北仑区食品加工小作坊风险分级管理规范.docx

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1、北仑区食品加工小作坊风险分级管理规范（试行）第一章总则第一条为强化食品生产加工小作坊风险分级管理与信用 风险分类管理，提高食品安全风险监控能力，根据中华 人民共和国食品安全法、食品安全法实施条例、浙江省食品小作坊小餐饮店小食杂店和食品摊贩管理规 定、食品生产经营风险分级管理办法（试行）等法 律、法规、规章和规定，结合我区实际，制定本规范。第二条本规范所称食品生产加工小作坊（以下简称食品 “小作坊”）是指有固定生产加工场所，从业人员较少， 生产加工规模小，生产条件简单，从事食品生产加工活动 的生产者。卫生规范标准：有固定生产加工场所，从业人员较少， 生产加工规模小，生产条件简单，从事食品生产加工

2、活动 的生产者。食品小作坊固定从业人员不超过7人，除办 公、仓储、晒场等非生产加工场所外，生产加工场所使用 面积不超过100平方米。第三条食品“小作坊”风险分级管理遵循风险分析、量 化评价、动态管理、客观公正的原则。第四条区市场监督管理局的业务科室负责指导监督全区 食品“小作坊”的风险分级管理工作。4.2不使用下列原料：1,超过保质期、腐败变质、油脂酸败、霉 变生虫、污秽不洁、混有异物、掺假掺杂或者感官性状异常的 食品原料；2,回收食品、废弃食用油脂及其制品；3,非食品 原料，以及含有毒、有害化学物质或者其他可能危害人体健康 物质；4,病死、毒死或者死因不明的禽、畜、兽、水产动物 肉类及其制品

3、；5,无检验检疫合格证明的肉类；6,标签标识 不齐或无食品标签的原辅料；7,其他不符合食品安全标准或 者要求的食品原料。2口是 口否贮存食品添加 剂及标签5. 1食品及原辅材料贮存条件符合要求；不与有毒、有害物品混忆2口是否5.2食品添加剂的存放有固定的场所（或橱柜），盛装容器上应标 明食品添加剂名称，对亚硝酸盐等特殊食品添加剂，应有专人 保管。2口是 口否5.3具有保证食品安全的原辅料仓储设施和成品贮存设施。如离地 离墙存放，存储温度、湿度满足食品安全的需要。2口是 口否5.4不得在食品处理区内吸烟、饮食或从事其他可能污染食品的行 为。2口是 口否6. 1按要求规范使用食品添加剂。有相应计量

4、器具，保证添加食品 添加剂符合标准要求。3口是否6.2食品标签标注符合规范标准。1口是否设备先进 及数字化 监管社会关注 程度7. 1是否建立阳光小作坊5口是 口否7.2使用行业先进的机器进行生产加工2口是 口否7.3是否符合5s化管理2口是否8. 1生产加工的食品辐射面较广或销量较大。2口是 口否8.2各类投诉举报较多。5口是否8.3发生食品安全事故的，有处置食品安全事故记录。2口是 口否负面加分合计说明：表中检查项目共八大项30小项，每大项总分不超过5分，加分合计不超过40分。不符合检查内容和要求的，计分。北仑区食品小作坊通用信用风险因素量化分值表序号评级类型分值换算备注1以分值计分的如国

5、办信用 评级根据风险分值比例换算。如果总分是1000分，则按照50折算。2以ABCD级计分的如省企 业信用风险A级折算为0分；B级折算 为8分；C级折算为12 分；D级折算为20分。3以信用评分高中低计分的 如公共信用信息类信用评分高的折算为0 分；中的折算为10分；低 的折算为20分。4其他形式或以上计分形式 有变更的按实际情况折算。如有多种计分标准的，以最高分的标准为准。如果采集不到通用信用风险分，默认值为o分。食品小作坊风险等级确认表评定时间：一年月日编号:食品 销售者 信息名称（字号）/经营者姓名经营场所（住所）营业执照统一社会信用代 码食品小作坊登记编号经营范围联系人联系方式上次风险

6、等级本次静态风险因素量化风险分值本次风险等级得分本次动态风险因素量化风险分值本次信用风险因素量化风险分值 A 级 0-30 分口 B 级 31-50 分风险等级评定 C级51分以上调整风险等级的情形（在存在的情形前打一、存在上调风险等级的情形，建议上调口1个 口2个风险等级。口从事网络食品经营的口违反食品安全法律法规规定，受到行政处罚的；或被平安、文明检查发现食品安 全违法行为；口有1次及以上监督抽检不符合食品安全标准，且经查证未落实相关责任义务的； 口发生食品安全事故，造成不良社会影响的，或者不按规定召回食品、停止经营 的； 不按规定进行产品召回或者不按规定停止生产经营的；口拒绝、逃避、阻挠

7、执法人员进行监督检查，或者拒不配合执法人员依法进行案件调查的； 法律、法规、规章等规定上调风险等级情形。具体情形：二、存在下调风险等级的情形，建议下调1个风险等级。口连续2年没有违反上述调高风险等级所列情形的；口获得市级以上荣誉称号的； 法律、法规、规章等规定下调风险等级情形。具体情形：三、不存在调整风险等级的情形本次评定风险等级建议审核人员签名:检查人员签名:各市场监管所（办事处）负责实施本辖区内食品“小作坊”的风险分级管理工作。第二章风险评定第五条区市场监督管理局以食品“小作坊”的经营主 体、食品类别、生产规模、消费对象等静态风险因素基 础，汇集生产经营条件保持、过程控制、管理制度、运行

8、管理等动态风险因素，并根据基础属性信息、动态信息、 监管信息、关联关系信息、社会评价信息等通用信用风险 因素，进行综合评分。第六条食品“小作坊”风险等级从低到高，划分为A级 （低）、B级（中）、C级（高）三个风险等级，分别对应 “绿色、黄色、红色”风险警示。第七条食品“小作坊”风险等级，采用评分方法，以百 分制计算。其中，静态风险因素量化分值为40分，动态风 险因素量化分值为40分，通用信用风险量化分值为20 分。风险分值越高，食品“小作坊”风险越高。第八条食品“小作坊”静态风险因素划为I档、II档和 m档，每档量化设定分值。详见北仑区食品小作坊静态 风险因素量化分值表（附表1）。食品“小作坊

9、”经营多种类别食品的，按照风险等级最 高的食品品种确定静态风险。静态风险因素发生变化的， 应重新确定静态风险分值，一般每年调整一次。第九条食品“小作坊”动态风险评分根据北仑区食品 小作坊动态风险因素量化分值表（附表2）,现场检查， 逐项计分，汇总动态风险因素量化分值。第十条食品“小作坊”通用信用风险因素量化打分，可 通过国家企业信用信息公示系统（浙江）、省公共数据交 换平台及市场监管系统数字化系统等途径读取，也可参照浙江省市场监督管理企业信用风险分类管理办法（修 订）及其配套的规范确定食品“小作坊”的具体分 值。通用信用风险因素分值随着国家信用监管的完善动 态调整，现阶段可参考北仑区食品小作坊

10、通用信用风险 因素量化分值表（附表3）。第十一条区市场监督管理局根据食品“小作坊”静态风 险因素量化分值、动态风险因素量化分值和通用信用风险 因素量化的合计，确定食品“小作坊”风险等级。A级风险（绿色）：风险等级得分030分；B级风险（黄色）：风险等级得分3150分；C级风险（红色）：风险等级得分51分以上。第十二条存在下列情形之一，上调一个风险等级；存在 下列二种（含）以上情形的，上调二个风险等级：（一）违反食品安全法律法规，被行政处罚的，或被平安、文明检查发现食品安全违法行为;（二）有1次以上监督抽检不符合食品安全标准，且经查证未落实法定义务的；（三）发生食品安全事故，造成不良社会影响的，

11、或者 不按规定召回食品、停止经营的；（四）拒绝、逃避、阻挠执法人员监督检查，或者拒不 配合执法人员依法查办案件的；（五）具有法律、法规、规章和省级食品药品监督管理 部门规定的其他可以上调风险等级的情形。第十三条存在下列情形之一的，下调一个风险等级：（一）连续二年未发生上述调高风险等级情形的；（二）获得地市级以上荣誉称号的；（三）具有法律、法规、规章和省级食品药品监督管理 部门规定的其他可以下调风险等级的情形。第十四条区市场监督管理部门应当根据量化评价结果， 填写食品小作坊风险等级确认表（见附件4）。根据风 险等级评定结果，结合第十二条、十三条规定的风险等级 动态调整情况，审核并发布风险评级。区

12、市场监督管理局适时开发数字化应用程序，实行检查 记录、评分记录电子化，推进数字化监管。第三章分级管理第十五条区市场监督管理局根据食品“小作坊”实时风 险等级，实施分级管理。评定之日起，12个月内完成监管 频次。（一）A级风险，每年监督检查至少1次；（二）B级风险，每年监督检查至少2次；（三）C级风险，每年监督检查至少3次。食品“小作坊”符合阳光工厂标准的，可以“网上巡 查”代替“现场检查”，并记录情况，但执法人员现场检 查每年至少1次。第十六条区市场监督管理局定期汇总辖区内食品“小作 坊”风险分级情况，分析食品安全问题，确定日常监管重 点，采取有效措施，化解风险隐患，防范系统性、区域性 食品安

13、全风险。第十七条区市场监督管理局根据风险分级结果，督导食 品“小作坊”落实主体责任，开展自查自纠，规范经营管 理。区市场监督管理局适时委托第三方，评估巡查食品 “小作坊”，并将评价结果记录动态风险量化分值。第四章组织实施第十八条实施在食品“小作坊”风险分级管理中，发现 食品“小作坊”存在违法行为的，应当依法查处。第十九条风险分级评定为实时评定。每年11月30日 前，完成一轮辖区食品“小作坊”风险等级评定。新开的食品“小作坊”风险等级评定，应当在登记之日 起30个工作日内，监管人员现场检查，动态风险因素评定 分值，加上静态风险因素、通用信用风险因素分值，确定风险等级。第二十条本规范“以上”“以下

14、”包含本数。第二条本规范自公布之日起施行。北仑区食品小作坊静态风险量化分值表序号食品类别品种明细食品风险等级分值 （S）备注1粮食加工口 口口年糕、面条、包子、馒头等传 统加工品中（II）192食用油、油脂及其制品食用植物油榨油、食用动物油 脂简单加工中（II）183调味品混合调味料为主中（II）194肉制品传统卤肉制品高（III）235饮料传统饮料高(III)236方便食品传统炒货类中（II）207饼干传统饼干中（II）188冷冻饮品传统饮品高（III）259速冻食品传统速冻中（II）1910薯类和膨 化食品传统焙烤油炸食品中（II）1911糖果制品传统糖果中（II）1712茶叶及相 关制品

15、传统茶叶中（II）1613酒类传统固态发酵白酒高(III)2514蔬菜制品传统酱腌菜等高（in）2315水果制品传统水果干制品等高(in)2116炒货食品及坚果制品烘炒类、油炸类中（H）1717蛋制品传统蛋制品中（H）1818可可及焙 烤咖啡产 品传统可可及焙烤咖啡产品低（I ）1519食糖传统食糖低（I ）1420水产制品传统干制水产品、盐渍水产 品、鱼糜制品、风味熟制水产 品、生食水产品等高（in）2121淀粉及淀 粉制品传统淀粉制品中（II）1622糕点传统烘烤类糕点、油炸类糕 点、蒸煮类糕点、炒制类糕点 等高（in）2523豆制品传统豆制品高cm)2124蜂产品传统蜂产品高（in）21

16、北仑区食品小作坊动态风险量化分值评价表检查项目项目序号检查内容分值是否符合计分主体资格及人员管理1.1与申请食品生产经营登记证提交的资料、承诺等相一致 （面积、生产种类、从事网上销售等等）。2是 口否1.2不存在转让、涂改、出借、倒卖或者出租登记证等行为。5是 口否1.3在生产场所醒目位置公示食品生产经营登记证、从业人员 健康证明等相关信息。1是口否1.4接触直接入口食品从业人员持有效合格的健康证明。（少1张 加1分）1是否1.5从业人员个人卫生符合要求：操作时穿戴整洁的工作服、工作 帽，操作时不抽烟，不留长指甲或涂指甲油、佩带饰物，无手 部破损，无不得从事食品生产经营疾病。2是 口否生产加工

17、 场所2. 1场所内外环境是否整洁，距离污染源符合要求。2口是否2.2加工布局符合要求，采取有效分离或分隔措施，防止原料、半 成品、成品间的交叉污染。2口是 口否2.3物品存放进行合理分区。1是否2.4根据食品安全需要配备必要的环境、空气消毒灭菌设施并按照 规定定期进行灭菌消毒。1是 口否2.5地面与排水、墙壁与门窗、屋顶与天花板符合要求。1是 口否设施设备3. 1食品用工具、容器等符合要求并定期清洗。2是否3.2清洗、消毒和保洁设施符合要求。1是否3.3生产用水符合要求。2是 口否3.4加工设备设施符合要求。1是 口否3.5废弃物暂存设施和处置符合要求。1是否3.6防鼠、防虫、防尘设施符合要求。1是 口否采购4. 1采购的食品及原料、食品添加剂查验供货商资质，并按要求索 证索票。食品包装材料具有合格凭证和许可资质。2是否