风险控制方案总文档.doc

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1、 风险控制方案( 总 10 页)一、前言随着社会不断发展，越来越多的企业和组织在开展业务过程中，面临着各种各样的风险挑战。这些风险来自于内部和外部的因素，涵盖了技术、金融、人员等多个方面。因此，为了保障企业和组织的安全稳定发展，必须制定一套科学有效的风险控制方案。本文旨在探讨企业和组织制定风险控制方案的思路和方法，以及其中需要注意的事项，帮助广大企业和组织树立风险意识，增强风险管理能力，提高管理效益，进一步促进企业和组织的可持续发展。二、风险控制方案的制定（一） 确定总体目标风险控制方案的制定，必须先确定总体目标。总体目标应准确、清晰、简明，是制定风险控制方案的核心。总体目标一般包括两个方面：

2、1 、规定 OKR（Objective 目标 + Key Results 关键结果）。Objective是指总体目标，比如说“降低公司风险系数”；KeyResults 是指关键结果，可以具体分解到每一个岗位，比如“财务风险系数降低 X%”、“人事风险系数降低X%”。2 、草拟 SWOT分析图将当前的情况分为内部因素和外部因素，分别列出其中的优势、劣势、机会、风险。然后再针对 SWOT分析的结果，列出采取措施的目标。（二） 建立风险管理体系制定风险控制方案，需要建立一套完整的风险管理体系。这包括风险识别、风险分析、风险评估、风险控制、风险监控、风险应对和风险沟通等多个环节。1 、风险识别风险识别

3、是指通过各种手段，对企业和组织面临的潜在风险进行全面系统的梳理和归纳。包括通过调研、讨论、问卷调查等手段搜集信息，开展市场环境、政策法规、技术创新、人员管理等各方面的风险识别。2 、风险分析 风险分析是指对风险进行各个方面的分析，明确风险产生的原因和影响。通过分析，可以找到风险的本质，为下一步的风险评估做准备。3 、风险评估风险评估是指对所有识别到的风险进行排序处理，确定每个风险的重 要性和紧急性，根据风险的等级设置应对策略。4 、风险控制风险控制是指有针对性地采取措施，对高风险的情况尤其严密控制。主要包括风险避免、减轻、转移、承担等方向。通过关闭漏洞，减少因素，提高防范能力，降低企业和组织的

4、风险系数。风险控制之后，还需要进行风险监控。这是指检查风险控制的情况和效果，对风险面临的变化进行预警和提醒，从而及时做出应对措施。6 、风险应对企业和组织在面对风险时，需要灵活采取相应的应对措施。应对措施的形式不固定，可以是应急预案、组织协调、风险控制、事件处理等。在制定风险应对方案过程中，应谨慎分析风险的来源和性质，抓住评估中的重 点问题。7 、风险沟通风险控制不是个体行为，而是涉及多个部门和个人之间的协作。因此，必须建立风险沟通机制，将风险情况及时向上汇报，形成协同合作的局面。（三） 制定风险控制措施根据风险评估的结果，需要制定风险控制措施。包括几个层面的内容：1 、完善管理制度通过建立完

5、善的管理制度，严格按照流程要求进行操作，提高治理精细化水平，进一步避免风险发生。2 、完善内部控制完善内部控制机制，严格按照岗位职责、审批权限等有关要求进行管理。3 、客观查看风险根据风险评估结果，客观独立地查看风险情况。通过风险诊断等手段，深入了解风险的本质，并相应制定和实施风险控制措施，从而减少风险。 4 、防范措施制定防范措施，预防风险的发生。建立有效的管控机制，明确各类风险的来源和性质，从而制定出相应的应对策略。在制定好风险控制方案之后，需要落实实施。实施过程中，要着重 做好以下几方面的工作：建立起完整的风险管理机制，明确各个环节的职责和进度，以提高风险管理效率。2 、加强沟通和合作强

6、化团队的内外沟通和合作，形成风险防范和应对的共识，营造良好的工作氛围。3 、完善评估机制评估风险控制方案的应用情况和效果。随着风险控制方案的进一步完善，还需要按照评估结果，对措施进行适时更新和优化。4 、改善控制方案在实施的过程中，若发现风险控制方案有缺陷或失效，必须及时改善。三、注意事项（一）坚持制度约束，建立良好的风险管理制度。（二） 增强风险防范能力，建立有效的风险监督机制。（三） 加强内部控制，强化岗位意识和风险意识，形成以风险为导向的管理和运营机制。（四） 突出风险控制核心，在各个环节中加强风险控制，提高风险控制效果。（五） 建立风险信息与联络机制，多渠道获取和收集风险信息，探索和建

7、立跨系统的风险通报和联络机制。（六） 鼓励成员参与，做好风险控制工作的宣传、推行和培训，全员参与尤为重 要。（七）度量指标，制定一系列量化风险控制的指标，作为风险控制效果的评估标准。（八）科学使用技术手段，运用先进的科技手段，推进风险管理的智能化和数据化，提高风险控制的效率和效果。四、结语 风险控制是企业和组织发展的基本要求，对于安全稳定的长远发展具有至关重 要的意义。制定一套科学有效的风险控制方案，是确保企业和组织长远发展的必要条件之一。因此，我们希望大家在制定并执行企业和组织的风险控制方案时，一定要脚踏实地，严格执行每一项措施，确保企业和组织的安全稳定发展。 XX工程项目总体风险管控方案编

8、制单位： 编 制 人： 审 核 人： 编制日期： 目录一、管控方案编制说明2二、工程概况2三、风险管控目标2四、风险管理组织机构3五、风险评估机制建立及运行4六、风险管理执行情况5七、风险管理评价、考核5八、高、中风险管控措施71 一、管控方案编制说明通过对存在的或潜在的影响项目部合理有效发展的各个方面的剖析，来提前预见到各个方面的因素对项目发展的影响程度，做好应对各个方面影响因素的预防措施，以确保项目部的质量有保证、进度有安排、投资有效益、安全有把握、文明有落实。为建立、完善工程项目风险防范机制，加强项目部管理制度的执行力，严控工程项目管理风险，特制定本方案。二、工程概况XX工程由两栋高层（

9、30F（28）/-2F）办公用房、两栋多层（8F/-2F）住宅及一个负二层地下出库组成，总建筑面积约 XX平方米。本项目位于 XX；南侧、北侧均为已建居民小区，西侧连接市政道路接口，东侧为规划公园绿地、广场用地及规划市政道路。项目施工阶段从西侧市政道路进出。项目周边交通便利，临时道路畅通，施工项目场地内无市政管道、高压线、天然气管道等。本工程的合同工期为XX年X月X日至XX年X月X日，合同工期XX天。由于本工程处于闹市区，四周均为居民，施工期间严格按环保要求及交通管制要求施工，对工期有一定影响。三、 风险管控目标通过该方案的实施，力求将工程项目管理的高、中风险点管理到位，提高我司工程项目整体管

10、理水平，减少项目实施中经济、社会关系、质量、安全、环保各环节出现风险的数量，以达到项目管理的最终目标。项目部总体目标如下：安全：杜绝死亡事故，杜绝重大的设备、交通和火灾事故；避免重伤事故；一般事故频率控制在1以内。月轻伤频率不超过3。2 文明施工：达到重庆市房屋建筑工程现场文明施工标准。环保：杜绝火灾、爆炸、有毒存放物质泄漏等污染环境，现场设置沉淀池和过滤池，避免污水污染。采取措施避免噪音污染。质量：合格，交房标准符合重庆市住宅工程质量分户验收规程要求。进度：总工期XX日历天。成本：按公司成本目标进行管理，制定完善成本管理相关制度。协调配合：信守合同、密切配合、认真协调各方面、各专业之间的关系

11、，主动接受业主与监理的监督，严格执行保修合同。四、风险管理组织机构项目风险管理组织机构图 :组长：XXX副组长：工程部安全部质量部材料室财务室预算室办公室各类风险职责分工：1、公司全面风险管理领导小组为领导机构，办公室设在公司办公室，全面负责领导和组织开展公司全面风险管理工作，接受公3 司领导的指令，协调内、外部关系，汇集信息分析裁定和报告内部出现的重大风险问题；2、项目部全面风险管理工作小组，项目经理为第一责任人，并由主办风险管理岗组成，负责项目部全面风险管理工作，接受风险管理领导小组的工作指导和安排；项目部成立以项目经理任组长、项目技术负责人任副组长、各部室任组员的风险管理领导小组。形成了

12、从项目责任成本预算、施工过程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整个过程的风险防范体系。项目部的各项风险由领导小组统一管理，各部室对风险进行全面识别、评估项目风险，制定风险应对措施并落实，记录过程控制要点，定期分析和优化应对措施。3、项目部和公司各部室风险管理岗负责全面风险管理实施方案的落实，收集相关过程信息和资料。各部室持续收集相关风险的初始信息，进行反复实核，不断验证，以确保信息的真实、可靠。对于重大风险预防措施的实施必须经过领导小组组长及各部室会审优化后，由对应的各部室实施。五、风险评估机制建立及运行项目部从实际出发，坚持与理论、满足提高管理水平与监管要求相结合，通过考虑实效性、渐进性，项目

13、部采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。并在风险数据库的基础上,集合相应业务流程中的主要风险,编制风险数据库,协调主要流程负责人和管理层根据其风险偏好和对风险的认识从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行评分,确定重要和重大风险。项目部层面评估主要针对进度、安全、质量、物资、经济、合同、组织与协调七个领域。由项目部风险管理小组通过对施工现 场及周边4 的环境及气候的调查、与相邻作业段工程局的沟通、对材料市场价格的调查、跟业主及监理方的对接、对项目部人员配置的分析，共同评估出重大/重要风险，并针对重大/重要风险建

14、立相应的控制政策和策略。业务流程层面风险应对基于对项目部各部室各业务流程的梳理及流程控制点的识别。在此基础上，将流程控制点与业务流程层面风险相匹配，形成了对业务流程层面风险的有效控制。六、风险管理执行情况项目部建立了重大危险源管理台账，由安质部对各个重大危险源制定防范措施，同时要每月根据实际情况，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，确保工程施工时时处于安全可控的状态。项目部在开工前对项目全范围进行全面风险评估，按照风险评估级别制定相应管理措施，各施工工点设置重大危险源告知牌，明确一旦发生事故，要按照项目部应急预案进行紧急处理和及时上报。七、风险管理评价、防范措施及监管责任人。考核风

15、险管理是构成管理过程的必要组成部分，涉及多方面的因素，其基本过程包括危害辨识、风险评价和风险控制，整个过程是一个循环往复的过程。为更好地开展此次评估工作，项目部由项目经理、项目技术负责人、生产经理领导，各部室为辨识单位，围绕各自的核心业务，通过收集和分析影响项目运行的各种内外部信息，找出影响项目部目标实现的内、外部风险，更新覆盖项目活动的风险库，完善风险识别系统。对识别出的各类风险制定出相应的解决方案，确定一旦风险发生，通过采取什么样的方式，最大限度的避免或者减少损失，把风险控制在项目部能够承受的范围以内，并对重要风险所属业务流程进行梳理和调整，研究制定风险管理策略和解决方案。5 项目部通过对

16、收集到的风险信息筛选，辨识出重大及重要风险，经过项目风险管理领导小组确认，明确了需要重点防范的重大风险。项目部通过制定专项方案来提升项目的风险管理，项目部从安全、质量、成本、合同管理、进度等方面结合现场实际进行全面自我分析，从安全生产管理、施工技术管理、合同成本管理等几方面的情况制定专项提升方案并确保了此次工作的顺利完成。6 八、高、中风险管控措施序号 风 险 风险 级别 类别 风险名称 风险现状 风险管控措施 1 高 项目管 拖欠材料、 一些专业分包商不支付或未及时支付材 1)项目部应收集分包单位材料供应商和设备租赁方名单及供货、租风 理风险 设备款风 料款、设备租赁款等，存在总承包商承担

17、赁合同； 险 险 连带支付责任风险。 2)材料、设备进场时，项目经理应及时与供应商或租赁方联系，了解其款 项支付情况； 3)分包商应提供材料款、设备租赁款支付证明复印件给项目经理； 4)在工程进度款达50%及80%时，财务部门支付工程进度款时要核查其支付材料、设备商货款的凭证。 2 高 项目管 未及时发 劳务班组长故意拖欠施工工人工资，造成 1) 严格执行公司临时工管理办法； 风 理风险 放农民工 农民工讨薪事件，导致我司承担 支付农 2)公司劳资管理部门与项目部负责人应每两个月抽查其花名册、考险 工资风险 民工工资责任，公司信誉受到影响被列入勤表及支付农民工工资发放记录，随机现场查问10%施

18、工人员了解工黑名单等。 资发放情 况，发现不按时发放时，由公司依据分包单位提供的农民工工资制表， 扣除分包款代发农民工工资； 3) 对合格分承单位建立诚信考核台账，定期考核，诚信低的分承包单位将建议清出合格分承包单名册。 3 高 资金管垫资施工没有对业主方的还款能力进行很好评估承接工程前，应了解工程使用功能、产品市场行情、业方实力和风 险 理风险 风险 的情况下垫资施工，可能出现垫资无法及 工程合法性等情况； 时收回的风险。 承接工程项目时对这部分风险进行评估，在承接合同中明 确相关条款规定，并在过程中保存好记录； 施工过程中要根据合同条款 及施工进度及时申请工程款。 项目安全管理风险 4 高

19、 风 人力资源 项目管理人员、技术人员的数量和专业能1) 人力资源管理部门完善并严格执行人力资源管理制度； 配置与业力与公司业务发展存在差距：有些项目存 2) 定期进行人力资源管理制度评审，包括人员的甄选、任职条件、务需求不 在一人多岗现象；公司缺乏专业的工程项培训、 绩效考核以及岗位合理配置与优化等情况； 险 7 匹配风险目操作人员；人员配置问题造成了工程管3) 坚持“传、帮、带”的理念，强调一定要从基层做起，从施工班理不到位，施工进度延误、质量、安全等组和施工现场开始学习，提高专业技术能力的同时积累项目管理经问题未能及时控制与解决，制约了公司的验； 经营发展。4) 由公司统一组织分批或分专

20、业，每年不少于一次对项目部的技术行专业技术培训。须根据施工实际进行危险源辨识评价；管理人员进5 高 项目安安全隐患 一些项目施工现场，未定期定时或临时进工程开工前安全员建立重大危险源监控台账和制定隐患治理资金计划并使隐患未得到彻底的整改或纠正，容易出编制安全管控方案；现隐患的蔓延与爆发，造成人员的伤亡。对进场施工人员进加强安全动态巡检，发现问题及应建立旁站制度和定期观察制度，并坚持做好相关记录情况。过程出项目部应加强且及时与业主、设计、监理等相关方的沟通，并形成具配置、进度延误、书面记录，避免我司过多地承担不应承担的责任；人力资源部可组和风险风全管理风险 行隐患排查，或排查后未落实整改措施，实

21、施；险风险行安全培训，对专项作业进行安全技术交底；早分析与控制，危险性较大的分部 分项工程6 7 中项目综协调、沟通 项目部与业主、设计、监理就施工合管理风不到位风现的设计变更、施工工险风险 险 材料、设备等施工问题的沟通、协调不织相关沟通技术等方面的培训。及时、不到位，容易导致返工，双方关系恶化等。中 项目策 工程图纸 一些工程图纸与现场施工不符合，工程量严格执行公司图纸会审制度，做好相关图纸会审记录，增加工程量风划 与现场施与施工图不一致，修改较多，导致我方施部分或由于他方原因造成返工的工程量 办理签证，并完部分要及时险工不符合 工困难，时间、人力等浪费，施工成本增善设计变更手续。风险加。

22、8 8 中 风 项目策 工程技术、 些工程实施前未对关键的分部或分项工 加强公司技术交底制度的执行力度，熟悉设计图纸及规范要求；做划 安全未交 程进行交底，导致施工项目部对工艺流程 好技术交底记录，包括项目技术负责人对专业技术员的交底、专业险 底 风险 与施工方法不熟识，对使用的施工机械操 技术员对班组长的交底和班组长对施工作业人员的工序技术交底作规程不熟识，不了解现场的作业环境， 等。 容易产生质量或返工问题，产生伤亡事故。 9 中 项目策 工程图纸 部分工程项目的工程图纸会审流于形式， 严格执行公司图纸会审制度，熟悉设计图纸及规范要求，做好相关风 险 划 会审流于 未能及时在施工前发现设计

23、失误或施工 图纸会审记录。 形式风险 困难，容易造成返工、施工错误等风险。 10 中 项目进 施工组织 未按项照目需求投入足够的人、材、物资工程开工前项目经理应组织项目部人员进行工程策划，严格按要料数量及 求编制施工组织设计（施工方案），并要求实际施工严格按照已审批机械设备不能及时供应而导致进度 跟不 的方案进行； 上，出现进度拖延的现象，增加施工成本人员、材料、施工机械和检测器具等需用计划和进场时 间应符合风 度管理 管理不当源，或所投入的人员素质、材险 风险 等。 施工实际，在施工过程中发现变更时要及时重新调整计划，不可一成不变； 工程管理部门应建立工程施工进度监控台账，发现进度迟滞应分析

24、核查，及时协调，重新调整计划。 11 中 设备、材设备维修 项目部对已损坏设备没有及时维修，对现严格执行公司机械设备管理规定，项目部应配备专职或兼职施工风 险 料风险 保养风险 有的施工机械没有定期进行维修保养，有 设备管理人员，建立完善的机械设备监控台账； 的甚至存在带病运行，容易造成人员伤工程管理部门应定期检查项目部施工机械设备运行情况。 亡。 12 中 项目安 安全设施 项目管理人员不重视安全设施与劳动防由公司财务部门每月按工程项目产值计提安全生产费用； 风 全管理投入不足护用品的投入，现场未配备专职安全人员项目部根据工程实际制定安全生产投入计划，并报至公司备查； 险 风险 风险 进行监

25、督检查。 项目部严格按此计划支出相关费用，由安全员签名确认。 13 中 项目安缺少安全 项目部对项目临时使用或聘用的员工未项目部设置安全管理机构； 9 风全管理教育风险进行安全教育，人员的安全意识淡漠，对项目部按要求配备专职或兼职的安全管理人员；险风险 施工出现的危险因素不能断别及加以防分包商提供的安全管理人员，必须经过公司统一组织的安全教育范，容易产生工伤事故。培训合格后方可上岗；项目部要加强施工现场安全检查力度和频次，对检查发现的安全隐患要认真、及时落实整改；14 中资金管流动资金垫资数额较大，且业主支付的工程进度款承接工程项目时对这部分风险进行评估，在承接合同中明确相关保存好记录；建立工

26、程项目合及早与业主调，必要时暂缓工程进度或变更等原因，令到工期滞后，但收集相关延期的资料，及时办理工期延期申请批复手续，加强与业风度管理风险未能提供工期延期的依据，容易造成业主主、监理沟通，客观处理工程变更等对工期影响的问题。险风险 期的索赔16 中工程质质量责任竣工手续未办理，风量控制 风险各种使用证、监检证未齐全或施工过程、施工同步，确保工程施工过程险风险 质量控制资料滞后，确认不及时。如工程竣工验收手续未能及时办理，手续签名盖章齐全。风理风险短缺风险不及时险条款规定，并在过程中同履约台账，发现支付情况异动时应分析原因，沟通协停工处置。15 中项目进工期索赔由于施工对工竣工报告未及时签章或工程项目竣工验收手续办理好后，方能交给业主运营，竣工资记录的可追溯性，减少质量责任风险；则必须办理相关工程移交手续，料和10