企业合规计划书.docx
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1、*有限公司合规整改计划书*人民检察院:*有限公司法定代表人*、经理*因涉嫌*罪一案于* 年*月*日被*局立案侦查,*年*月*日移送贵院审查起诉,现启动 合规监督考察,公司即结合法定代表人*、经理*涉案情况,对治 理结构、经营管理、财务和税务、合同管理、劳动人事、安全生产等 开展了全面风险排查工作,发现公司在员工管理、财务管理、冷库使 用规范、合规体系建设等方面存在漏洞,现结合本次涉案情况以及排 查结果制定如下合规计划:一、建立合规管理组织体系(一)将以现有党支部为基础,充分发挥党员先锋带头作用,积 极开展党内活动。本公司现有员工*名,其中中共党员*名,已成立党支部。支部 成员包括*、*、*、*
2、,均为正式党员。公司在合规开展后第二天 组织召开了党支部会议,进一步明确了党支部的主要职责与基本任务, 在本次合规考察以及后续工作中,公司将严格落实党支部工作要求, 完成党支部安排的任务。拟每周开展一次党内活动,定期组织党员和 职工进行党性教育和公益活动,积极发挥先锋模范作用。(二)成立企业合规领导小组本公司于*年*月*日成立了合规工作领导小组,由*位成员 组成,由公司法定代表人担任组长,主要管理人员担任组员,全面负 责合规工作的开展。*年*月*日公司通过外聘律师团队,引入第 三方法律服务机构,为本次合规开展提供了专业法律支撑。该合规领导小组在企业合规管理期间,全面履行合规职能。拟在 一个月内
3、制定合规方针、合规制度与流程、开展合规管理培训等以此 建设完备合规管理体系。(三)完善组织架构,聘请法律顾问,加强法律风险防范本公司拟在*月中旬聘请法律顾问,在考察期间负责协助律师团 队审查企业的重要规章制度、开展法律培训等合规考察工作;考察结 束后,日常参与企业投资、生产经营管理的风险审查;开展与企业生 产经营有关的法律咨询、培训和宣传等工作;负责企业仓储业务风险 识别,帮助企业识别与防范法律风险。二、建立企业合规政策体系(一)确立合规战略思想根据企业合规管理计划,同时结合公司的内部管理制度与涉嫌案 件,拟确立“依法经营、合规先行、合理风控、动态检测”的企业合 规战略思想。公司将通过本次合规
4、计划,推动合规制度的建立与完善, 从而促进公司合法化、合规化,为公司可持续发展奠定基础。(二)修改公司章程,明晰岗位职责针对公司排查到的风险,拟对对公司章程进行相应修改,以明晰 股东之间、股东与公司之间的权责,并强化公司法定代表人、高管的 职责与义务。旨在为股东、法定代表人、总经理、管理人员提供高标 准的行为准则与道德标准,为公司合法诚信经营提供制度程序双重保 障。(三)明确合规领导小组工作职责拟制定合规领导小组的工作细则,并根据该工作细则规定明确职 责权限,包括但不限于制定本公司的合规计划、合规流程、合规规范、 并配合检察机关及第三方监管机构开展评估、听证各项工作事宜以及 其他与合规考察要求
5、的工作。在合规领导小组解散后,公司拟设立合 规管理部门,作为公司合规管理的常设机构,代替本合规领导小组行 使相应职责。(四)制定合规政策1、高层承诺。高层拟签署承诺书,承诺积极参与合规管理,公 开支持合规政策、提供充分的人力、物力和财力等资源。并定期向 公司全员、合作伙伴,强调遵守合规的重要性。2、组织保障。公司拟建立合规工作领导小组与外部法律团队组 合的合规专业团队,进行合规管理规范制定以及推动落实。3、政策规范。公司拟建立一套完备的合规制度、规范、内部控 制工作流程以及员工合规准则等,形成一套完整的企业合规管理政 策,作为员工日常合规操作的规范或指南。4、资源投入。公司拟为本次合规保障充分
6、的资源投入,包括但 不限于人力、物力、财力的投入。5、学习培训。公司拟将定期进行合规培训,帮助参与培训的员 工充分知悉公司合规制度及管控流程,了解法律法规及其变化,确 保所有员工有能力以与公司合规文化和对合规的承诺一致的方式履 行角色职责。包括通识类培训和专业类培训,并纳入考核系统。三、制定合规制度与措施公司合规领导小组根据相关职责权限,拟制定合同管理制度、 员工培训管理制度、风险控制管理办法、仓储管理规定、 财务管理办法竞业限制规则等合规专项制度、措施。(一)制定合同审批制度。旨在加强本公司合同管理,维护 公司合法权益。为本公司对外业务开展提供基础的行为管理规范,弥 补公司合同管理制度的漏洞
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