证券从业考试《证券交易》历年真题和答案.pdf

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1、证券从业资格考试 证券交易真题一、单项选择题1 .L O F发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（A）的营业网点认购上市开放式基金。A.基金管理人及其代销机构 B.基金托管人及其代销机构 C.基金托管人 D.基金管理人解析：上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金.2 .上海证券交易所的指定交易制度于（C ）起推行。A.1 9 9 9年4月1日 B.2 0 0 0年4月1日 C.1 9 9 8年4月1日 D.1 9 9

2、 7年4月1日解析：1 9 9 8年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。3 .（B）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A.国务院 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会解析：证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。4 .我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（C）。A.1 0 0 0万份 B.2 0 0万份 C.1 0 0万份 D.5 0万

3、份解析：本题考查权证的交易.投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）办理权证的认购、交易、行权等业务.单笔权证买卖申报数量不得超过1 0 0万份，申报价格最小变动单位为0.0 0 1元人民币.权证买入申报数量为1 0 0份的整数倍.5 .投资者持有个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（C ）,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A.2%B.3%C.5%D.1 0%解析：证券法第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增

4、加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票.6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（A）提供的股份转让服务业务。A.非 上 市 公 司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司 D.上市公司的非流通股份解析：代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易.7 .证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（B ）。A.客户资料丢失 B.挪用客户交易结算

5、资金C.设 备 服 务 器 故 障D.网络中断故障解析：证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等.8 .（D ）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A.一 致 性B.合 法 性C.规 范 性D.真实性解析：开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。9 .某上市公司通过1 0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（A ）日。A.T+l B.T C

6、.T+2 D.T+3解析：按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日的下一个交易日（T+1）,所有流通股的红股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通.1 0 .（B ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A.电话服务中心 B.专人服务 C.讲座、推介会和座谈会 D.邮寄服务解析：专人服务为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。基金管理人一般会为其安排较固定的投资顾问，从开放式基金销售前就开始一对一的服务，并贯穿售前、售中和售后全过程.I I .按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（B ）。A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年解析

7、：融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合 证券公司融资融券业务试点管理办法和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算.1 2 .证券公司只能接受（A ）的I B业务，不能接受其他金融机构的I B 业务。A.全资拥有或者控股的，或者被同机构控制的期货公司 B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同机构控制的证券公司 D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司解析：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务.不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。1 3 .证券公司应

8、当向客户明确告知（C ）。A.公司的不同产品 B.公司的业务风险 C.公司的法定业务范围 D.公司的服务解析：证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。1 4 .证券公司经营证券承销与保荐、也务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（DA.人民币5000万元 B.人民币10000万元 C.人民币15000万元 D.人民币50000万元解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与

9、保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务.其中，证券公司经营上述第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第 项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元.15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（A）分钟所有交易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。A.1 B.2 C.3 D.516.证券交易所的会员代表由（B）担任。A.证券公司人员 B.会员高级管理人员 C.交易所管理人员 D.董事会人员解析：证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来.会员代表由会员高级管

10、理人员担任.会员应当设会员业务联络人1 4名，根据授权代为履行会员代表职责.17.下列有关自营业务的说法，错误的是（A）A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券解析：A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币.净资本不得低于5000万元人民币.18.F列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（B）

11、。A.受 到 法 律 制 裁B.受到监管处罚 C.被采取监管措施 D.遭受财产损失解析：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.B项受到监管处罚是管理风险的影响后果.19.下列属了证券公司经纪业务技术风险成因的是（BA.工作人员有章不循、违规操作 B.信息技术系统发生技术故障 C.内部控制不严 D.违反法律、行政法规和监管部门规章解析：技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设

12、备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。20.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股 代 表（A A.同意 B.反 对C.弃权 D.不确定解析：对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权.21.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（C）.A.证券经纪商

13、必须帮助投资者以限价卖出证券 B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券 D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券解析：限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券.22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（C）.A.口头或书面警告 B.约见谈话 C.罚款 D.限制相关证券账户交易解析：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：（1）口头或书面警示.（2）约见谈话.（3）要求相关投资者提交书面承诺

14、。（4）限制相关证券账户交易.（5）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户,（6）上报中国证监会查处。23.最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（B）必须补足。A.当日 B.次日 C.前一日 D,前两日解析：最低备付（最低结算备付金限额）是指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量.最低备付可用于完成交收.但不能划出.如果用于交收，次日必须补足.24.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（C）的报价方式。A.口 头 报 价B.书面报价 C.电 脑 报 价D.传真报价解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报

15、价和电脑报价三种.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式.25.在证券交易所进行的证券交易，采 用（A）方式.A.公开集中交易 B.价 格 区 间 内 分 销C.大 宗 交 易D.双边竞价解析：根 据 证券法第四十条的规定.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式.26.下列关于交易单元的表述，正确的是（A）A.交易单元是交易权限的技术载体 B.交易单元是交易权限的信息载体C.交易单元是业务权限的技术载体 D.交易单元是业务权限的信息载体解析：交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的，参与证券交易所证券交易

16、与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易.交易单元是交易权限的技术载体.27.（B）是证券经纪业务的一线监管机构。A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券公司2 8 .下列不属于自营业务内部控制的是（CA.建立防火墙制度 B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1 0 0%D.建立独立的实时监控系统解析：自营业务的内部控制的主要措施包括：（1）建立防火墙制度.（2）加强自营账户的集中管理和访问权限控制。（3）建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过

17、程事后可查证.（4）建立独立的实时监控系统.（5）通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制.（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。（7）建立完备的业绩考核和激励制度。稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告.（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识,C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施.2 9 .以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（CA.上市公司董事长突然死亡 B.上市公司股权结构发生重大变化 C.上市公司1/4以上监事发生变动 D.上市公司

18、发生重大债务解析：上市公司1/3以上监事发生变动才构成内幕信息.3 0 .融资融券业务是指（A ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司向客户 B.银行向客户 C.银行向证券公司 D.证券公司向银行解析：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动.3 1 .某投资者当日申报“债转股”5 0 0手，当次转股初始价格为每股2 0元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（D ）股。A.1 0 0 0 B.2 5 0 0 C.1 0 0 0 0 D.2 5 0 0 0解析：每次申请转股的可转债面

19、值数额必须是1手（1 0 0 0元面额）或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数（股）=转债手数X 1 0 0 0-当次初始转股价格=5 0 0 x 1 0 Q 0 -2 0=2 5 0 0 0（股）.3 2 .公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是1 6元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌1 0%,即1.6 0元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（C ）元。A.1 B.1.6 0 C.2 D.4解析：根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：（1 6+1.6 0 T6）x）2 5%*1=2（元）.3 3 .上海证券交易所在进行配

20、股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照（A）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例解析：上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量。按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。3 4.证券公司自营业务的高风险特点主要是指（C A.合规风险 B.技术风险 C.市场风险 D.经营风险解析：市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。3 5 .下列不属于证券交

21、易内幕信息知情人的是（B）。A.发行人的监事 B.发行人的打字员 C.持有公司1 0%股份的股东 D.公司的实际控制人解析：证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人.3 6.证券公司要建立健

22、全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（B）。A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值解析：证券公司应建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率.3 7 .下 列（C ）不属于禁止内幕交易的主要措施。A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B.严禁从业人员炒买炒卖股票C.必须使用专门的股票账户和资金账户 D.加强监管解析：禁止内幕交易的主要措施包括：加强自律管理.加强自律管理的主要措施有：从业人员要在思想上提高认识

23、，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员须分离；严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现立即严肃处理。加强监管.中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理.3 8.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（C ）个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C.3 D.5解析：证券公司监督管理条例第四十二条规

24、定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户；证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案.3 9 .下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（D ）。A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券 C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简单、清晰，费时少解析：D项属于柜台自营买卖的特点.40.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（D）自主选择。A.资金数量 B.交易量 C.交易品种 D.时间和条件解析：证券公司在

25、买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定.41.下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（B）。A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布解析：公开原则又称信息公开原则，要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息.在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等.42.一

26、种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（B）。A.债券期货 B.利率期货 C.债券期权 D.利率期权解析：利率期货的标的主要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的是关于政府债券的金融工具属于利率期货.43.银行间债券市场的债券交易采用的是（A）。A.询价交易方式 B.折 价 交 易 方 式C.众 人 竞 价 方 式D.官方定价方式解析：银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤.44.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员

27、法人可选择（C）作为其结算银行。A.深圳发展银行总行 B.中国工商银行深圳分行 C.招商银行北京分行 D.中国银行北京分行解析：深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统.4 5.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（A）.A.第三方存管制度 B.登记结算公司结算制度 C.商业银行托管制度 D.指令交易制度解析：在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度.根据这一制度的规定，投资者在商业银行有签约存款账户，同时在证券公司开立 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账.46.目 前 我 国A股账户不可用于买卖（

28、A）。A.B股 B.人民币普通股票 C.债券 D.证券投资基金解析：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基 金.B股，即人民币特种股票，不在A股账户交易.47.在（C）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易 B.市 价 交 易C.净价交易 D.买卖价交易解析：全价交易是指买卖债券时，以舍有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。48.我国目前规定，证

29、券交易所接受其会员的（D）。A.止损委托申报 B.止损限价委托申报C.全额成交申报 D.限价申报解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券.同时，证券交易所也接受会员的限价申报和市价申报。49.深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（AA.上 下150元 B.上 下15%C.上 下15元 D.上下50%解析：按照深圳证券交易所的规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下150元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元；非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下5元，连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上

30、下5元.50.根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（C A.B股 B.A股 C.债券 D.基金解析：根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证；B股实行次交易日起回转交易.51.根 据 债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按（D）进行申报。A.证券公司账户 B.证券公司席位 C.投资者资金账户 D.投资者证券账户解析：根 据 债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。52.标准券折算

31、率管理办法规定，每（B）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五解析：标准券折算率管理办法规定.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种（该星期新上市的债券除外）在下一个有交易安排的星期（有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市）分别适用的标准券折算率.53.按 照 标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与（A）有关。A

32、.上期最高收盘价和上期最低收盘价B.本期最高收盘价和本期最低收盘价C.上期开盘价和上期收盘价D.上期收盘价和本期开盘价解析：波动率的计算公式为：波动率=（上期最高收盘价-上期最低收盘价）（上期最高收盘价+上期最低收盘价）+2L54.T+3滚动交收适用于（D A.A股 B.基金 C.债券 D.B股解析：A、B、C三项适用于T+1滚动交收55.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（BA.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C.将所有客户融资买人的

33、证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备杳账,防止证券公司串用、挪用解析：客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金（可以是现金，也可以用有价证券充抵），同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物.5 6 .在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（C ）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A.证券营业部自办资金存取 B.委托银行代理资金存取 C.结算公司代理资金存取

34、D.银证转账存取解析：投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，如证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取、将客户资金存取业务委托给银行代理、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统实现联网后进行银证转账存取等.5 7 .在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（C ）。A.相关证券公司 B.相关经纪人员 C.中国结算公司 D.中国证监会解析：补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司（或B股托管机构），并将相关证券由原证券账户转到新的

35、证券账户.5 8 .关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（AA.按抽签决定认购成功者 B.按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者 D.按客户优先原则决定认购成功者解析：新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定.5 9 .某投资者通过场内投资1 0 0 0 0元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%,则其申购手续费为（B ）元。A.1 4 7.7 0 B.1 4 7.7 8 C.1 4 7.8 0 D.1 4 8.0 0解析：申购手续费分两步计算：净申购金额=1 0 0

36、0 0 +（1+1.5%）=9 8 5 2.2 2 （元）；申购手续费=1 0 0 0 0-9 8 5 2.2 2=1 4 7.7 8 （元）.6 0 .按 照（D ）的原则，在认购的股票过户前.，股票的权益仍属于认购人。A.所有权固定 B.权益与所有权分离 C.权益固定 D.权益与所有权致解析：按照权益与所有权一致的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人.1.根 据（D ）,委托指令分为买进委托和卖出委托。A.委 托 时 效 限 制B.委托价格限制C.委托 订 单 的 数 量D.买卖证券的方向解析：委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进

37、委托和卖出委托.2 .证券交易竞价原则是（A ）.A.价格优先，时间优先 B.价格优先，客户优先 C.价格优先，数量优先 D.时间优先，数量优先解析:证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者.先后顺序按交易主机接受申报的时间确定.3 .（D ）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A.拍卖竞价 B.集 合 竞 价C.招标竞价 D.连续竞价解析:我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合

38、竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式.4 .证券交易所的交易席位实质包含了（C ）的含义。A.经营权限 B.席位资格 C.交易资格 D.基金账户解析：交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务.5 .上海证券交易所B股佣金的最低标准是（C ）。A.1 0美元 B.5美元 C.1美元 I）.2美元解析:佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用.上海证券交易所

39、B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取.6 .上海证券交易所于（A ）正式开业。A.1 9 9 0年1 2月 B.1 9 9 0年1 1月 C.1 9 9 1年2月 D.1 9 9 1年7月解析：1 9 9 0年1 1月2 6日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1 9 9 0年1 1月2 6日正式成立，并于同年1 2月1 9日在上海开张营业.7 .电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（B ）识别。A.委托人 B.密码 C.营 业 部D.受托人解析：电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托

40、人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托.电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别.8 .证券指数的编制遵循（B ）原则。A.公平竞争 B.公开透明 C.公开、公平、公正 D.客户优先解析:证券指数的编制遵循公开透明的原则.证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定.上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。9 .上海证券交易所当日账户开立，（A ）日生效。A.

41、T+l B.T C.T+2 D.T+3解析：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日（T+1日）生效.深圳证券账户当日开立，当日（T日）即可用于交易.1 0 .证券业管理人员可以买卖经批准发行的（C ）o A.国债 B.A股 C.基金 D.B股解析：我 国 股票发行与交易管理暂行条例第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票.但是买卖经批准发行的投资基金证券除外J1 1 .证券交易所会员应当设会员代表（A ）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1 B.2 C.3 D.4解析：深圳证券交易所会员管理规则规定，证券交

42、易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来.1 2 .从内容上看，认股权证的性质是（C A.债券 B.交易 C.期权 D.收益解析:认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格，认购或沽出一定数量的资产,权证的交易实属一种期权的买卖.1 3 .信用交易是投资者通过交付（C ）取得经纪人信用而进行的交易。A.订金 B.押金 C.保证金 D.定金解析:信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易.因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的.信用交易包括保证金买空和保证金

43、卖空.故C选项正确.1 4.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（A）分钟以上中断的情形。A.1 0 B.8 C.5 D.2解析：上海证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）第九条规定，无法连续交易是指：（1）本所交易、通信系统出现1 0分钟以上中断；（2）本所行情发布系统出现1 0分钟以上中断；（3）1 0%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；（4）1 0%以上的证券中断交易等情形.1 5 .投资者要求开办网上委托，需 向（D）提交申请。A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券登记结算公司 D.具有资格的证券公司解析:投资者要求开

44、办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请.1 6 .根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（A ）。A.股票申报价格不高于前收盘价格的9 0 0乐 且不低于前收盘价格的5 0%B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的1 2 0乐且不低于前收盘价格的3 0%C.股票申报价格不高于前收盘价格的7 0 0%,且不低于前收盘价格的3 0%D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的1 5 0%,且不低于前收盘价格的5（解析:根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（1）股票交易申报价格不高

45、于前收盘价格的9 0 0%,并且不低于前收盘价格的5 0%;（2）基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的1 5 0%,并且不低于前收盘价格的7 0%,集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制.1 7 .中国证券登记结算有限责任公司是（B ）的法人。A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.由证券交易所管理 D.经财政部批准设立解析：中国证券登记结算有限贲任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准.1 8 .同自营业务相比，下列选项中，（C）是证券经纪业务的特点。A.交易行为的自主性 B.选择交易方式的自主

46、性 C.客户资料的保密性 D.收益的不稳定性解析：同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点.1 9.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（C）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A.1 0 家 B.7 家 C.5 家 D.3 家解析:对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的

47、5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额.2 0 .证券公司与客户签订专项资产管理合同，形 成“一对一”关系的业务是（C）。A.专项资产管理业务 B.限定性集合资产管理业务 C.定向资产管理业务 D.非限定性集合资产管理业务解析:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。2 1 .（C）不是场外交易市场。A.银行间债券市场 B.债券柜台市场 C.证券交易所 D.店头市场解析:场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场.它没有

48、固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市场.2 2 .按 照（A ）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A.交易对象的品种 B.交易场所 C.交易性质 I）.交易规模解析:按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。2 3 .卜.列不属于集中性市场营销策略的是（D）。A.地 区 集 中 策 略B.品 种 集 中 策 略C.客 户 集 中 策 略D.无差异市场营销策略解析:.集中性市场营销策略，又称密集性策略，是指公司集

49、中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求.运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率-此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。24.目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（C）形式。A.口头报价 B.书面报价 C.电 脑 报 价 D.电话报价解析:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式.25.证券交易所证券交易的开盘价为（A）A.当日该证券的第一笔成交价B.当日该证券的第一笔买入价 C.当日该证券的最后一笔成交价D.当日该证券的最后一笔买入价解析:根

50、据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价.证券的开盘价通过集合竞价方式产生.不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生.26.从 事 IB业务的证券公司只能接受（A）的 IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司解析:证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务.27.我国开始启