城市轨道交通工程风险评估指南.docx

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1、城市轨道交通工程风险评估指南1 总 则1.0.1 为标准城市轨道交通工程风险评估工作，加强城市轨道交通工程风险治理，有效躲避或掌握工程建设风险，编制本指南。1.0.2 城市轨道交通工程建设各阶段均宜开展工程风险评估工作。本指南主要适用于城市轨道交通工程初步设计阶段的土建工程风险评估工作，可供其他建设阶段的风险评估参考。1.0.3 城市轨道交通工程风险评估应当遵循科学、客观的原则。1.0.4 城市轨道交通工程风险评估工作，除应符合本指南外，还应符合国家、行业和地方相关法律法规和现行相关标准标准的规定。2 术 语2.0.1 风险城市轨道交通建设过程中发生人员伤亡、经济损失、社会影响、环境影响、工期

2、延误等不利大事的可能性P及其损失C的组合, 表达式为:风险R=fP，C。2.0.2 损失工程建设中因不利大事导致的负面影响或不良后果，包括人员伤亡、经济损失、社会影响、环境影响、工期延误、耐久性降低等。2.0.3 风险大事工程建设中可能造成人员伤亡、经济损失、社会影响、环境影响、工期延误等各种不利大事。2.0.4 风险因素导致风险大事发生的直接因素，包括各种主观或客观的潜在缘由或影响因素。2.0.5 风险评估对象需要进展工程风险评估的建城市轨道交通工程工程，包括单位工程、分局部项工程。2.0.6 风险识别对工程工程中存在的风险因素和可能导致的风险大事进展确认和分类的过程。2.0.7 风险估量在

3、风险识别的根底上，对各种风险大事发生的可能性及其损失进展综合分析和估算的过程。2.0.8 风险分级在风险识别、风险估量的根底上，依据工程风险等级标准进展风险等级划分。2.0.9 风险承受准则各方对不同等级的工程风险可承受或可容忍的水平。2.0.10 风险掌握为躲避、降低风险提出处置对策建议。2.0.11 风险评估包括风险识别、风险估量、风险分级和风险掌握。3 根本规定3.0.1 建设单位应当在初步设计阶段组织开展工程风险评估工作，并在工程概算中确定风险评估费用。3.0.2 工程风险评估应遵循以下图所示工作流程见图 3-1。收集资料前期预备现场踏勘勘察设计交底方案编制风险评估方案编审方案审查风险

4、识别风险估量风险评估实施风险分级风险掌握措施及建议风险评估报告编制与论证报告编制报告论证图 3-1风险评估工作流程3.0.3 建设单位应当从国家和工程所在地建设主管部门专家库中选取专家对风险评估报告进展论证。3.0.4 设计单位应当依据经专家论证的风险评估报告，依据躲避、降低风险的原则，修改完善初步设计文件。3.0.5 建设单位在报送初步设计文件审查时，应当提交经专家论证的风险评估报告。4 工程风险分级标准4.1 风险大事发生可能性等级标准4.1.1 城市轨道交通工程风险大事发生可能性等级依据风险大事发生的可能性大小，分为 1 级、2 级、3 级、4 级、5 级，1 级为最高等级。城市轨道交通

5、工程风险大事发生可能性等级可承受定量或定性推断标准确定。各等级标准见表 4-1。f表 4-1风险大事发生可能性等级标准风险发生可能性等级定量推断标准概率区间定性推断标准1P 0.1极可能f20.01P 0.1很可能f30.001P 0.01可能f40.0001P 0.001较可能f5P 0.0001可能性微小4.1.2 风险大事发生可能性等级可综合考虑地质条件特别性、工程周边环境的易损性、工程周边环境与工程的空间关系、工程技术简单性等因素进展定性推断。4.2 风险损失等级标准4.2.1 城市轨道交通工程风险损失等级依据风险大事的损失严峻程度分为A 级、B 级、C 级、D 级、E 级，A 级为最

6、高等级。各等级标准见表 4-2。表 4-2风险损失等级标准风险损失等级推断标准A灾难性B格外严峻C严峻D较大/需考虑E可无视4.2.2 风险损失等级标准可考虑风险大事可能造成的人员伤亡、经济损失、环境破坏、工期延误、社会影响等因素或指标，并在权重分析的根底上综合确定。具体参照地铁及地下工程建设风险治理指南。4.3 工程风险等级标准4.3.1 城市轨道交通工程风险等级由大到小分为特别重大级、重大级、较大级、一般级四级，级为最高等级。4.3.2 工程风险分级可依据风险大事发生可能性和风险损失建立风险分级矩阵表，见表 4-3。表 4-3工程风险分级矩阵表损失等级ABCDE可能性等级灾难性很严峻严峻较

7、大可无视1极可能2很可能3可能4较可能5可能性微小4.3.3 各地工程风险等级标准应以本指南为根底，并结合工程所在地的工程风险特点、建设规模、建设治理力量和阅历、技术经济和社会进展水公平因素综合确定。城市轨道交通工程风险等级标准划分可参考附表 1。表 4-4风险处置原则风险等级风险承受准则风险掌握措施不行承受应躲避或实行专项风险处理措施降低风险。不愿承受实行专项风险处理措施，加强工程监测。有条件承受实施常规风险掌握，加强工程监测。可以承受实施常规工程监测。4.3.4 城市轨道交通工程应针对不同等级的工程风险，依据风险承受准则，实行不同的风险掌握对策。各等级风险的承受准则及风险处置措施参见表 4

8、-4。5 风险评估方案编审5.0.1 开展风险评估应当收集以下资料：1 初步设计文件及相关资料，包括设计说明书、计算书、图纸、概算等；2 城市轨道交通工程和工程所在地类似工程的风险评估资料、事故案例等；3 工程可行性争论报告；4 环境影响评价报告、地质灾难危急性评估报告、地震安全性评价报告；5 工程建设区域内水文、气象等自然环境资料；6 拟建工程场地岩土工程勘察成果资料；7 拟建工程周边环境调查资料；8 国家及地方有关法规及技术标准；9 其它与风险评估有关的文件、资料等。5.0.2 风险评估方案编制前，应当开展如下工作： 1 收集并分析 5.0.1 条规定的资料；2 进展现场踏勘，了解工程沿线

9、地形、地貌、工程周边环境条件；3 与勘察设计单位充分沟通，了解勘察设计意图。5.0.3 风险评估方案应当主要包括以下内容：工程概况、评估目的与依据、评估时间、评估对象与范围、评估手段与方法、风险分级原则、评估流程、评估成果形式、技术力气配备与质量掌握要求等。5.0.4 风险评估方案编制完成后，建设单位可依据工程具体状况，会同勘察、设计等单位组织专家进展审查。6 风险评估实施6.0.1 实施风险评估应当依据风险评估方案和工程实际，对工程风险进展识别、估量、分级，并提出风险掌握措施。6.0.2 风险识别应在分析工程资料和现场踏勘的根底上，针对风险评估对象全面识别可能存在的风险因素及导致的风险大事，

10、并编制风险清单。6.0.3 城市轨道交通工程应当针对工程地质、工程周边环境、工程技术方案等因素进展风险识别。1 工程地质风险识别应重点从不良地质条件、特别性岩土、地下水、勘察资料深度及牢靠性、对工程施工的不利地质条件等方面进展分析。2 工程周边环境风险识别应重点从周边环境的类型、重要程度、简单性及安全现状、周边环境与建工程的位置关系等方面进展分 析。3 工程技术方案风险识别应依据拟承受的施工工法，从工程的规模、平面位置与尺寸、断面尺寸、埋设深度、围支护构造、地下水掌握、土方开挖方式、岩土加固、特别工程部位等方面进展分析。6.0.4 城市轨道交通工程可能发生的主要风险大事有：1 环境风险大事:

11、建构筑物变形过大、开裂、倒塌，地下管线破坏，市政道路或桥梁变形过大、开裂、限制或制止通行、坍塌， 地面过大隆沉、塌陷、列车限速或停运、地表水灌入基坑或隧道等。2 明挖法风险大事：支护构造变形过大、倾斜、断裂、滑移、倒塌，支撑体系变形、掉落，基坑周边土体渗水、流砂、开裂、滑移、坍塌，管涌、突涌、基底隆起等。3 矿山法风险大事：开挖面突水、涌砂、坍塌，冒顶，围岩松动、侧壁失稳，洞底隆起等。4 盾构法风险大事：掘进困难、盾构机姿势失控、出土量过大、喷水涌砂、围岩空洞等。6.0.5 风险识别可承受检查表、专家调查、工程类比、事故树和归纳等方法。6.0.6 风险估量应在风险识别的根底上，通过建立合理、简

12、洁和可操作的风险估量模型，承受适当的估量方法，估量风险大事发生的可能性及风险损失。6.0.7 风险估量可承受专家评议、专家调查、工程类比、事故树、概率统计、风险矩阵、层次分析、模糊综合评判、敏感性分析等方法。6.0.8 工程风险分级应在风险识别和估量的根底上，对各类风险大事发生的可能性和风险损失等级进展推断，依据工程风险等级标准进展等级划分，并编制风险分级清单。6.0.9 不同等级的工程风险应当依据风险承受准则，结合工程实际提出风险掌握措施。风险掌握措施应当包括设计方案调整优化、工程监测实施、施工风险掌握措施、风险分级治理策略等内容。7 风险评估报告7.0.1 工程风险评估报告应主要包括以下内

13、容： 1 工程概况2 评估目的与依据3 评估对象与范围4 评估程序与方法5 风险识别及风险识别清单6 风险估量7 风险分级标准8 风险分级清单9 风险掌握措施及建议10 风险评估结论11 有关附图、附表其中，附表主要包括城市轨道交通工程工点风险评估表、线路风险评估汇总表等。样表可见附表 2、附表 3。7.0.2 工程风险评估报告专家论证应重点审查以下内容： 1 风险评估依据的合法性；2 风险评估方法的可行性；3 风险识别的全面性和准确性；4 工程风险等级划分标准的合理性；5 风险处置措施及建议的针对性和有效性；6 风险评估结论的牢靠性。附表 1 城市轨道交通工程风险等级标准划分参考表工法等级级

14、明盖 级挖法工程级级级矿山法 级工程级级级级盾构法工程级级描 述1深度大于 30m含 30m的深基坑工程；2. 深度大于 20m，紧邻既有线地铁、重要既有建构筑物、桥梁或重要市政管线的深基坑工程；3. 深度在 2030m含 20m且地质条件简单的深基坑工程。1. 深度在 2030m含 20m的深基坑工程；2. 深度在 1020m，接近重要既有建构筑物、重要市政管线等的基坑工程；3. 深度在 1020m含 10m且地质条件简单的基坑工程。1. 深度在 1020m含 10m的基坑工程；2. 深度在 510m，接近重要既有建构筑物、重要市政管线等的基坑工程；3. 深度在 10m 以内且地质条件简单的

15、基坑工程。深度在 10m 以内，接近一般既有建构筑物、市政道路的基坑工程。1下穿既有轨道线路含铁路的工程；2. 地下二层及以上且地质条件简单的暗挖车站；3. 净跨超过 15m 且地质条件简单的单层暗挖车站；4. 断面宽度大于 10m 且地质条件简单的暗挖区间隧道。1. 地下二层及以上的暗挖车站；2. 净跨超过 15m 或净跨不超过 15m 但地质条件简单的单层暗挖车站；3. 断面宽度大于 10m 或断面宽度为 610m 但地质条件简单的暗挖区间隧道；4. 上穿或接近既有轨道线路含铁路的暗挖工程；5. 下穿重要既有建构筑物、重要市政管线及河流的暗挖工程。1. 净跨不超过 15m 的单层车站；2.

16、 断面宽度为 610m 的暗挖区间隧道；3. 接近重要建构筑物、重要市政管线及河流的暗挖工程；4. 接近一般建构筑物、重要市政道路的工程；地层条件好、无地下水、周边无建构筑物、无地下管线、无市政道路等的暗挖工程。1. 较长范围接近距离小于 0.3D 的平行或交叠盾构隧道。2. 下穿既有轨道线路含铁路的工程；3. 穿越简单地质条件的工程。1. 盾构区间的联络通道；2. 盾构始发、到达区段；3. 盾构下穿重要既有建构筑物、重要市政管线及河流的工程；4. 穿越中等简单地质条件的工程。1. 盾构上穿或邻近既有轨道线路含铁路的工程；2. 盾构接近重要建构筑物、重要市政管线及河流的工程；3. 盾构下穿一般建构筑物、重要市政道路的；4. 盾构隧道外径大于或等于 10m 的工程。1. 盾构接近一般既有建构筑物、重要市政道路的工程；2. 盾构隧道外径小于 10m 的工程；3. 地质条件和周边环境条件简洁的工程。注：当建轨道交通工程承受与工程施工安全有关的技术、工艺、设备、工法施工时，风险等级可结合施工阅历、治理水平进展适当调整。工点名称风险评估对象风险因素风险大事风险状况描述工程基坑工程站区间隧道工程附表 2 城市轨道交通工程*工点风险评估样表风险分级汇总标段或工点名称级、级风险描述级、级级级级站区间附表 3 城市轨道交通工程*线路风险评估汇总样表