第五章-建设工程合同管理与索赔39.docx

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1、39第五章建设工程合同管理与索赔本章考试大纲重点考察考生在综合驾驭工程造价管理基础理论及相关法规、工程造 价计价与限制科目的基础上，解决下述有关工程造价实际问题的实力：1 .建设工程施工合同的类型及主要内容；2 .工程变更的处理；3 .工程索赔的计算与审核。4、建设工程合同争议的处理。本章基本学问点及相关理论出处索赔、变更学问点详见计价与限制，网络支配学问点详见基础理论。本章框架学问体系建设工程施工合同合屋理合同组成与主要条款合同文件内容工程变更价款变更原则价款变更范围工程变更程序工程索赔索赔的类型索赔成立的条件索赔的程序索赔的内容索赔的计算本章典型题型一、合同管理（文字题、改错题）（类型、适

2、用范围、文件组成、变更 处理、合同纠纷等）二、索赔（文字题、计算题）（成立的条件、索赔的内容）三、基于网络支配（一般双代号、时标）基础上的索赔问题处理（计算题） （重点驾驭）学问点问答及解题思路、建设工程施工合同有哪些类型？其分别适用什么范答：以付款方式进行划分，合同可分为以下几种：1 .总价合同。总价合同是指在合同中确定一个完成项目的总价、承包单位 拒此完成项目全部内容的合同。但这类合同仅适用于工程量不太大且能精确计算、 工期较短、技术不太困难、风险不大的项目。因而采纳这种合同类型要求建设单 位必需打算具体而全面的设计图纸（一般要求施工祥图）和各项说明，使承包单 位能精确计算工程量。2 .单

3、价合同。单价合同是承包单位在投标时，按招标文件就分部分项工程 所列出的工程量表确定各分部分项工程费用的合同类型。这类合同的适用范围比较宽，其风险可以得到合理的分摊，并且能激励承包 单位通过提高工效等手段从成本节约中提高利润。这类合同能够成立的关键在于 双方对单价和工程量计算方法的确认。3 .成本加酬金合同。成本加酬金合同，是由业主向承包单位支付工程项目 的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。在这类合同中， 业主需担当项目实际发生的一切费用，因此也就担当了项目的全部风险。而承包 单位由于无风险，其酬劳往往也较低。这类合同的缺点是业主对工程总造价不易限制，承包商也往往不留意降低项

4、 目成本。这类合同主要适用与以下项目：（1）须要马上开展工作的项目，如震 后的救灾工作；（2）新型的工程项目，或对项目工程内容及技术经济指标未确 定；（3）项目风险很大。二、.建设工程施工合同示范文本由哪几部分组成？答：施工合同文本由协议书、通用条款、专用条款三部分 组成，并附有三个附件：附件一是承包人承揽工程项目一览表、附件二是发 包人供应材料设备一览表、附件三是工程质量保修书。其中协议书是 施工合同文本中总纲性的文件，它规定了合同当事人双方最主要的权利义务， 规定了组成合同的文件及合同当事人对履行合同义务的承诺，并且合同当事人在 这份文件上签字盖章，因此具有很高的法律效力。三、合同发生纠纷

5、的解决方式有哪几种？答：合同当事人在履行施工合同时发生争议，可以和解或者要求合同管理及 其他有关主管部门调解。和解或调解不成的，双方可以在专用条款内约定以下一 种方式解决争议：第一种解决方式：双方达成仲裁协议，向约定的仲裁委员会申请仲裁；其次种解决方式：向有管辖权的人民法院起诉。(1)(2)(3)(4)发生争议后，在一般状况下，双方都应接着履行合同，保持施工连续，爱护 好已完工程。只有出现下列状况时，当事人方停止履行施工合同： 单方违约导致合同确已无法履行，双方协议停止施工;调整要求停止施工，且为双方接受；仲裁机关要求停止施工；法院要求停止施工。四.合同文件的组成内容及说明程序？答：施工合同文

6、件的组成及一般（合同约定在先者为准）说明依次如下:（1）施工合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标函及投标函附录；（4）施工合同专用条款；（5）施工合同通用条款；（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）已标价工程量清单；（9）其他合同文件。双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为协议书的组成部分。五、工程变更的范围及工程变更的原则是什么？答：1 .工程变更的范围包括以下内容：1）对合同中任何工程量的变更，即出现双方在专用条款中的约定工程量变 更较大时可以调整单价百分比。2）任何工作质量或其他特征变更。3）实际施工要求变更，增加或削减工程量。4）原合同中约定的工作内容的增加或删减

7、。5）进行永久性工程所必需的任何附加工作（服务）内容的变更。6）原定工作依次或时间支配的变更。4 .假如施工过程中出现工程变更价款问题时，变更价款的确定原则可分为三 种状况：（1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格计算变更合同价o（2）合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照此价格计算变更合同价 款。（3）合同中没有适用或类似的价格，一般可以由承包人提出一个适当的价 格，经工程师确认后进行。六、承包商索赔成立的条件？工程索赔产生的缘由有哪些？工程索赔的原则 是什么？答：1 .承包商的索赔成立必需同时具备下列条件：（1） 与合同比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；（2） 造成费用

8、损失不是由于承包商的过失引起的；（3） 造成费用增加或工期损失不是应由承包商担当的风险；（4）承包商在事务发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索 赔报告。2常见的工程索赔产生的缘由主要有：（1）当事人违约。当事人违约经常表现为没有依据合同约定履行自己的义 务。发包人违约经常表现为没有为承包人供应合同约定的施工条件、未依据合同 约定的期限和数额付款等。工程师未能依据合同约定完成工作，如未能刚好发出 图纸、指令等也视为发包人违约。承包人违约的状况则主要是没有依据合同约定 的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。（2）不行抗力。不行抗力又可以分为自然事务和社会事务。自然事

9、务主要 是不利的自然条件和客观障碍，如在施工过程中遇到了经现场调查无法发觉、业 主供应的资料中也未提到的、无法预料的状况。（3）合同缺陷。合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至冲突、合同中的 遗漏或错误。（4）合同变更。合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消 某些工作、合同其他规定的变更等。（5）工程师指令。工程师指令有时也会产生索赔，如工程师指令承包人加 速施工、进行某项工作、更换某些材料、实行某些措施等。5 .工程索赔的原则为：以合同为依据；刚好合理处理索赔；加强主动限制, 削减工程索赔。在实际操作中要留意索赔依据合理，证据充分，符合时限，加强 预见。合同双方应共同努力削减实际发

10、生损失的影响。七、合同法中对施工索赔的程序有哪些规定？答：索赔的程序是：1 .合同实施过程中凡不属于承包人责任导致项目拖期和成本增加事务发生 后的28天内，必需以正式函件通知工程师，声明对此事项要求索赔，同时仍须 遵照工程师的指令接着施工。逾期申报时，工程师有权拒绝承包人的索赔要求。2 .发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长 工期的索赔报告及有关资料；正式提出索赔申请后，承包人应抓紧打算索赔的证 据资料，包括事务的缘由、对其权益影响的证据资料、索赔的依据，以及其他计 算出的该事务影响所要求的索赔额和申请展延工期天数，并在索赔申请发出的 28天内报出。3 .工程师审核

11、承包人的索赔申请。工程师在收到承包人送交的索赔报告和 有关资料后，于28天内赐予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。 工程师在28天内未予答复或未对承包人进一步要求，视为该项索赔理由和证据。4 .当该索赔事务持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向， 在索赔事务终了后28天后，向工程师供应索赔的有关资料和最终索赔报告。5 .工程师与承包人谈判。双方各自依据对这一事务的处理方案进行友好协 商，若能通过谈判达成一样看法，则该事务较简洁解决。6 .发包人审批工程师索赔处理证明。7 .承包人是否接受最终的索赔确定。八、索赔的依据及索赔文件包括哪些部分？8 ：1 .提出索赔的依据有以下几

12、个方面：（1）招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约（如备忘录、修正案等）， 经认可的工程实施支配、各种工程图纸、技术规范等。（2）双方的往来信件及各种会谈纪要。在合同履行过程中，业主、监理工 程师和承包人定期或不定期的会谈所作出的决议或确定，是合同的补充，应作为 合同的组成部分。（3）进度支配和具体的进度以及项目现场的有关文件。进度支配和具体的 进度支配是和现场有关文件变更索赔的重要依据。（4）气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中送停电、 送停水、道路开通和封闭的记录和证明。（5）国家有关法律、法令、政策文件，正式的物价指数、工资指数，各种 会计核算资料，材料的选购、订货、

13、运输、进场、运用方面的凭据。2.索赔文件包括：索赔信（意向通知书）、索赔报告和附件，其中索赔报告 中包括总论、依据部分、计算部分、证据部分。九、施工索赔中如何进行费用和工期的计算？答：1.费用索赔的内容主要包括以下几个方面：(2)(3)(4)(5)(6)(7)（1）人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的 损失费等累计，但不能简洁地用计日工费计算。设备费。可采纳机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。材料费。应留意材料费调价计算对索赔的影响。保函手续费。应留意此费用随工期延长而增加的要求。贷款利息。保险费。利润。一般是在业主缘由造成工程量增加，设计变更施工条件变更;业

14、主缘由合同终止等状况下进行利润索赔。（8）管理费。此项又可分为现场管理费和公司管理费两部分。2 .工期索赔的有关规定：1）明确造成承包商工期延误的缘由，由此确定应否成立工期索赔。在施工 过程中，由于非承包商缘由造成工期延误从而索赔成立的事项许多，如：业主 未能按时提交施工现场；特别恶劣的天气；工程师或业主在规定的时间内未 能供应接着施工所需的图纸或指令；工程变更等引起的施工进度支配的调整; 工程现场中其他承包商的干扰；工程师或业主要求暂停施工等。2）利用网络进度支配进行分析、计算，分为以下几种状况：（1）被延误的工序在关键路途上，也即被延误的是关键工序。由于关键路 途确定了总工期，因此关键工序

15、上的延误也就是总工期的延误。（2）被延误的工序是非关键工序，且该工序被延误的时间没有超过其总时 差。依据网络进度支配，此时该工序的延误并不影响总工期，因此索赔不成立, 即没有工期补偿。（3）被延误的工序仍旧是非关键工序，但其被延误的时间已超过了它的总 时差。这种状况比较困难，还应考虑该工序的紧后工序时间参数等因素。当非关 键工序变成了关键工序，关键路途发生变更影响了总工期时，假如只要求计算这 一个工序对总工期的影响，则可以用该工序被延误的时间减去它的总时差，其差 额即为总工期的延误；但假如同时还有其他事项的发生，也即还有其他工序被延 误时间，则只能通过重新计算网络图的时间参数来进行。3）工期索

16、赔可以采纳比例计算法计算，公式如下：对于已知部分工程的延期的时间：工期索赔值=受干扰聂合同价x该受干扰部分工期拖延时间 原合同总价对于已知额外增加工程量的价格：工期索赔值=额外增.，竟寰的价格X原合同总工期 原合同总价3. FIDIC合同文本中常见索赔事务分类表FIDIC合同文本中常见索赔事件分类表表5- 1主要内谷可补偿内容工期费用利润延误发放图纸J延误移交施工现场)JJ承包商依据工程师提供的错误数据导致放 线错误JJ不口颈见的外界条件J施工中遇到文物和古迹JJ非承包商原因检蛉导致施工的延误JJJ变更导致竣工时间的延长J异常不利的气候条件J由于传染病或其他政府行为导致工期的延、口1天J业主或

17、其他承包商的干扰J公共当局引起的延误J业主提前占用工程JJ对竣工检蛤的干扰JJJ后续法规引起的调整JJ业主办理的保险未能从保险公司获得补偿 部分J不可抗力事件造成的伤害JJ教材案例精析【案例二】背景：某建设单位（甲方）拟建立一栋36000）2的职工住宅，采纳工程量清单招标方 式由某施工单位（乙方）承建。甲乙双方签订的施工合同摘要如下：一、协议书中的部分条款 本协议书与下列文件一起构成合同文件（1）中标通知书；（2）投标函及投标函附录；（3）专用合同条款；（4） 通用合同条款；（5）技术标准和要求；（6）图纸；（7）已标价工程量清单； （8）其他合同文件。 上述文件相互补充和说明，如有不明确或不

18、一样之处，以合同约定在 先者为准。 签约合同价：人民币（大写）陆佰捌拾玖万元（6 890 000元）。 承包人项目经理：在开工前由承包人采纳内部竞聘方式确定。 工程质量：甲方规定的质量标准。二、专用条款中有关合同价款的条款 合同价款及其调整本合同价款采纳总价合同方式确定，除如下约定外，合同价款不得调整。（1）当工程量清单项目工程量的变更幅度在10%以内时，其综合单价不做调 整，执行原有综合单价。(2)当工程量清单项目工程量的变更幅度在10%以外，且其影响分部分项工 程费超过0.1%时，其综合单价以及对应的措施费可作调整,调整方法为:对上述 监理人对增加的工程量或削减后剩余的工程量测算出新的综合

19、单价和措施项目 费，经发包人确认后调整。(3)当材料价格上涨超过5%、机械运用费上涨超过10%时，可以调整。调整 方法为:按实际市场价格调整。 合同价款的支付(1)工程预付款:于开工之日支付合同总价的10%作为预付款。工程实施后， 预付款从工程后期进度款中扣回。(2)工程进度款：基础工程完成后，支付合同总价的10%；主体结构三层完 成后，支付合同总价的20%；主体结构全部封顶后，支付合同总价的20%；工 程基本竣工时，支付合同总价的30虬为确保工程如期竣工，乙方不得因甲方 资金的短暂不到位而停工和拖延工期。(3)竣工结算：工程竣工验收后，进行竣工结算。结算时按全部工程造价的 3%扣留工程质量保

20、证金。在保修期(50年)满后，质量保证金及其利息扣除 已支出费用后的剩余部分退还给乙方。三、补充协议条款在上述施工合同协议条款签订后，甲乙双方又接着签订了补充施工合同协议 条款。摘要如下：补1.木门窗均用水曲柳板包门窗套；补2.铝合金窗90系列改用42型系列某铝合金厂产品；补3.挑阳台均采纳42型系列某铝合金厂铝合金窗封闭。问题：1 .按计价方式不同，建设工程施工合同分为哪些类型？对实行工程量清单 计价的工程，相宜采纳何种类型?本案例采纳总价合同方式是否违法？2 .该合同签订的条款有那些妥当之处？应如何修改？3 .对合同中未规定的承包商义务，合同实施过程中又必需进行的工程内容， 承包商应如何处

21、理？分析要点：本案例为依据中华人民共和国标准施工招标文件(2007版)给出的合同条 款及格式和建设工程工程量清单计价规范(GB50500-2008)中有关工程合同价 款的约定、支付、调整的内容设计的案例，主要涉及：建设工程施工合同计价方 式；合同条款签订中易发生争议的若干问题；施工过程中出现合同未规定的承包 商义务，但又必需进行的工程内容，承包商如何处理；以及依据国家建设部、财 政部颁布的关于印发建设工程质量保证金管理暂行方法的通知建质(2005) 7号的规定，处理工程质量保证金返还问题。答案：问题1：答：按计价方式不同，建设工程施工合同可分为：（1）总价合同；（2）单 价合同；（3）成本加酬

22、金合同。依据建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2008）的规定，对实行工程 量清单计价的工程，宜采纳单价合同方式。本案例所涉及是一般住宅工程，且工程规模不大，可以采纳总价合同方式, 并不违法（因为建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2008）并未强制性规 定采纳单价合同方式）。问题2：答：该合同条款存在的不妥之处及其修改：（1）承包人在开工前采纳内部竞聘方式确定项目经理不妥。应明确为投标 文件中拟订的项目经理。假如项目经理人选发生变动，应当征得监理人和（或） 甲方同意。（2）工程质量为甲方规定的质量标准不妥。本工程是住宅楼工程，目前对 该类工程尚不存在其他可以明示的企业或行业

23、的质量标准。因此，不应以甲方规 定的质量标准作为该工程的质量标准，而应以建筑工程施工质量验收统一标准 （GB50300-2001）中规定的质量标准作为该工程的质量标准。（3）除背景给出的调整内容约定外合同价款不得调整不妥。依据建设工 程工程量清单计价规范（GB50500-2008）的规定：1）假如工程施工期间由省级或行业建设主管部门或其授权的工程造价管理 机构发布了人工费调整文件，须要调整合同价款；.2）假如工程施工期间发生不行抗力事务造成了乙方实际费用损失，须要调整 合同价款；3）当乙方按有关规定程序就发生的工程变更、现场签证和索赔等事务提出补 偿费用要求，而且该要求有充分依据时，须要调整合

24、同价款。（4）背景给出的合同价款调整范围和方法不妥。依据建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2008）的规定：1）当工程量清单项目工程量的变更幅度在10%以外，且其影响分部分项工程 费超过0. 1%时，其综合单价以及对应的措施费可作调整，调整方法是由承包人对 增加的工程量或削减后剩余的工程量提出新的综合单价和措施项目费，经发包人 确认后调整。2）当材料价格上涨超过5姒机械运用费上涨超过10%时,可以调整合同价款。 调整方法须要在合同中约定。（5）工程预付款预付额度和时间不妥。依据建设工程工程量清单计价规 范（GB50500-2008）的规定：1）工程预付款的额度原则上不低于合同金额（扣

25、除暂列金额）的10%,不 高于合同金额（扣除暂列金额）的30%,对重大工程项目，按年度工程支配逐 年预付。实行工程量清单计价的工程，实体性消耗和非实体性消耗部分宜在合 同中分别约定预付款比例（或金额）。2）在具备施工条件的前提下，发包人应在双方签订合同后的一个月内或约 定的开工日期前的7天内支付工程预付款。3）应明确约定工程预付款的起扣点和扣回方式。（6）工程价款支付条款约定不妥。“基本竣工时间”不明确，应修订为具 体明确的时间；“乙方不得因甲方资金的短暂不到位而停工和拖延工期”条款显 失公允，应说明甲方资金不到位在什么期限内乙方不得停工和拖延工期，逾期支 付的利息如何计算。（7）工程质量保证

26、金返还时间不妥。依据国家建设部、财政部颁布的关 于印发建设工程质量保证金管理暂行方法的通知建质（2005）7号的规定， 在施工合同中双方约定的工程质量保证金保留时间应为6个月、12个月或24个 月。保留时间应从工程通过竣（交）工验收之日算起。（8）质量保修期（50年）不妥，应按建设工程质量管理条例的有关规 定进行修改。（9）补充施工合同协议条款不妥。在补充协议中，不仅要补充工程内容， 而且要说明工期和合同价款是否须要调整，若需调整则如何调整。问题3：答：首先应刚好与甲方协商，确认该部分工程内容是否由乙方完成。假如须 要由乙方完成，则应与甲方商签补充合同条款，就该部分工程内容明确双方各自 的权利义务，并对工程支配做出相应的调整；假如由其他承包商完成，乙方也要 与甲方就该部分工程内容的协作协作条件及相应的费用等问题达成一样看法，以 保证工程的顺当进行。