关审计委员会人数比例和专业配置的要求，保证了公司董事会审计委员会工作的持续和稳定。 报告期内，公司董事会审计委员会依据公司法、上市公司治理准则、公司章程及其他有关规定，主动履行职责，共召开了11次会议，详细如下：1、2023年度报告审计期间，公司共召开4次董事会审计委员会会议，其中3次为现场会议，与公司年报审计机构立信会计师事务所(特别一般合伙)(以下简称“立信事务所”)进行现场沟通，督促立信事务所根据约定的时间高质量地完成审

3、计工作，就公司2023年度审计工作提出要求。就公司提交的年度财务报表及年度财务报表说明、会计师出具的初步审计看法、审计报告定稿进行审议，并对公司2023年度审计报告、关于续聘会计师事务所的提案等相关事项发表看法，同时对相关会议决议进行了签字确认，同意提请董事会审议。2、2023年1月23日，公司召开第八届董事会第八次审计委员会会议，对第八届董事会第四十二次会议关于收购珠海中珠商业投资有限公司30%股权暨关联交易的议案进行审议，并对该事项发表看法如下：本次股权收购暨关联交易事项“公允、公正、公开”，定价遵循了相关原则，履行了相关规定，符合公司和全体股东的利益，符合公司发展须要，没有对上市公司独立

4、性构成影响，不存在侵害中小股东权益的情形，符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定。3、2023年3月22日，公司召开第八届董事会第九次审计委员会会议，对第八届董事会第四十四次会议关于债务代偿暨关联交易的议案进行审议，并对该事项发表看法如下：本次用于抵偿债务的资产以及中珠商业城市更新项目均属于具有良好市场前景的优质资产，有利于增加公司经营收益，增加及提高公司将来的可持续盈利实力;符合公司战略发展要求，符合公司和全体股东的利益。4、2023年4月17日，公司召开第九届董事会第一次审计委员会会议，审议通过了关于选举公司第九届董事会审计委员会召集人的议案，一样推选杨振新先生为本届审计委员

5、会召集人。5、2023年4月29日，公司召开第九届董事会其次次审计委员会会议，对公司2023年度报告全文及摘要、关于续聘2023年度审计机构、关于计提减值打算、公司2023年一季度报告及正文等事项进行审议，并形成决议，同意提请公司第九届董事会其次次会议予以审议。6、2023年7月5日，公司召开第九届董事会第三次审计委员会会议，对关于全资孙公司购买资产暨关联交易议案进行审议，并对该事项发表看法如下：本次关联交易，通过收购控股股东及其关联方的资产，再由控股股东将相关价款用于偿还占用公司的资金，能使公司顺当收回部分控股股东及其关联方的资金欠款，削减公司资产损失并限制潜在风险，符合公司现阶段实际状况须

6、要。7、2023年8月29日，公司召开第九届董事会第四次审计委员会会议，对公司2023年半年度报告全文及摘要进行审议，并形成决议，提交公司第九届董事会第五次会议予以审议。8、2023年10月29日，公司召开第九届董事会第五次审计委员会会议，对公司2023年第三季度报告及正文进行审议，并形成决议，同意提请公司第九届董事会第六次会议予以审议。 1、年度报告工作状况公司董事会审计委员会依据公司章程、董事会审计委员会实施细则及相关法律法规，在2023年报审计期间检查和督促年报工作刚好有序进行。(1)确定审计安排。在立信会计师事务所(特别一般合伙)开展审计前，审计委员会与立信会计师事务所(特别一般合伙)

7、就公司年报审计工作支配进行磋商，确定详细事项和时间支配。(2)批阅公司编制的财务报表。审计委员会批阅公司编制的财务报表，通过与管理层及财务人员的沟通，同意向立信会计师事务所(特别一般合伙)提交报表用以审计，并严格要求财务部门重点关注财务资料的保密工作及日后事项工作，要求立信会计师事务所(特别一般合伙)在审计中应严格按中国注册会计师执业准则的要求开展审计工作，审计过程中若发觉重大问题应刚好与审计委员会沟通。(3)董事会审计委员会与立信会计师事务所(特别一般合伙)就审计过程中发觉的问题及审计报告提交的事项进行沟通和沟通。(4)批阅立信会计师事务所(特别一般合伙)审计报告初稿。立信会计师事务所(特别

8、一般合伙)根据审计安排的时间支配出具初步审计报告，经审计委员会批阅并提出专业看法。(5)在立信会计师事务所(特别一般合伙)出具2023年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对本年度公司审计工作进行总结，认为2023年度，公司聘请的立信会计师事务所(特别一般合伙)在为公司供应审计服务工作中，遵循独立、客观、公正的执业准则，如期完成了公司托付的各项工作。 2、监督及评估外部审计机构工作报告期内，对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估。我们认为立信会计师事务所(特别一般合伙)具有从事证券相关业务的资格，始终遵循独立、客观、公正的职业准则，严格根据审计程序，从聘任以来始终遵循独立、客观、公正的职

9、业准则，刚好完成公司托付的各项审计服务工作，出具的审计报告客观、真实。有鉴于此，为保持公司审计业务的连续性，经审计委员审议表决后，确定向公司董事会提议接着聘请立信会计师事务所(特别一般合伙)为公司2023年财务审计机构及2023年度内部限制审计机构。报告期内，公司与立信会计师事务所(特别一般合伙)就审计范围、审计安排、审计方法等事项进行了充分的探讨与沟通，在审计期间未发觉存在其他的重大事项。经审核，公司实际支付立信会计师事务所(特别一般合伙)作为公司2023年财务审计机构审计费为80万元、作为公司2023年度内部限制审计机构审计费30万元，与公司所披露的审计费用状况相符 3、批阅上市公司的财务

10、报告并对其发表看法报告期内，我们仔细批阅了公司2023年度的财务报告，由立信会计师事务所(特别一般合伙)审计并出具了保留看法审计报告(信会师报字2023第ze10365号)，对于年审机构出具的审计报告看法类型，我们敬重其独立推断。作为公司审计委员会成员，我们将监督公司及控股股东实行有效措施消退对公司的影响。后续审计委员会将加强监督公司的内部审计制度及其实施状况，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，努力实现公司内限制度规范、覆盖全面、执行有效，切实保障公司和股东的合法权益。 4、指导内部审计工作报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，管理、督促及指导相关部门进一步推动公司

11、内部限制建设工作。我们仔细批阅了公司的内部审计工作安排，并认可该安排的可行性，同时督促公司内部审计机构严格根据审计安排执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性看法。经批阅内部审计工作报告，我们未发觉内部审计工作存在重大问题的状况。 5、评估内部限制的有效性在2023年年度报告审计期间，发觉公司在控股股东及其关联方资金占用、对外担保、对外投资、信息披露等方面存在重大内部限制缺陷，未能履行相应的决策审批流程，并编制了2023年度内部限制评价报告，公司管理层已识别上述重大缺陷并拟定整改措施，以切实维护公司及全体股东利益。审计委员将重点关注内部限制报告反映的相关问题，督促公司全面加强内部限制，深化开展

12、全面自查整改，梳理完善现有制度，并全面加强管控，确保公司在全部重大方面保持有效的内部限制。6、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通报告期内，我们在充分听取相关方看法的基础上，主动协调，使管理层、内部审计部门及相关部门与立信事务所进行充分有效的沟通，提高了相关审计工作的效率。7、关联交易事项报告期内，公司董事会审计委员会重点关注公司2023年度重大关联交易，依据公司法、证券法、公司章程等法律法规及上海证券交易所的关于关联交易事项的相关规定，对交易过程所聘请的审计、评估机构的相关资格，审计、评估机构的独立性等进行审查，保证审议程序的合法、合规，交易过程的公允、公正、公开，信息披露

13、的刚好、精确、完整。公司董事会审计委员会将监督董事会组织全体董事、监事和高管人员、公司财务部主要人员仔细学习公司法、证券法、公司防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度、关联方资金往来管理制度、信息披露管理制度等，要求务必仔细学习，深刻领悟，进一步提高对资金占用问题的严峻性、危害性相识，明确董事、监事和高管人员在维护公司资金平安方面的法定义务，增加防止大股东非经营性占用资金的自觉性。同时，公司董事会审计委员会将督促公司将加强关联方交易管理，严格落实关联方交易的跟进和信息披露，确保公司关联方交易限制程序有效执行。 报告期内，公司董事会审计委员会全体委员严格根据监管要求，遵守上海证券交易所上市公司

14、董事会审计委员会运作指引、公司章程以及公司制定的审计委员会工作规则等文件的相关规定，勤勉尽责、恪尽职守，在监督外部审计机构工作、指导公司内部审计工作、批阅公司财务报告等方面较好地履行了各项职责，充分发挥了专业委员会的审计监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督公司的审计工作。 2023年，公司董事会审计委员会将接着依据公司法、证券法、上市公司治理准则、公司章程等有关规定，秉承审慎、客观、独立的原则，接着仔细、勤勉、忠实地履行职责，强化内外审计机构及经营层的沟通沟通，围绕内控管理、关联方资金往来、对外担保、对外投资、资金占用等领域充分履职，加强制度建立、日常监督检查，充分发挥审计委员

15、会的监督职能，督促公司完善内控体系，加强内控意识，防范内控风险，促进公司稳健经营、规范运作，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。 特此报告。 董事会履职报告篇二 为规范专职外部董事履职行为,刚好、全面、精确地了解专职外部董事日常履职状况,加强工作管理,依据深圳市属国有企业专职外部董事管理方法(试行)等有关规定,制定本制度。 专职外部董事履职记录主要包括: (一)出席董事会及董事会特地委员会会议、列席其他有关决策会议和专题会议的状况(见附表1、附表2)。详细内容包括会议时间、地点、名称、议题、表决状况、发言要点、与市国资委沟通状况等。 (二)开展调研状况(见附表3)。详细内容包括调研时间

16、、调研对象、调研方式、调研内容等。 (三)遵守纪律状况(见附表4)。详细内容包括遵守廉洁自律、工作纪律等有关规定的状况。 (四)提出合理化看法建议状况(见附表5)。详细内容包括发觉的问题、提出的看法建议、是否被接受、取得的工作成效等。 (五)参与培训状况(见附表6)。详细内容包括培训时间、培训地点、培训内容、主办单位等。 (六)其他履职状况(见附表7)。主要记录参加市国资委组织的业务调研、专项工作等状况,详细内容包括时间、地点、主题等。 (一)履职记录报送 建立专职外部董事履职记录报送工作责任制。其中,上述第(一)、(二)、(三)项内容由任职企业负责填写,经专职外部董事签字确认后报送;第(四)

17、、(五)、(六)项内容由专职外部董事本人负责填写和报送。专职外部董事履职记录每半年报送一次。 (二)履职记录管理 市国资委负责专职外部董事履职记录的收集、审核和保管,建立专职外部董事履职工作台账。 (一)任职企业董事会办公室应主动加强与市国资委和专职外部董事的沟通,记录专职外部董事履职状况,确保专职外部董事履职记录填报刚好、精确、完整、规范。 (二)任职企业和专职外部董事应当对履职记录的真实性负责,对于未按要求填报履职记录或填报履职记录不实的,市国资委将视情节轻重赐予指责教化、责令整改。 (三)履职记录是专职外部董事日常工作状况的重要体现,是年度考核评价的重要内容。 (四)本制度由市国资委负责

18、说明。 (五)本制度自印发之日起施行。 董事会履职报告篇三 本人坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，仔细学习领悟党的十九届历次全会精神，坚持“立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局”理念，实行公司各项决策，在公司党委的正确领导下和*董事会的大力支持下，本人严格根据有关规章制度的规定，紧紧围绕*发展战略方向，仔细、勤勉、忠实、尽责的地履行把方向、管战略、议大事、防风险、解难题、做实事、促发展的重要职责，充分发挥外部董事作用，维护公司的整体利益和合法权益，切实推动*高质量发展。现将本人一年来的履职状况总结如下： 3月参与*第一次董事会，审议*2023年度总经理工作报告、2023年

19、年度财务决算报告、公司2023年战略发展规划等；11月参与*其次次董事会，审议董事会授权管理方法、董事会议事规则、董事长专题会议议事规则，表决同意相关重要规划、方法、规则的制定与实施。在董事会闭会期间阅研*公司2023年战略发展规划，对规划的内容和有关留意事项提出建设性看法；阅研市场营销考核嘉奖实施细则，从市场营销管理角度对考核细则和详细实施发表了个人的看法，激励和动员公司打造全员营销氛围。阅研公司董事会议事规则和授权管理方法，建议制度的完善以及如何确保规章制度详细、详细工作的落实。 于7月参与*年中工作会议，听取了年中工作报告，*新签合同额超额完成时间节点任务，提出*要加强集团外市场开拓，加

20、大市场绩效考核力度，同时要夯实传统业务基础，大力拓展“三新”业务等，全面促进公司业务发展迈向新台阶。 分别于9月、10月对*进行现场调研，围绕组织机构、营销体系、营销队伍、营销制度、市场开拓、业务转型等方面的阅历及存在问题进行了深化的沟通与沟通。通过调研，进一步了解了*工程质量等业务的开展状况，以及在市场嘉奖机制、全员营销方面取得的成效和存在的问题，指出*要进一步完善公允公正公开的市场嘉奖机制，切实调动员工主动性和主动性，在业务方面要充分发挥自身优势，主动开展品牌建设。 9月26日-9月28日，参与了2023年公司系统董监高领导人员培训，深化学习了中国特色现代国有企业制度内涵与详细实施和国有企

21、业董监高行权履职实力建设等内容，进一步加深对独立董事的职责与使命的相识。 在此我将和*公司全体干部员工一起在今后的实际工作中坚固树立企兴我荣，企衰我耻的高度责任感和荣誉感，履行好职责，努力工作，为*公司的高质量发展添砖加瓦。 董事会履职报告篇四 众所周知，外部董事制度是解决国有独资公司治理结构中决策层与执行层高度重合、内部人限制问题的有效制度设计，是建设规范董事会工作的支撑性制度支配。国企实行外部董事制度试点工作以来，优化了董事会的业务、学问、阅历结构，提高了董事会的综合决策实力。目前，各地国企建设规范董事会工作基本都在试行或推行相关制度。然而实践中，外部董事的来源、日常管理、薪酬激励等方面仍

22、较为薄弱，亟需加以解决。 外董来源渠道较少 现阶段，外部董事来源渠道较少。2023年，国务院国资委印发国有独资公司董事会试点企业外部董事管理方法（试行），担当外部董事的基本条件是具有10年以上企业管理、市场营销、资本运营、科研开发或人力资源管理等专业的工作阅历，或具有与履行外部董事职责要求相关的法律、经济、金融等某一方面的专长。从全国董事会试点实际来看，外部董事来源主要有：央企和地方国企刚退休下来的领导和在职领导；机关经济管理部门刚退休下来的领导；高等院校、科研院所和中介机构的知名专家学者等。部分省市国资监管部门主动拓宽外部董事选聘范围，从机关选派业务骨干到企业任外部董事。 国企刚退休下来的领

23、导大企业经营管理阅历丰富，素养高，责任心强，对国企运作比较了解；机关刚退休下来的领导对国家经济政策比较熟识，但有的缺乏企业管理阅历；专家学者比较敬业，能较好地发挥专长，但履职时间难以保证，获得企业信息渠道不畅，对企业了解不深，不熟识国企运作，在董事会上难以发表有操作性的看法和建议；机关干部担当的外部董事对企业状况比较熟识，业务实力较强，能较好代表出资人看法，但因为不取酬，责权利严峻不统一，责任追究难以落实，完全凭党性自觉履职，且机关日常事务性工作较多，履职时间难以保证。 对此，可以拓宽外部董事来源渠道，建立人才库共享机制。现阶段，由于外部董事来源少，遴选到企业需求的外部董事有肯定难度，这在肯定

24、程度上影响了建设规范董事会工作的进程。因此，首先要将选聘外部董事作为一项常态性工作，面对全球、全国公开聘请，建立外部董事人才库。二是探讨建立外部董事资源共享机制。加强各级国资监管机构间的联系，主动探讨外部董事资源共享、信息互通、人才互换的有效途径。三是建立外部董事资格认证制度，规范选聘程序，严把外部董事入口关。 日常管理、培训薄弱 日常管理是目前外部董事制度的薄弱环节。大部分省市重视对外部董事的选聘，但外部董事上任后，除了要求定期上交年度履职报告、每年组织一次座谈会等外，缺乏对外部董事的日常管理、培训及考核。 目前，大部分国资监管部门没有特地的机构为外部董事供应诸如信息报送等沟通服务，一般是任

25、职公司负责与外部董事进行沟通联系，递送公司相关运行状况。据了解，仅有上海市成立特地部门（市管国有企业专职董事监事管理中心）为外部董事供应刚好、全面、精确的国资监管和企业运行的相关信息。 建议加强对外部董事的培训力度，健全培训机制。外部董事虽是某一领域专家，但由于经验和学问等背景不同，对外部董事的权利、责任和义务相识不清。因此，要加强对外部董事的培训，健全多层次培训体系。一是构建多层次培训体系，加强与培训机构、中介机构、高等院校等的合作，有条件地建立特地培训基地，对外部董事进行定期培训。二是健全外部董事培训机制，注意任职前培训，加强日常培训，并对培训结果进行考核。三是制定科学的课程设计，任前培训

26、注意提高外部董事对建设规范董事会工作重要意义的相识、加深对董事会职责定位、运作方式及外部董事责权利的理解，日常培训注意提高外部董事对国资工作状况的了解，熟识国资发展状况及经济发展形势，提高专业业务实力及科学决策水平。 还应加强对外部董事的日常管理，健全支撑机制。外部董事大部分是兼职，不在企业坐班，一般规定外部董事一年内在任职公司履职时间不得少于30个工作日。为保证外部董事刚好驾驭公司运行状况，需建立外部董事资料阅读制度，成立特地工作机构或托付相关部门定期向外部董事报企业的月报，刚好报国资系统重大事项等，解决外部董事对企业状况不熟识甚至对行业状况不熟识的问题，提高其履职实力。 另外，国资监管部门

27、要加强对外部董事履职的管理，外部董事除了如期报告个人履职状况外，重大事项也要报告，尤其是在多元股权结构的国有控股公司任职的国资委外派董事，重大事项在董事会召开前要报国资监管部门，并根据监管部门的要求发表看法。 评价落后激励不畅 现行外部董事的薪酬主要以年度固定酬劳为主，由年度基本酬劳、董事会会议津贴、特地委员会会议津贴组成。各国资监管部门依据所监管企业的实际状况，规定了不同的薪酬标准。如国务院国资委在确定央企外部董事薪酬时，考虑了外部董事在董事会的任职（是否担当董事长、副董事长、特地委员会主任）、履职时间、所在企业规模（即担当的责任）、与企业负责人薪酬的比例等4个主要因素。仅担当外部董事职务的

28、，根据企业规模分为三档，年度基本酬劳分别为8万、6万、4万，董事会会议津贴是3000元/次，特地委员会会议津贴是2000元/次。各省市国资监管部门规定的外部董事年度基本酬劳未与企业规模挂钩，且低于央企外部董事的薪酬。如湖北省国资委规定外部董事年度基本酬劳不超过4万，由国资委依据外部董事的考核评价结果确定，董事会、特地委员会会议津贴分别为1000元/次、600元/次；山东省外部董事每在一户企业任职的年度基本酬劳是5万，兼任董事长的增加3万，兼任副董事长的增加1.5万，兼任特地委员会主任的增加1万，董事会会议津贴是3000元/次，特地委员会会议津贴是2000元/次，每年会议津贴不超过3万。 外部董

29、事年度基本酬劳由国资监管部门支付，会议津贴由企业干脆支付。国务院国资委、北京国资委等已将外部董事的年度基本酬劳纳入国有资本经营预算，山东、湖北、湖南等省市目前是由任职公司依据国资委确定的标准将外部董事年度基本酬劳划拨到国资委指定的账户，由国资委统一支付。 建议加强对外部董事的履职评价，健全激励机制。科学评价外部董事履职行为，有利于促进外部董事保持最佳工作状态。现行外部董事评价制度，存在评价主体单一、评价内容缺乏针对性、评价方法简洁且定性化指标多、难以操作等问题，尤其是评价结果作用有限，对外部董事的激励、任免影响不大。因此，要制定并逐步完善科学量化、可操作的评价体系。其次，为理顺国资监管机构与外部董事之间的关系，建议将外部董事薪酬纳入国有资本经营预算，由国资监管部门统一发放，促进外部董事独立客观地发表看法、行使职权。