2023年年银行外部董事履职报告(七篇).docx

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1、2023年年银行外部董事履职报告(七篇) 随着社会不断地进步，报告运用的频率越来越高，报告具有语言陈述性的特点。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的报告吗？下面是我为大家整理的报告范文，仅供参考，大家一起来看看吧。 银行外部董事履职报告篇一 我到xx公司履职已三年有余，亲眼目睹更主动参加见证了？公司的发展改变，并为之作出了不懈的努力和应有的贡献。 1.?各项考核指标全面超额完成。2023年，经济形势困难多变，经济下行压力加大。国家正处于从快速发展到高质量发展的重大转型期和战略机遇期。？该行业面临着市场拐点和重大战略技术变革。在这一改变中，？公司党委、董事会与管理层协调经营，知难而进，努力工作，

2、经济效益连续三年逐步提高，特殊是在2023年各种压力增加的状况下，取得了良好的经营业绩，年销售？，销售收入？利润总额亿元？经济增加值亿元？1亿元，副业改革任务全面完成，僵尸企业处置国资委要求。坚持党建领导，政治思想作风建设明显加强，上级考核目标全面完成，连续三年获得a级。这些成就是坚持国有企业发展正确政治方向的结果；坚决不移地贯彻党的方针政策和一系列重大决策部署；是党委的强有力领导、董事会的正确决策和管理层的努力。作为董事会成员之一，我也主动努力发挥应有的作用，做出应有的贡献。 2.董事会建设不断深化推动并日趋完善有效。董事会建设事关企业的改革发展大局。三年的外部董事工作经验，使我越来越感受到

3、总书记提出的“两个一以贯之”的极端重要性，越来越深切体会到国有企业完善现代企业制度，完善法人治理结构，充分发挥好董事会决策的重要作用。近年来，在国资委的正确领导下，？公司董事会全体成员不断探究，大胆创新，始终坚持问题导向，不断发觉和订正董事会运作过程中的短板和不足，使董事会规范运作跃上了新的台阶。主要有三个显明的特色：一是？董事长统筹规划、规范建设董事会工作，细心组织策划董事会活动和董事会议。注意为董事决策创建“畅所欲言、敢讲真话、民主探讨”的决策氛围，实现了民主决策和科学决策，提高了董事会议的质量和效率。在此过程中，本人明确提出了有关建议。二是？两位主要领导特别重视发挥好外部董事的作用，常常

4、倾听董事建议，对重大决事项亲自与董事进行深化沟通，对董事会上提出的看法当场责成相关部门督促落实，予以回复。如我曾提出要优化、细化投资决策事权界面和流程，而不是笼而统之地都授权经营层决策，也不能事无巨细都由董事会决策，同时提出对决策事项必需跟踪项目执行、效益状况，建立项目投资后评价制度。这些看法都得到董事会的主动响应和接受，并规范到了制度体系中，收到了明显的效果，更加激发了外部董事的履职热忱，增加了外部董事的履职责任。三是董秘办不断细化工作流程，不断提升管理标准要求，在外部董事、董事会、党委和经营层之间，发挥了业务服务、跟踪督办、沟通协调等方面的重要作用。在这方面我曾提出，为了保证董事会的质量和

5、效率，应当对重要事项提前沟通通报，充分听取外部董事看法，更有利于统一思想，完善方案，科学决策。对此，董秘办刚好改进，一改过去上会前董事才见到决策议题的现象，如去年？月，有一个重要的项目，公司特地由？带队，赴？与外部董事汇报沟通，并依据外部董事提出的一系列问题，当即进行说明和调整，从而使方案在董事会上得以顺当通过。 过去的一年，我始终坚持根据要求，自觉克服各种困难和挑战，很好地完成了外部董事的职责和使命。 1.仔细履职，保持满勤，着力提升履职激情。我虽已履任？公司外部董事三年多时间，但我不断提示自己，要始终保持旺盛的工作激情，绝不能敷衍懈怠，不负责任。同时，我也时刻相识到，外部董事的履职主要集中

6、在董事会、专委会和基层调研，要想履好职，必需做到全部参与，一个不落。我是这样想的，也是这样要求自己的，切实做到了无一缺席，全部参与。2023年，公司共召开董事会？次，专委会？次，其他会议？次，公司组织的调研和其它重要活动？次，我无一例外地全部参与，有效工作时间达到了三个月以上。特殊是在每次上会前，我在家都要利用一成天时间，学习、思索上会文件。尽管在工作中遇到一些时间冲突和身体不适，但我从来未向公司请过一次假。 2.努力学习，深化调研，着力提升履职实力。一是深化学习、精读总书记十九大报告，深刻探讨习近平新时代中国特色社会主义精髓和思想内涵，有针对性地学习总书记在国企座谈会上的重要讲话和中心经济工

7、作会议上的重要讲话，不断加深理解，融会贯穿，并正确应用和指导工作实践。我自己认为，这些年无论退与不退，在不在岗，我从未放松过自己的政治学习，进一步坚决了志向信念，增加了四个意识，保持了政治定力，提升了思想素养。二是注意学习中心和国资委关于企业改革、发展的一系列重要文件。为了能刚好驾驭和了解国资委在每个不同阶段的重要精神和要求，我本人特地自费订阅？，刚好学习中心有关精神和国资委相关要求，了解熟识中心企业动态。同时，每天坚持阅读报纸、微信中的重要文章和有关？行业的资料，主动分析？行业的发展态势，不断加深对党和国家在不同阶段大政方针的理解，提升了自己的理论政策水平，这两年我的自学读书笔记达到3万字以

8、上。三是主动踊跃参与上级历次组织的业务培训。我认为上级每次举办的学习班，对外部董事而言非常重要，内容丰富，指导针对性强，有助于我们开阔视野。因此，我从未错过一次学习机会。特殊是在去年9月的？培训班，因台风影响，飞机、高铁延误，我辗转多地直到报道当日凌晨两点才赶到培训现场。四是深化参与基层调研。不放过每次到基层调研的机会，在调研前提前查阅调研单位的背景材料，理出调研提纲，在现场广泛听取不同层次员工的看法，有针对性地提出相关问题进行深化探讨，提出有关建议，并将董事会有关工作决策精神和意图传递到基层，让基层干部和员工加深对董事会决策事项的理解和支持，进而更好地推动工作。 3.坚持原则，勇于担当，着力

9、提升履职水平。董事会的主要职责是把方向、管战略、议大事、防风险。作为外部董事，维护好出资人的利益是我们的重大职责，而董事会实行的“集体探讨、独立表态、个人负责”的一人一票制，这就必定要求每一个外部董事必需找准定位、明确职责，从出资人利益动身，大胆精准的发表自己的看法。过去的一年，因年龄缘由，？公司外部董事更替较多，时间长一点的只有两位同志，状况熟识程度参差不一。我作为时间相对长的老同志，能够做到以下几点：一是会前细心打算，做足功课。我在每次董事会之前，都要利用一天时间，至少半天时间细致探讨会议每一份文件，理出相关问题，形成发言提纲，特殊注意风险防范，对存在的怀疑、问题，主动电话与相关部门沟通。

10、二是坚持原则，敢于担当，主动主动地发表个人观点和看法，不人云亦云，不遮遮掩掩，不见风使舵。在我的印象中，每次董事会我基本都是第一个领先发言，有不少看法和观点都得到其他董事的响应和董事会的高度认可。如在探讨审计报告的汇报中，我明确提出审计必需坚持问题导向，必需坚持实事求是、客观真实地反应审计发觉的问题，不能避重就轻。同时，审计结果及整改方案必需上董事会审议，审计整改的结果必需向董事会报告，此看法得到了完善整改落实。又如我提出审计的重点领域要予以高度关注，特殊是投资项目推动状况，僵尸企业和亏损企业处置状况，？领域的关联交易的状况，广告费、营销费的严控管理等等，都引起了经营层的高度重视，并制定和实行

11、了相应措施。又如在探讨公司战略和中长期规划中，我坚持强调必需做到四个强化，即：强化战略引领；强化战略落地；强化战略实施中注意安排、预算、考核、激励的四个关键环节；强化行业对标，更要注意技术创新方面的对标。这些看法都得到董事会和经营层的接受，去年底的战略研讨会就推动战略落地出台了一系列方案措施，效果非常明显。再如在探讨副业改革分别方案时，我深知这是？公司几十年历史形成的老大难问题，既涉及到人员分流安置问题，又涉及到老基地职工几十年前已有的既得利益受到影响的问题，冲突之大、困难之多、任务之艰难可以想象。为此，我特殊建议要非常重视职工队伍的稳定问题和防止国有资产变相流失问题，并提出了详细的个人建议，

12、引起了董事会和经营层的高度重视，切实加强了对副业改革的领导。经过一年多的艰苦工作，化解了各种冲突，保持了职工队伍的稳定，全面较好地完成了副业改革的艰难任务，为企业瘦身健体，轻装上阵打下了重要基础。三是敢讲真话，坚决贯彻好出资人的意志和要求。“仔细”是我几十年职业生涯的一贯作风。我在履职过程中从未有过丝毫的懈怠和得过且过、差不多就行、怕得罪人影响年终对自己的考核的思想。在会上敢于向有关方面提出质疑，甚至据理力争，得到了大家的理解。如在探讨老基地电力板块与谁合作的问题上，我明确提出不同看法。从？公司长远着想，建议主见按专业化重组。会后又特地与董事进步行沟通，并得到了董事长和董事会的认可。经过一年的

13、努力，顺当完成了改革任务，受到上级的充分确定和赞扬。又如亏损企业的治理是中心明确提出的重要任务，上级三令五申多次强调要求部署，我亦非常关注此项工作的进展和效果，并建议董秘办将此项工作作为一项重要议题向董事会报告。董秘办据此建议，马上请示董事长，董事长当即表态，下次董事会汇报亏损企业的治理状况，并得到了落实。 4.发挥优势，建言献策，着力提升价值贡献。我的一生始终从事电力事业，积累了肯定的专业、业务和企业管理阅历，而电力是国家重要的能源基础产业，与各行各业、千家万户有着千丝万缕的联系。同时，这几年随着我国能源革命的兴起和电力体制改革的深化，出台了一系列政策和改革举措，加之本人这几年从未放松这方面

14、的学习和探讨，？司又是制造产业，有对电力询问的要求。我主动主动地在这方面发挥自身的特别优势，力争为？司的发展经营贡献绵薄之力。如去年在基地移交过程中，我刚好帮助协调？公司，做了大量协调工作，促推了移交工作的顺当实现。又如我在基层调研时，建议有些企业可以利用大面积的车间屋顶建分布式光伏，既体现绿色发展理念，又能为企业大幅降低用电成本，有些企业主动联系了电力部门，我本人也充分发挥了牵线搭桥的作用。又如有的新投厂房电力需求较大，需解决报装、接入问题，我刚好协调相关供电公司，促推早日落实落地。再如我主动扩大宣扬，在不同的会议学习场合，不断宣讲？的优势，并主动要求家族各家庭至少都要购买一辆？品牌的汽车等

15、等。从一点一滴和详细事情上，充分体现出了国有资产的看护人和企业的主子翁的剧烈意识，为企业的健康发展贡献应有的力气。 本人在履职的过程中，仔细贯彻执行中心的八项规定要求，自觉遵守国资委关于外部董事管理的各项规定，仔细执行外部董事行为规范，自觉遵守？公司的各项规章制度，严格履行廉洁从业的各项规定，时刻留意防止和订正形式主义、官僚主义和不作为、不仔细的错误倾向，从未向所在单位提出过任何不符合组织规定和纪律规定的要求，除正常公务活动，也未接受过单位任何吃请，做到了廉洁履职。 过去的一年，尽管自己根据上级要求，较好地履行了外部董事的工作职责，取得了肯定的成果，但仍旧有须要在今后的工作中加以改进的地方。如

16、自己干了一辈子电力，后来转到制造业任外部董事，尽管管理相通，但终归行业不同，对于？领域的相关专业学问，尚需进一步加强学习。尤其当前的？领域，创新发展日新月异，改变之快不行想象，更须要不断加强对新学问、新技术的学习，否则就不行能成为称职的外部董事。 总体认为，？公司董事会经过这些年的不断调整、完善和提升，已经建立了一套科学、有效、规范的制度体系和工作体系，在董事长的带领下，充分发挥了定战略、议大事、防风险的核心功能，充分体现了科学决策和民主决策，引领了公司发展的正确方向，践行了总书记提出的“两个一以贯之”的原则要求，董事会与党委会、经营层各司其职，协调运转，规范运作，效果良好。对央企董事会建设建

17、议如下： 1.修订董事会有关管理制度与规定。依据总书记在国企座谈会上的重要讲话精神，建议国资委相关部门对原有已经发布的关于董事会建设的若干制度和规定，组织一次全面系统的梳理和清理，哪些方面保留，哪些方面废弃，哪些方面须要完善，有一个更清楚、明确的制度清单，调整和修改与当前形势和中心要求不相适应、不相一样的问题，尤其在董事会、党委会、经营层的三者关系上，事权界面上更要清晰明白，具有可操作性，同时建议制度要更简洁、明快、管用、避开文犊主义。 2.进一步规范和完善对外部董事的年终考核评价方法。为了更好地充分发挥外部董事的履职责任，真正做到体现出资人意志，维护出资人利益。外部董事既不坐班，又不参加任何

18、经营活动，履职是否尽职，是否勤勉，是否勇于担当，敢于负责，唯一表现形式是在董事会和专委会上的表现。以前国资委监事会都要参与历次董事会和专委会，能清晰的知道每位外部董事的表现和实力，因此对外部董事的评价有重要的发言权，而且能充分体现对外部董事评价的公允性和真实性。但监事会因体制改革已不存在，外部董事的表现国资委并不非常清晰，全靠外部董事所在单位的内部董事和经营层及相关部门进行评价考核，并作为评价优劣的重要的依据，这样的结果缺乏考核的充分性，淡化了敢于负责的独立思索精神，影响了这部分同志的主观主动性，久而久之，很简单陷入决策趋同化，追求一样的“怪圈”，董事会制度会流于形式。因此，本人建议对现行外部

19、董事考核方法予以完善和规范。一是每年四次制度性支配的董事会，由国资委支配人员以会议视察员的身份参与会议，这样更能全面精确地驾驭状况，同时也有利于驾驭公司不同发展阶段的重要状况；二是要坚持以国资委考核为主，加大考核权重；三是单位考评应以董事会成员之间的相互测评为主。 3.调整和完善对央企的绩效考核方法。加强对国企的领导，其中一个重要抓手就是强化对国企的绩效考核，发挥好指挥棒、风向标的作用。这些年的不断改革探究，已经有了一套完整有效的科学体系，收到了“四两拨千斤”的效果，在目前我国由过去的高速发展向高质量发展的重大历史性转变时期，更加突出的是创新发展和高质量发展。因此，我们的考核方法必需适应新时代

20、的发展战略和发展潮流，必需既重视当前，也要着眼于长远。但我认为，这种考核的导向并不明显，很简单带来企业的短期行为急功近利，只顾当前。有的甚至企业为了完成当年目标，出现变卖资产等短期行为，而对事关公司长远发展并不非常重视，更缺乏功成不必在我的担当精神，因此建议：一是完善和修正目标考核指标体系及各项指标体系的权重设计，并坚持依据一企一策、一行业一策，依据不同的行业、不同的企业性质，确定不同的指标体系和权重；二是从考核制度设计上，更加注意企业的科技创新、品牌建设、科技成果转化应用实效、核心竞争力等方面的考核，充分发挥好指挥棒的导向作用；三是利润指标考核方面。不搞水涨船高，不鞭打快牛，为公司长远可持续

21、发展留有必要空间。尤其对创新型企业和转型升级任务重的企业，应当赐予更多的政策支持。 银行外部董事履职报告篇二 为规范专职外部董事履职行为,刚好、全面、精确地了解专职外部董事日常履职状况,加强工作管理,依据深圳市属国有企业专职外部董事管理方法(试行)等有关规定,制定本制度。 专职外部董事履职记录主要包括: (一)出席董事会及董事会特地委员会会议、列席其他有关决策会议和专题会议的状况(见附表1、附表2)。详细内容包括会议时间、地点、名称、议题、表决状况、发言要点、与市国资委沟通状况等。 (二)开展调研状况(见附表3)。详细内容包括调研时间、调研对象、调研方式、调研内容等。 (三)遵守纪律状况(见附

22、表4)。详细内容包括遵守廉洁自律、工作纪律等有关规定的状况。 (四)提出合理化看法建议状况(见附表5)。详细内容包括发觉的问题、提出的看法建议、是否被接受、取得的工作成效等。 (五)参与培训状况(见附表6)。详细内容包括培训时间、培训地点、培训内容、主办单位等。 (六)其他履职状况(见附表7)。主要记录参加市国资委组织的业务调研、专项工作等状况,详细内容包括时间、地点、主题等。 (一)履职记录报送 建立专职外部董事履职记录报送工作责任制。其中,上述第(一)、(二)、(三)项内容由任职企业负责填写,经专职外部董事签字确认后报送;第(四)、(五)、(六)项内容由专职外部董事本人负责填写和报送。专职

23、外部董事履职记录每半年报送一次。 (二)履职记录管理 市国资委负责专职外部董事履职记录的收集、审核和保管,建立专职外部董事履职工作台账。 (一)任职企业董事会办公室应主动加强与市国资委和专职外部董事的沟通,记录专职外部董事履职状况,确保专职外部董事履职记录填报刚好、精确、完整、规范。 (二)任职企业和专职外部董事应当对履职记录的真实性负责,对于未按要求填报履职记录或填报履职记录不实的,市国资委将视情节轻重赐予指责教化、责令整改。 (三)履职记录是专职外部董事日常工作状况的重要体现,是年度考核评价的重要内容。 (四)本制度由市国资委负责说明。 (五)本制度自印发之日起施行。 银行外部董事履职报告

24、篇三 依据中国证监会上市公司治理准则、上海证券交易所上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引、上海证券交易所股票上市规则，并根据公司章程等有关规定，中珠医疗控股股份有限公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，仔细履行了监督和审核的职责，主动开展工作。现对公司审计委员会2023年度的履职状况报告如下： 公司第八届董事会审计委员会由时任独立董事李闯先生、李思先生、姜峰先生、时任董事罗淑女士及孟庆文先生5名委员组成，召集人为时任独立董事李闯先生。因到期换届，公司于2023年4月17日召开第九届董事会第一次会议，选举出公司第九届董事会审计委员会成员，由独立董事杨振新先生、独立董事曾艺斌先生、独立

25、董事曾金金女士、董事陈德全先生及董事司培超先生5名委员组成，召集人为独立董事杨振新先生。其中：审计委员会包含3名独立董事，占审计委员会成员总数的1/2以上，独立董事杨振新先生、曾艺斌先生为会计专业人士，符合相关法律法规中有关审计委员会人数比例和专业配置的要求，保证了公司董事会审计委员会工作的持续和稳定。 报告期内，公司董事会审计委员会依据公司法、上市公司治理准则、公司章程及其他有关规定，主动履行职责，共召开了11次会议，详细如下：1、2023年度报告审计期间，公司共召开4次董事会审计委员会会议，其中3次为现场会议，与公司年报审计机构立信会计师事务所(特别一般合伙)(以下简称“立信事务所”)进行

26、现场沟通，督促立信事务所根据约定的时间高质量地完成审计工作，就公司2023年度审计工作提出要求。就公司提交的年度财务报表及年度财务报表说明、会计师出具的初步审计看法、审计报告定稿进行审议，并对公司2023年度审计报告、关于续聘会计师事务所的提案等相关事项发表看法，同时对相关会议决议进行了签字确认，同意提请董事会审议。2、2023年1月23日，公司召开第八届董事会第八次审计委员会会议，对第八届董事会第四十二次会议关于收购珠海中珠商业投资有限公司30%股权暨关联交易的议案进行审议，并对该事项发表看法如下：本次股权收购暨关联交易事项“公允、公正、公开”，定价遵循了相关原则，履行了相关规定，符合公司和

27、全体股东的利益，符合公司发展须要，没有对上市公司独立性构成影响，不存在侵害中小股东权益的情形，符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定。3、2023年3月22日，公司召开第八届董事会第九次审计委员会会议，对第八届董事会第四十四次会议关于债务代偿暨关联交易的议案进行审议，并对该事项发表看法如下：本次用于抵偿债务的资产以及中珠商业城市更新项目均属于具有良好市场前景的优质资产，有利于增加公司经营收益，增加及提高公司将来的可持续盈利实力;符合公司战略发展要求，符合公司和全体股东的利益。4、2023年4月17日，公司召开第九届董事会第一次审计委员会会议，审议通过了关于选举公司第九届董事会审计

28、委员会召集人的议案，一样推选杨振新先生为本届审计委员会召集人。5、2023年4月29日，公司召开第九届董事会其次次审计委员会会议，对公司2023年度报告全文及摘要、关于续聘2023年度审计机构、关于计提减值打算、公司2023年一季度报告及正文等事项进行审议，并形成决议，同意提请公司第九届董事会其次次会议予以审议。6、2023年7月5日，公司召开第九届董事会第三次审计委员会会议，对关于全资孙公司购买资产暨关联交易议案进行审议，并对该事项发表看法如下：本次关联交易，通过收购控股股东及其关联方的资产，再由控股股东将相关价款用于偿还占用公司的资金，能使公司顺当收回部分控股股东及其关联方的资金欠款，削减

29、公司资产损失并限制潜在风险，符合公司现阶段实际状况须要。7、2023年8月29日，公司召开第九届董事会第四次审计委员会会议，对公司2023年半年度报告全文及摘要进行审议，并形成决议，提交公司第九届董事会第五次会议予以审议。8、2023年10月29日，公司召开第九届董事会第五次审计委员会会议，对公司2023年第三季度报告及正文进行审议，并形成决议，同意提请公司第九届董事会第六次会议予以审议。 1、年度报告工作状况公司董事会审计委员会依据公司章程、董事会审计委员会实施细则及相关法律法规，在2023年报审计期间检查和督促年报工作刚好有序进行。(1)确定审计安排。在立信会计师事务所(特别一般合伙)开展

30、审计前，审计委员会与立信会计师事务所(特别一般合伙)就公司年报审计工作支配进行磋商，确定详细事项和时间支配。(2)批阅公司编制的财务报表。审计委员会批阅公司编制的财务报表，通过与管理层及财务人员的沟通，同意向立信会计师事务所(特别一般合伙)提交报表用以审计，并严格要求财务部门重点关注财务资料的保密工作及日后事项工作，要求立信会计师事务所(特别一般合伙)在审计中应严格按中国注册会计师执业准则的要求开展审计工作，审计过程中若发觉重大问题应刚好与审计委员会沟通。(3)董事会审计委员会与立信会计师事务所(特别一般合伙)就审计过程中发觉的问题及审计报告提交的事项进行沟通和沟通。(4)批阅立信会计师事务所

31、(特别一般合伙)审计报告初稿。立信会计师事务所(特别一般合伙)根据审计安排的时间支配出具初步审计报告，经审计委员会批阅并提出专业看法。(5)在立信会计师事务所(特别一般合伙)出具2023年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对本年度公司审计工作进行总结，认为2023年度，公司聘请的立信会计师事务所(特别一般合伙)在为公司供应审计服务工作中，遵循独立、客观、公正的执业准则，如期完成了公司托付的各项工作。 2、监督及评估外部审计机构工作报告期内，对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估。我们认为立信会计师事务所(特别一般合伙)具有从事证券相关业务的资格，始终遵循独立、客观、公正的职业准则，严格

32、根据审计程序，从聘任以来始终遵循独立、客观、公正的职业准则，刚好完成公司托付的各项审计服务工作，出具的审计报告客观、真实。有鉴于此，为保持公司审计业务的连续性，经审计委员审议表决后，确定向公司董事会提议接着聘请立信会计师事务所(特别一般合伙)为公司2023年财务审计机构及2023年度内部限制审计机构。报告期内，公司与立信会计师事务所(特别一般合伙)就审计范围、审计安排、审计方法等事项进行了充分的探讨与沟通，在审计期间未发觉存在其他的重大事项。经审核，公司实际支付立信会计师事务所(特别一般合伙)作为公司2023年财务审计机构审计费为80万元、作为公司2023年度内部限制审计机构审计费30万元，与

33、公司所披露的审计费用状况相符 3、批阅上市公司的财务报告并对其发表看法报告期内，我们仔细批阅了公司2023年度的财务报告，由立信会计师事务所(特别一般合伙)审计并出具了保留看法审计报告(信会师报字2023第ze10365号)，对于年审机构出具的审计报告看法类型，我们敬重其独立推断。作为公司审计委员会成员，我们将监督公司及控股股东实行有效措施消退对公司的影响。后续审计委员会将加强监督公司的内部审计制度及其实施状况，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，努力实现公司内限制度规范、覆盖全面、执行有效，切实保障公司和股东的合法权益。 4、指导内部审计工作报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业

34、委员会的作用，管理、督促及指导相关部门进一步推动公司内部限制建设工作。我们仔细批阅了公司的内部审计工作安排，并认可该安排的可行性，同时督促公司内部审计机构严格根据审计安排执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性看法。经批阅内部审计工作报告，我们未发觉内部审计工作存在重大问题的状况。 5、评估内部限制的有效性在2023年年度报告审计期间，发觉公司在控股股东及其关联方资金占用、对外担保、对外投资、信息披露等方面存在重大内部限制缺陷，未能履行相应的决策审批流程，并编制了2023年度内部限制评价报告，公司管理层已识别上述重大缺陷并拟定整改措施，以切实维护公司及全体股东利益。审计委员将重点关注内部限制报

35、告反映的相关问题，督促公司全面加强内部限制，深化开展全面自查整改，梳理完善现有制度，并全面加强管控，确保公司在全部重大方面保持有效的内部限制。6、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通报告期内，我们在充分听取相关方看法的基础上，主动协调，使管理层、内部审计部门及相关部门与立信事务所进行充分有效的沟通，提高了相关审计工作的效率。7、关联交易事项报告期内，公司董事会审计委员会重点关注公司2023年度重大关联交易，依据公司法、证券法、公司章程等法律法规及上海证券交易所的关于关联交易事项的相关规定，对交易过程所聘请的审计、评估机构的相关资格，审计、评估机构的独立性等进行审查，保证审议程

36、序的合法、合规，交易过程的公允、公正、公开，信息披露的刚好、精确、完整。公司董事会审计委员会将监督董事会组织全体董事、监事和高管人员、公司财务部主要人员仔细学习公司法、证券法、公司防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度、关联方资金往来管理制度、信息披露管理制度等，要求务必仔细学习，深刻领悟，进一步提高对资金占用问题的严峻性、危害性相识，明确董事、监事和高管人员在维护公司资金平安方面的法定义务，增加防止大股东非经营性占用资金的自觉性。同时，公司董事会审计委员会将督促公司将加强关联方交易管理，严格落实关联方交易的跟进和信息披露，确保公司关联方交易限制程序有效执行。 报告期内，公司董事会审计委员会

37、全体委员严格根据监管要求，遵守上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引、公司章程以及公司制定的审计委员会工作规则等文件的相关规定，勤勉尽责、恪尽职守，在监督外部审计机构工作、指导公司内部审计工作、批阅公司财务报告等方面较好地履行了各项职责，充分发挥了专业委员会的审计监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督公司的审计工作。 2023年，公司董事会审计委员会将接着依据公司法、证券法、上市公司治理准则、公司章程等有关规定，秉承审慎、客观、独立的原则，接着仔细、勤勉、忠实地履行职责，强化内外审计机构及经营层的沟通沟通，围绕内控管理、关联方资金往来、对外担保、对外投资、资金占用等领域充

38、分履职，加强制度建立、日常监督检查，充分发挥审计委员会的监督职能，督促公司完善内控体系，加强内控意识，防范内控风险，促进公司稳健经营、规范运作，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。 特此报告。 银行外部董事履职报告篇四 第一章总则 第一条为适应市属国有企业改革发展要求,进一步完善企业法人治理结构,规范外部董事管理,依据中华人民共和国公司法(以下简称公司法)、中华人民共和国企业国有资产法等法律法规以及辽宁省省属企业外部董事管理暂行方法,制定本方法。 其次条本方法适用于阜新市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)履行出资人职责的国有独资公司(以下简称企业)。 第三条本方法所称外

39、部董事,是指市国资委依法聘用、由任职企业以外的人员担当的董事。 第四条外部董事选聘和管理遵循以下原则: (一)出资人认可; (二)公开、同等、竞争、择优; (三)权利、义务和责任相统一,激励与约束相结合; (四)依法办事,规范管理。 第五条实行外部董事制度的企业,董事会中外部董事的数量不少于2名。依据公司法人治理结构完善状况,逐步实现外部董事在董事会成员中占多数。 其次章任职条件 第六条担当外部董事应具备下列基本条件： (一)具有较高的政治素养，自觉用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，增加“四个意识”、坚决“四个自信”、做到“两个维护”，坚决执行党和国家的方针政策，严守党的政治纪律和政

40、治规则，在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中心保持高度一样; (二)具有剧烈的事业心和责任感，职业操守和个人品德良好，坚持原则、担当尽责、诚恳守信、廉洁自律; (三)具有较强的决策推断实力、风险防范实力、识人用人实力和开拓创新实力，能够独立、慎重、负责地履行职责; (四)一般应具有企业经营管理或相关工作阅历，有战略管理、生产经营、公司治理、法律事务、资本运营、财务审计、人力资源管理等某一方面的专长; (五)一般应当具有高校专科以上文化程度或者相关专业高级以上职称; (六)年龄一般不超过65周岁，身体健康，有足够的时间和精力履行职责。由企业领导人转任外部董事的，年龄可以适当放宽; (七

41、)符合公司法等相关法律法规规定的其他条件。 第七条具有下列情形之一的，不得担当外部董事： （一）本人及其直系亲属、主要社会关系年内曾在该公司重要岗位担当领导职务； （二）本人年内曾与该公司有干脆商业交往； （三）本人持有拟任职公司所投资企业的股权； （四）本人在与公司有竞争或潜在竞争关系的企业任职； （五）有关法律法规和公司章程规定的限制担当董事的其他情形。 第三章选聘与任期 第八条外部董事的选聘由市国资委负责。选聘外部董事一般实行干脆选聘或市场化选聘的方式进行。 第九条干脆选聘是指邀请国内外知名专家、学者以及企业管理阅历丰富的人员等担当外部董事。市场化选聘是指实行面对社会公开聘请的方式选聘外

42、部董事。 第十条外部董事实行任前公示制度。外部董事人选任职前应面对社会进行公示,公示期一般为5个工作日。任前公示时,拟任人选应当就本人与任职企业之间不存在任何可能影响公正履职的关系发表声明,并就诚信履职向市国资委和任职企业作出承诺。 第十一条外部董事实行任期制,每届任期不超过3年,考核合格的可以连任,但在同一个企业连续任职不得超过6年。在市属企业担当外部董事的,同时任职企业一般不超过3家。 第四章职责、权利和义务 第十二条外部董事履行以下职责: (一)贯彻执行党和国家以及省委、省政府、市委、市政府关于国有企业改革发展的方针、政策和决议,维护国有资产合法权益; (二)依法参与任职企业董事会会议,

43、就会议探讨探讨事项独立发表看法,并行使表决权; (三)刚好、照实向市国资委报告任职企业重大事项,依法维护出资人的知情权; (四)参加企业的决策论证,关注企业长期发展与核心竞争力培育,避开决策失误和经营风险; (五)督促任职企业建立权责明确、运转顺畅、制衡有效的公司法人治理结构,推动现代企业制度建设; (六)公司法和公司章程规定的其他职责。 第十三条外部董事享有以下权利: (一)在董事会会议上独立发表看法并行使表决权; (二)提议召开临时董事会会议,但须经1/3以上董事同意； (三)2名(含)以上外部董事认为董事会会议资料不全面或论证不充分时,可联名提出缓开董事会会议或缓议会议议题，董事会应予以

44、接受; (四)对其他董事、高管人员违反国家法律法规或公司章程、不执行董事会决议的行为进行监督,必要时提请董事会予以订正; (五)依据履行职责须要,可采纳实地调研、查阅有关资料、找有关人员谈话等必要工作方式,了解和驾驭任职企业各类工作状况; (六)对可能出现的投资失控、关联交易等经营活动进行审查,必要时提请董事会探讨; (七)对可能损害出资人或任职企业合法权益的状况,干脆向市国资委报告; (八)公司法和公司章程规定的其他权利。 第十四条外部董事负有以下勤勉义务： (一)投入足够的时间和精力履行董事职责,一个工作年度内在同一任职企业履行职责的时间应不少于30个工作日； (二)出席董事会会议、所任职

45、特地委员会会议,参与董事会的其他活动,一个工作年度内出席董事会会议次数应不少于总数的3/4； (三)在了解和充分驾驭信息的基础上,独立客观仔细谨慎地就董事会会议、特地委员会会议审议事项发表明确看法； (四)熟识和持续关注企业生产经营和改革管理状况,仔细阅读企业财务报告和其他文件,刚好向董事会报告所发觉的董事会应当关注的问题,特殊是企业重大损失和重大经营危机事务; (五)自觉学习有关学问,主动参与市国资委、企业组织的有关培训,不断提高履职实力； (六)法律法规和公司章程规定的其他勤勉义务。 第十五条外部董事负有以下忠实义务: (一)爱护企业资产平安,维护出资人和企业合法权益,照实向市国资委供应有

46、关状况和资料,并保证所供应信息客观性和完整性； (二)保守企业商业隐私; (三)不得利用职权收受贿赂和其他非法收入,不得侵占企业财产; (四)不得利用职务便利为本人或他人谋取利益; (五)不得经营、未经市国资委同意也不得为他人经营与企业同类或关联的业务； (六)不得让企业或与企业有业务往来的单位担当应当由个人负担的费用,不得接受任职企业和与任职企业有业务往来单位的馈赠; (七)遵守国有企业领导人员廉洁从业的规定; (八)法律法规和公司章程规定的其他忠实义务。 第十六条外部董事参与董事会会议,应当就会议探讨确定事项发表以下几类看法之一：同意;保留看法及其理由;反对看法及其理由;无法发表看法及其障

47、碍。 第十七条建立外部董事报告制度。年度和任期结束后外部董事须向市国资委书面报告本人年度和任期履行职责的具体状况,内容主要包括:履行外部董事职责状况;对任职企业国有资本运作和维护出资人合法权益的看法及建议;对任职企业改革发展与法人治理结构建设的看法或建议等。 第十八条外部董事须参与市国资委定期召开的工作例会,介绍履职状况,沟通工作阅历,汇报任职企业法人治理结构建设、经营管理、改革改制等方面存在的突出问题,并提出解决问题的建议。 第十九条任职企业要主动为外部董事履职供应必要条件,保证外部董事的知情权、决策权、监督权等职权,保障外部董事参加企业重大活动和会议。企业应保证外部董事刚好获得履行职责所需的企业文件、材料等信息,并保证所供应信息的真实、完整和精确。 第五章考核评价 其次十条市国资委负责外部董事考核