2022年企业安全风险管控实施情况评价、评分细则表(附评价报告表).docx

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1、一级要素二级要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣分缺项分职责（5分）1、企业主要负责人全面负责企业风 险管控工作。2、企业应明确企业主要负责人、分 管负责人及各部门负责人及重要岗 位人员安全风险管控建设应履行的职责。1、未明确企业主要负责人，分管负 责人、各部门负责人及重要岗位人员 安全风险管控职责的，扣5分。2、企业主要负责人、分管负责人及 各岗位人员未履行安全风险管控职责 的，每人次扣0.5分。以上5分扣完为止。查阅：企业内部安全风险管控相 关要求和记录。询问：企业主要负责人、分管负 责人及各层级、各岗位人 员是否把握安全风险管控工作根本要求及应履行的根本要求（10分）培训（5分）1、企

2、业应分层次、分阶段组织进展 安全风险管控的培训，培训内容应符合相关标准要求。2、重大风险信息更后应准时组织 相关人员进展培训。3、应对进入企业检查、参观、学习、作业等外来人员进展教育培训和风 险宣贯，培训内容应包括企业安全规定、 可能接触到的安全风险、管控措施、 应急学问等。白翻喝贯虢麹褊蠹翦鳌分。训，每缺少一个部门/岗位的扣0.5 分。3、重大风险信息更后未对从业人员进展培训的，觉察一项扣0.5分。4、外来人员未按规定培训的，每人次扣0.5分。以上5分扣完为止。害胪。培训教育记录与档案。询问：1、各层级、各岗位人员是 否进展相应培训。2、外来人员是否进展培 训。安全风险 辨识（20分）安全风

3、险辨识范围（3分）1、安全风险辨识范围应全面掩盖企 业全部区域场所和作业活动，宜从厂址、总平面布置、道路运输、建构筑物、生产工艺、物流、设备设施、作1、安全风险辨识范围掩盖不全的，扣 3分。2、最全风险辨识范围未包含过去、现 在、将来任一时态，扣1分。3、安全风险辨识范围未包含正常、异查阅：安全风险辨识清单一级要素二级要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣分缺项分业活动、安全治理等方面进展。2、安全风险辨识应考虑过去、现在、 来三种时态和正常、特别、紧急三 种状态下的危急有害因素。常、紧急任一状态，扣1分。 头上3分扣完为止。将安全风险 辨识单元 划分 （2分）1、安全风险辨识单元划分应掩盖全

4、 部的安全风险辨识范围。2、安全风险辨识单元划分应遵循大 小适中、范围清楚、功能独立、便于 分类、易于治理的原则。1、安全风险辨识单元划分未掩盖全 部的安全风险辨识范围，扣2分。2、 安全风险辨识单元划分不合理，单元 之间无明显的特征界限或有穿插的， 扣1分。以卜2分扣完为1匕查阅：安全风险辨识清单风险点排 查、确定 （5分）1、作业活动清单应掩盖企业生产经 营过程中各类作业活动或工艺操作。 2、设备设施类清单应掩盖企业生产 经营过程中涉及的设备、设施。3、职业病危害风险点应掩盖岗位工 人接触职业病危害的全部工作地点 或设施。1、未建立作业活动清单，扣2分。清 单未涵盖主要生产作业活动或者工艺

5、 操作的，一项扣0.5分，2分扣完为 止。2、未建立设备设施清单，扣2分。清 单未涵盖主要生产设备、设施的，一 项扣0.5分，2分扣完为止。3、未建立职业病危害风险清单扣1 分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓 度高、噪声超标的等职业病危害严峻 的地点/场所/岗位，缺一项扣0.5分， 1分扣完为止。以上5分扣完为止。危急化学品重大危急源、政府要求重 点管控的风险、高危作业风险未列入 风险点排查清单的，缺3项或以上的， 该一级要素不得分。查阅资料、查信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3、职业病危害风险清单。查现场：通过分析工艺流程、生产现 场推断是否遗漏主要作业 活动、设备设施、职业病危

6、 害严峻的地点/场所/岗位。风险辨 识、分析（10分）1、企业应组织相关部门、班组、岗位 源 人员进展危急源辨识、分析。1、未针对作业活动清单逐个进展危急 舁识、分析的，缺一项扣1分。作业活动危急源辨识、分析不具体、不 全面的，一项不符合扣0.5分。查阅：1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、职业病危害风险清单。一级要素二级要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣分缺项分2、针对作业活动清单，承受合理的 辨识方法对每个作业活动及作业步 骤进展危急源辨识、分析。3、针对设备设施类清单，承受合理 的辨识方法进展危急源辨识、分析。4、通过调查和工程分析等方法识别 各职业病危害风险点存

7、在的粉尘、化 学物、高温、噪声、电离辐射等职业 病危害因素及其来源、接触方式及接 触时间、可能导致的职业病和安康损 害等。2、未针对设备设施清单逐个进展危急 源辨识、分析，缺一项扣1分。设备 设施危急源辨识、分析不具体、不全 面的，一项不符合扣0.5分。3、职业病危害风险点可能存在的粉 尘、化学物、高温、噪声、电离辐射 等职业病危害因素未进展识别的，缺 一项扣1分。以上10分扣完为止。4、职业病危害因素检测报 告。询问：询问卤位人员参与危急源 辨识、分析状况。岗位人员 是否了解本岗位存在的风 险点、危急源及其危害后果（事故类型），是否了解其 接触的职业病危害因素及 其对安康的损害。安全风险 评

8、估（15分）评估方法 （5分）应结合企业实际选择适合的风险评 估方法。评估方法选择不合理或不适用的，每 觉察一项扣1分，5分扣完为止。查阅：风险评估档案。风险评估 分级（10 分）1、评估人员应按评估方法判定准则 进展评估。2、合理评价，评估级别正确。3、重大风险确实定依据风险评估办 法进展判定。1、风险评估取值不合理、评估级别不 准确，一项不符合扣1分。2、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否杷握企业重大风险相关内 容,一项不把旗扣0.5分。3、重大风险未填写清单、汇总造册的，扣2分。以上10分扣完为止。存在3项或以上应为重大风险而未判 定为重大风险的的，该一级要素不得分C查阅:工作危害

9、分析及安全检查 表分析等分析记录。询问：1、相关岗位人员是否熟知 风险评估准则并进展正确 的评价。2、企业主要负责人、部门负 责人、岗位人员是否把握企 业重大风险相关内容。安全风险 管控 （35 分）管控措施 制定（15分）1、应从工程技术、治理、培训教育、 个体防护、应急处置五个方面，针对 辨识出的危急源，提出风险把握措 施。2、管控措施应能有效把握相应风 险，并具有可操作性。3、企业应按程序组织进展管控措施 评审确定。1、管控措施达不到管控效果、可操作 性较差的，一项不符合扣2分。2、岗位人员未参与管控措施制定的， 每人次扣0.2分；岗位人员未把握自 身卤位相关管控措施的，每人次扣0.2

10、分。3、风险分级管控清单未包含全部风险 点的，每缺一项扣0.5分。查阅：1、检查管控措施制定过 程，是否全员参与并经过评 审确定，把握措施是否全 面、无疏漏、有效、可操作。2、风险分级管控清单 现场检查：核查岗位人员是否把握自一级要素二级 要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣分缺项分4、企业应编制风险分级管控清单， 清单应由企业组织相关部门、岗位人 员按程序评审，并由企业主要负责人审 定公布。4、企业未按程序组织进展管控措施评 审确定的或风险分级管控清单未经企 业主要负责人审定公布的，扣2分。 以上15分扣完为止。身岗位相关管控措施。管控措施 落实（15 分）1、企业应结合机构设置状况及管控

11、 力气，合理确定各等级风险的管控层级。2、依据风险分级管控原则，确定风险点、危急源的管控层级，落实管控 责任。1、风险管控层级确定不合理的，每觉 察一处扣1分。2、各风险点和危急源未依据管控层 级确定责任部门及人员，落实管控责 任的，每项扣1分。3、抽查企业主要负责人、部门负责 人、岗位人员，未把握相应管控风险 内容的，每人次扣1分。4、风险点未按管控措施落实管控工 作的，每觉察一处扣1分。以上15分扣完为止。查阅：工作危害分析记录、安全检 查表分析记录等资料 现场检查：核查各风险点的管控措施 落实状况。询问：企业主要负责人、部门负责 人、岗位人员是否清楚应管 控的风险及相关把握措施， 是否按

12、管控措施要求进展 安全风险管控。风险告知 （5分）1、企业应建立安全风险公告制度并 通过有效方式告知企业主要风险相 关内容。2、对存在较大以上风险的工作场所 和设备设施，要设置明显警示标志， 对存在重大风险的重点区域获设备 要增设公告牌。3、对应风险等级绘制红橙黄蓝四色 平面布置图并在厂区醒目位置进展 公示C1、未建立安全风险告知制度的，扣0.5 分。2、未实行公司（厂）、车间（班组）、 岗位三级公告的,扣1分;3、对存在重大安全和重大职业病危害A 风险的工作场所和区域，未设置明显 的警示标志，每处扣0.5分。4、未制定岗位安全风险告知卡的，每 处扣0.5分。以卜5分扣克.为1匕查阅：风险告知

13、相关文件。现场检查：安全风险和职业病危害 1险公告栏及安全警示标 志、监测或预警设施。隐患排查 治理（10分）隐患排查 （5分）1、企业应制定排查打算，明确企业 内部各部门、各岗位、各设备设施 隐患排查范围、内容、频次和要求。 2、隐患排查清单应包含风险分级管 控清单中各风险点、危急源及把握措 施。1、未建立隐患排查清单，扣1分。隐 患排查清单内排查内容及标准未包含 各风险点、危急源及把握措施的，每 项扣0. 5分。2、未按隐患排查打算组织隐患排查的，扣1分。查资料：1、隐患排查清单。2、安全风险辨识管控清 单。3、隐患排查记录、隐患登记 表等记录。一级要素二级要素评价要点评分标准评价方法评价

14、记录扣分缺项分3、企业应结合安全生产的需耍和特 点，由各组织级别分别按要求组织隐患 排查，并准时、准确填写相关排查记 录。3、抽查各组织级别隐患排查记录表， 缺一项扣1分。4、排查记录记录不详实的，觉察一项扣1分。以上5分扣完为止。现场检查：核查工程与标准、结果与现 场的全都性。隐患治理（5分）1、对于不能马上整改的隐患，应制 定隐患整改打算，下达隐患整改通 知，并填写隐患描述、隐患等级、建 议整改措施、治理责任单位和主要责 任人、治理期限等内容。2、隐患整改应做到整改责任、措施、J 资金、时限和预案“五落实”。3、企业应当对隐患整改效果组织验 收并出具验收意见。4、重大事故隐患治理工作完毕后

15、， 企业应组织对治理状况进展复查评 估，并将治理结果按规定上报有关部门。 5、重大事故隐患排查、评估报告， 治理方案、整改验收等应保存纸质记 录，单独建档治理。1、企业每年至少对安全风险管控建1、针对查出的事故隐患未准时下发隐患 整改通知单，觉察一项扣1分。2、 隐患整改通知单内容不全，缺一项扣1 分。3、隐患治理单位未按期整改且无正值里由的，缺一项扣1分。4、隐患整改后未对整改状况进展验收并 出具验收意见的，一项扣1分。5、 重大事故隐患治理工作完毕后，未准 时组织复查评估，一项扣2分。6、 重大事故隐患涉及资料未准时归档或 未单独成册的，一项扣2分。以上5分扣完为止。重大事故隐患未按规定上

16、报治理方案 及治理结果的，该一级要素不得分。查资料：1、隐患通报。2、隐患整改通知单。3、隐患排查治理台账。4、重大事故隐患档案（含排 查记录、评估报告书、整改 方案、复查验收记录等）。现场检查：查看隐患治理状况及治理 效果。持续改进 （5分）评审（2分）设状况进展一次系统性评审。2、企业应对评审结果进展公示和公 布，并保存评审记录。1、未每年进展一次安全风险管控建设 状况评审的，扣1分。2、未对评审结果进展公示或公布，或 未保存评审记录的，扣1分。查阅：评审记录或评审报告。一级要素二级要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣分缺项分（注：企业安全风险管控工作开展未 满一年进展首次评价时，本工程

17、可按 缺项计。）更（3分）1、企业应适时、准时针对工艺、设 备、人员等重大变更开展危急源辨 识、风险评估，更风险信息与风险管 控措施，编制、更风险管控清单。2、企业应对消灭频率较高的隐患对 安全风险重进展辨识、评估、分级， 并制定和完善把握措施。1、未适时、准时对变更过程的风险进： 行危急源辨识、风险评估，觉察一项 扣0.5分。2、未准时更风险管控清单、或把握2 施实效性不强，觉察一项扣0.5分。 未依据风险变更状况及法律法规的现为 变化准时更风险管控清单，觉察一 项扣0.5分。4、未依据排查出的隐患更风险管控 清单，觉察一项扣0.5分。以上3分扣完为止。有阅：1、更后的风险源辨识、风 险评估

18、记录、风险管控清单措3、隐患排查清单3、检查：现场核查风险管控和隐患 排查治理变更状况。信息化 治理（5分）信息系统 应用 （5分）1、企业安全风险管控实现信息化管 理，信息系统中企业根本信息、安全 风险管控相关组织机构及人员、设备 设施库、作业活动库、相关治理制度、 体系文件等信息应填写完整。2、信息系统中，安全风险管控清单 中的风险点、风险辨识、风险级别、 管控层级、管控措施应完整表达。3、隐患排查记录应完整。1、信息系统中企业根本信息、安全风 险管控相关组织机构及人员、设备设 施库、作业活动库、相关治理制度、 体系文件等信息填写不完整的，缺一 项扣0.2分。2、在信息系统中，安全风险管控清单 风险点、风险辨识风险级别、管控层 级、管控措施每缺一项扣0.5分。3、信息系统中隐患排查记录每缺一 项扣0.5分。以上5分扣完为止。查信息系统：登录相关系统（包括企业自 建系统）对企业填报系统信 息状况进展检查。评价报告表建议:企业名称单位地址主要负责人联系电子信箱联系人联系电子信箱评价成员姓名单位职务称联系评价结果评价得分企业负责人签字评价成员签字：年 月日评价结论：