证券资格考试试题及答案.pdf

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1、第 一 章 证 券 投 资 基 金 概 述（答 案 解 析）一、单 项 选 择 题 1.通 常 情 况 下，与 股 票 和 债 券 相 比，证 券 投 资 基 金 是 一 种（）的 投 资 品 种。A.高 风 险、高 收 益 B.低 风 险、低 收 益 C.低 风 险、高 收 益 D.风 险 相 对 适 中、收 益 相 对 稳 健 2.在 风 险 程 度 上，按 照 理 论 推 测 和 以 往 的 投 资 实 践，证 券 投 资 中 风 险 最 大 的 是（）。A.股 票 投 资 B.债 券 投 资 C.基 金 投 资 D.金 融 衍 生 品 3.证 券 投 资 基 金 反 映 的 是（）。A

2、.所 有 权 关 系 B.债 权 债 务 关 系 C.信 托 关 系 I）.产 权 关 系 4.体 现 基 金 管 理 人 服 务 价 值 的 基 金 运 作 活 动 是（A.市 场 营 销 B.后 台 管 理 C.投 资 管 理 D.财 务 管 理）。5.（）是 基 金 产 品 的 募 集 者 和 基 金 的 管 理 者，其 最 主 要 职 责 就 是 按 照 基 金 合 同 的 约 定,负 责 基 金 资 产 的 投 资 运 作，在 风 险 控 制 的 基 础 上 为 基 金 投 资 者 争 取 最 大 的 投 资 收 益。A.基 金 份 额 持 有 人 B.基 金 管 理 人 C.基 金

3、 托 管 人 D.注 册 登 记 机 构 6.基 金 托 管 人 承 担 基 金 资 产 保 管、基 金 资 金 清 算、会 计 复 核 以 及（）等 职 责。A.基 金 信 息 披 露 B.基 金 估 值 C.对 基 金 投 资 运 作 的 监 督 D.基 金 会 计 核 算 7.在 基 金 运 作 过 程 中 具 有 核 心 作 用 的 是（）。A.基 金 管 理 人B.基 金 托 管 人 C.基 金 投 资 者 D.基 金 监 管 机 构 8.封 闭 式 基 金 的 交 易 价 格 主 要 受（）的 影 响。A.投 资 基 金 规 模 大 小 B.二 级 市 场 供 求 关 系 C.基

4、金 份 额 净 值 D.投 资 时 间 长 短 9.投 资 基 金 中 的（）基 金，在 完 成 募 集 后，基 金 份 额 可 以 在 证 券 交 易 所 上 市。A.公 司 型 B.契 约 型 C.开 放 式 D.封 闭 式 10.投 资 人 可 随 时 向 基 金 管 理 人 要 求 赎 回 的、没 有 存 续 期 限 的 是（）。A.封 闭 式 基 金 B.开 放 式 基 金 C.契 约 型 基 金 D.公 司 型 基 金 11.以 下 关 于 封 闭 式 基 金 和 开 放 式 基 金 的 说 法 正 确 的 是（）。A.我 国 基 金 法 规 定 封 闭 式 基 金 的 存 续 期

5、 应 该 在 10年 以 hB.封 闭 式 基 金 的 基 金 份 额 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 C.开 放 式 基 金 规 模 固 定 D.开 放 式 基 金 的 交 易 价 格 受 二 级 后 场 供 求 关 系 影 响 12.在 法 律 上 是 具 有 独 立 法 人 地 位 的 股 份 投 资 公 司 的 基 金 是（）。A.开 放 式 基 金 B.封 闭 式 基 金 C.契 约 型 基 金 D.公 司 型 基 金 13.2001年 9 月，我 国 第 一 只 开 放 式 基 金（）诞 生，使 我 国 基 金 业 发 展 实 现 了 从 封 闭 式 基 金 到 开 放 式

6、 基 金 的 历 史 性 跨 越。A.基 金 开 元 B.基 金 金 泰 C.华 安 创 新 D.南 方 基 金 配 置 基 金 14.证 券 投 资 基 金 法 于（）实 施，标 志 着 我 国 基 金 业 的 发 展 进 入 了 一 个 新 的 发 展 阶 段。A.2004年 6 月 1 日 B.2004年 10月 1 日C.2005年 6 月 1 日 D.2005年 10月 1 日 15.世 界 上 第 一 只 公 司 型 开 放 式 基 金 是（）。A.海 外 及 殖 民 地 政 府 信 托 基 金 B.英 国 信 托 投 资 基 金 C.波 士 顿 投 资 信 托 基 金 D.马 萨

7、 诸 塞 投 资 信 托 基 金 16.规 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 基 本 法 律 文 件 是（）。A.基 金 份 额 上 市 交 易 公 告 书 B.招 募 说 明 书 C.基 金 合 同 D.基 金 成 立 公 告 17.证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 规 定 基 金 管 理 公 司 发 起 人 的 实 收 资 本 不 少 于（）人 民 币。A.5000 万 B.1亿 元 C.2 亿 元 D.3 亿 元 二、多 项 选 择 题 1.世 界 各 国 和 地 区 对 证 券 投 资 基 金 的 称 谓 不 尽 相 同，目 前 的 称 谓 有（）oA.

8、共 同 基 金 B.单 位 信 托 基 金 C.集 合 投 资 基 金 D.证 券 投 资 信 托 基 金 2.证 券 投 资 基 金 的 专 业 管 理 表 现 在（）。A.汇 集 众 多 投 资 者 的 资 金，积 少 成 多，有 利 于 发 挥 资 金 的 规 模 优 势 B.基 金 财 产 的 保 管 由 独 立 于 基 金 管 理 人 的 基 金 托 管 人 负 责 C.将 资 金 交 给 基 金 管 理 人 管 理，使 中 小 投 资 者 也 能 享 受 到 专 业 化 的 投 资 管 理 服 务 D.基 金 管 理 人 一 般 拥 有 大 量 的 专 业 投 资 研 究 人 员

9、和 强 大 的 信 息 网 络，能 够 更 好 地 对 证 券 市 场 进 行 全 方 位 的 动 态 跟 踪 与 分 析 3.从 基 金 管 理 人 的 角 度 看，基 金 的 运 作 活 动 可 以 分 为（）oA.基 金 的 监 督 管 理 B.基 金 的 市 场 营 销 C.基 金 的 投 资 管 理 D.基 金 的 后 台 管 理 4.基 金 注 册 登 记 机 构 是 指 负 责 基 金（）业 务 的 机 构。A.登 记B.存 管 C.监 督 D.交 收 5.在 我 国，承 担 基 金 份 额 注 册 登 记 工 作 的 主 要 是（）.A.基 金 管 理 公 司 B.基 金 托

10、管 公 司 C.中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 D.证 券 公 司 6.在 我 国，（）可 以 向 中 国 证 监 会 申 请 基 金 代 销 业 务 资 格，从 事 基 金 的 代 销 业 务。A.商 业 银 行 B.证 券 公 司 C.保 险 公 司 D.证 券 投 资 咨 询 机 构 7.下 面 关 于 基 金 的 说 法，正 确 的 是（）oA.基 金 投 资 者 是 基 金 投 资 回 报 受 益 人 B.基 金 管 理 人 由 商 业 银 行 担 任 C.基 金 托 管 人 是 基 金 当 事 人 之 一 D.基 金 管 理 人 既 是 基 金 的 当 事

11、人，又 是 基 金 的 主 要 服 务 机 构 8.基 金 行 业 自 律 组 织 是 由（）等 行 业 成 立 的 行 业 协 会。A.基 金 投 资 咨 询 机 构 B.基 金 管 理 人 C.基 金 托 管 人 D.基 金 销 售 机 构 9.契 约 型 基 金 与 公 司 型 基 金 的 区 别 有（）oA.法 律 主 体 资 格 不 同 B.投 资 者 的 地 位 不 同 C.基 金 营 运 依 据 不 同 D.投 资 收 益 不 同 10.依 据 运 作 方 式 的 不 同，可 以 将 基 金 分 为（）oA.公 司 型 基 金 B.封 闭 式 基 金 C.契 约 型 基 金 D.

12、开 放 式 基 金 11.目 前 全 球 基 金 业 发 展 的 趋 势 与 特 点 主 要 表 现 在（）。A.美 国 占 据 主 导 地 位，其 他 国 家 和 地 区 发 展 迅 猛 B.开 放 式 基 金 成 为 证 券 投 资 基 金 的 主 流 产 品C.基 金 市 场 竞 争 加 剧，行 业 集 中 趋 势 突 出 0.基 金 资 产 的 资 金 来 源 发 生 了 重 大 变 化 三、判 断 题 L 封 闭 式 基 金 是 指 基 金 份 额 在 基 金 合 同 期 限 内 固 定 不 变,基 金 份 额 可 以 在 依 法 设 立 的 证 券 交 易 所 交 易，但 基 金

13、份 额 持 有 人 不 得 申 请 赎 回 的 种 基 金 运 作 方 式。（）2.在 我 国，封 闭 式 基 金 的 存 续 期 限 一 般 为 10-15年，在 此 期 限 内 已 发 行 的 基 金 份 额 只 能 转 让，不 能 被 赎 回。（）3.开 放 式 基 金 的 买 卖 价 格 受 二 级 市 场 供 求 关 系 的 影 响。（）4.封 闭 式 基 金 可 能 出 现 溢 价 交 易 现 象，也 可 能 出 现 折 价 交 易 现 象。（）5.与 开 放 式 基 金 相 比，封 闭 式 基 金 为 基 金 管 理 人 提 供 了 更 好 的 激 励 约 束 机 制。（）6.公

14、 司 型 基 金 是 依 据 基 金 合 同 而 设 立 的 一 类 基 金。（）7.公 司 型 基 金 在 法 律 上 是 具 有 独 立 法 人 地 位 的 股 份 投 资 公 司。（）8.依 据 法 律 形 式 的 不 同，可 以 将 基 金 分 为 封 闭 式 基 金 和 开 放 式 基 金。（）9.在 我 国，基 金 管 理 人 只 能 由 依 法 设 立 的 基 金 管 理 公 司 担 任。（）10.证 券 投 资 基 金 是 种 直 接 投 资 工 具。（）11.证 券 交 易 所 是 基 金 的 自 律 管 理 机 构 之 一。（）12.目 前，我 国 的 基 金 均 为 契

15、约 型 基 金，没 有 公 司 型 基 金。（）13.上 海 证 券 交 易 所 与 深 圳 证 券 交 易 所 相 继 于 1990年 7 月、1991年 1 2月 开 业，标 志 着 中 国 证 券 市 场 正 式 形 成。（）14.截 至 2008年 年 末，我 国 的 基 金 管 理 公 司 已 有 6 1家，有 5 家 基 金 管 理 公 司 的 管 理 资 产 超 过 了 1000亿 元。（）答 案 部 分 一、单 项 选 择 题 1.【正 确 答 案】D【答 案 解 析】参 见 教 材 P4【答 疑 编 号 3946】2.【正 确 答 案】A【答 案 解 析】参 见 教 材 P4

16、【答 疑 编 号 3947】3.【正 确 答 案】C【答 案 解 析】参 见 教 材 P4【答 疑 编 号 3948】4.【正 确 答 案】C【答 案 解 析】参 见 教 材 P5【答 疑 编 号 3949】5.【正 确 答 案】B【答 案 解 析】参 见 教 材 P6【答 疑 编 号 3950】6.【正 确 答 案】C【答 案 解 析】参 见 教 材 P6【答 疑 编 号 3951】7.【正 确 答 案】A【答 案 解 析】参 见 教 材 P6【答 疑 编 号 3952】8.【正 确 答 案】B【答 案 解 析】参 见 教 材 P10【答 疑 编 号 3953】9.【正 确 答 案】D【答

17、案 解 析】参 见 教 材 P10【答 疑 编 号 3954】10.【正 确 答 案】B【答 案 解 析】参 见 教 材 P10【答 疑 编 号 3955】11.【正 确 答 案】B【答 案 解 析】参 见 教 材 P10【答 疑 编 号 3956】12.【正 确 答 案】D【答 案 解 析】参 见 教 材 P8【答 疑 编 号 3957】13.【正 确 答 案】C【答 案 解 析】参 见 教 材 P16【答 疑 编 号 3958】14.【正 确 答 案】A【答 案 解 析】参 见 教 材 P17【答 疑 编 号 3959】15.【正 确 答 案】D【答 案 解 析】参 见 教 材 P12【答

18、 疑 编 号 3960】16.【正 确 答 案】C【答 案 解 析】参 见 教 材 P8【答 疑 编 号 3961】17.【正 确 答 案】D【答 案 解 析】参 见 教 材 P16【答 疑 编 号 3962】二、多 项 选 择 题 1.【正 确 答 案】A B C D【答 案 解 析】参 见 教 材 P2【答 疑 编 号 3963】2.【正 确 答 案】CD【答 案 解 析】参 见 教 材 P2-3【答 疑 编 号 3964】3.【正 确 答 案】BCD【答 案 解 析】参 见 教 材 P5【答 疑 编 号 3965】4.【正 确 答 案】ABD【答 案 解 析】参 见 教 材 P6【答 疑

19、 编 号 3966】5.【正 确 答 案】AC【答 案 解 析】参 见 教 材 P6【答 疑 编 号 3967】6.【正 确 答 案】ABD【答 案 解 析】参 见 教 材 P6【答 疑 编 号 3968】7.【正 确 答 案】ACD【答 案 解 析】参 见 教 材 P5【答 疑 编 号 3969】8.【正 确 答 案】BCD【答 案 解 析】参 见 教 材 P7【答 疑 编 号 3970】9.【正 确 答 案】ABC【答 案 解 析】参 见 教 材 P9【答 疑 编 号 3971】10.【正 确 答 案】BD【答 案 解 析】参 见 教 材 P9【答 疑 编 号 3972】11.【正 确 答

20、 案】ABCD【答 案 解 析】参 见 教 材 P13T4【答 疑 编 号 3973】三、判 断 题 1.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P9【答 疑 编 号 3974】2.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P9【答 疑 编 号 3975】3.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P10【答 疑 编 号 3976】4.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P10【答 疑 编 号 3977】5.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P10【答 疑 编 号 3978】6.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】

21、参 见 教 材 P8【答 疑 编 号 3979】7.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P8【答 疑 编 号 3980】8.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P9【答 疑 编 号 3981】9.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P6【答 疑 编 号 3982】10.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P1【答 疑 编 号 3983】11.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P7【答 疑 编 号 3984】12.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P8【答 疑 编 号 3985】13.

22、【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P15【答 疑 编 号 3986】14.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P19【答 疑 编 号 3987】第 二 章 证 券 投 资 基 金 的 类 型（答 案 解 析）一、判 断 题 L 股 票 基 金 通 过 分 散 投 资 可 以 大 大 降 低 个 股 投 资 的 系 统 性 风 险,但 却 不 能 回 避 非 系 统 性 投 资 风 险。（）2.与 公 募 基 金 相 比，私 募 基 金 的 投 资 风 险 较 高，主 要 以 具 有 较 强 风 险 承 受 能 力 的 富 裕 阶 层 为 目 标 客 户。（

23、）3.指 数 基 金 是 选 取 特 定 的 指 数 作 为 跟 踪 对 象，力 图 取 得 超 越 基 准 组 合 表 现 的 基 金。（）4.如 果 某 基 金 的 贝 塔 值 大 于 1,说 明 该 基 金 是 一 只 活 跃 或 激 进 型 基 金。（）5.与 成 长 型 基 金 相 比，收 入 型 基 金 的 风 险 大，收 益 高。（）6.标 准 差 将 一 个 股 票 基 金 的 净 值 增 长 率 与 某 个 市 场 指 数 联 系 起 来，以 反 映 基 金 净 值 变 动 对 市 场 指 数 变 动 的 敏 感 程 度。（）7.债 券 基 金 的 价 值 会 受 到 市 场

24、 利 率 变 动 的 影 响，债 券 基 金 的 平 均 到 期 日 越 长，债 券 基 金 的 利 率 风 险 越 高。（）8.与 单 个 债 券 的 久 期 样，债 券 基 金 的 久 期 越 长，净 值 的 波 动 幅 度 就 越 小，所 承 担 的 利 率 风 险 就 越 低。（）9.当 市 场 利 率 降 低 时;持 有 附 有 提 前 赎 回 权 债 券 的 基 金 将 不 能 再 获 得 高 息 收 益，而 且 还 会 面 临 再 投 资 风 险。（）10.我 国 首 只 ETF一 上 证 50ETF是 采 用 抽 样 复 制 的 方 法 进 行 构 建 的。（）11.Q D I

25、I基 金 只 能 以 人 民 币、美 元 为 计 价 货 币 募 集。（）12.保 本 期 越 长，投 资 者 承 担 的 机 会 成 本 越 高。（）13.与 Q DH基 金 一 样，公 募 基 金 也 可 以 进 行 国 际 市 场 投 资。（）14.货 币 市 场 工 具 通 常 是 指 到 期 日 在 1 3 年 的 短 期 金 融 工 具。（）二、单 项 选 择 题 1.根 据（）的 不 同，可 以 将 基 金 分 为 封 闭 式 基 金、开 放 式 基 金。A.运 作 方 式 B.法 律 形 式 C.投 资 对 象 D.资 金 来 源 和 用 途 2.以 下 基 金 类 型 中，不

26、 是 从 基 金 的 投 资 目 标 来 划 分 的 是（）。A.成 长 型 基 金 B.混 合 型 基 金 C.平 衡 型 基 金 D.收 人 型 基 金 3.（）的 投 资 对 象 主 要 是 那 些 大 盘 蓝 筹 股、公 司 债、政 府 债 券 等 稳 定 收 益 的 的 有 价 证 券。A.成 长 型 基 金 B.主 动 型 基 金C.平 衡 型 基 金 D.收 入 型 基 金 4.以 下 关 于 股 票 基 金 的 说 法 正 确 的 是（）。A.与 其 他 类 型 基 金 相 比，投 资 风 险 小，回 报 率 高 B.适 合 于 投 资 于 短 期 金 融 工 具 C.适 合

27、长 期 投 资 D.无 法 抗 御 通 货 膨 胀 5.在 本 国 募 集 资 金 并 投 资 于 本 国 证 券 市 场 的 证 券 投 资 基 金 为（）。A.离 岸 基 金 B.在 岸 基 金 C.国 内 股 票 基 金 D.国 外 股 票 基 金 6.在 下 列 指 标 中，最 能 全 面 反 映 基 金 经 营 成 果 的 是（）。A.净 值 增 长 率 B.贝 塔 值 C.已 实 现 收 益 D.基 金 分 红 7.在 基 金 的 风 险 分 析 指 标 中，（）将 一 个 股 票 基 金 的 净 值 增 长 率 与 某 个 市 场 指 数 联 系 起 来,用 以 反 映 基 金

28、净 值 变 动 对 市 场 指 数 变 动 的 敏 感 程 度。A.标 准 差 B.持 股 集 中 度 C.贝 塔 值 D.行 业 投 资 集 中 度 8.偏 股 型 混 合 基 金 中 股 票 的 配 置 比 例 一 般 为（）。A.5 0%8 0%B.60%70%C.5 0%6 0%D.50%70%9.关 于 保 本 基 金，以 下 说 法 不 正 确 的 是（）。A.保 本 的 性 质 在 一 定 程 度 上 限 制 了 基 金 收 益 的 上 升 空 间 B.其 他 条 件 相 同，保 本 比 例 较 低 的 基 金 投 资 于 风 险 性 资 产 的 比 例 较 低 C.常 见 的

29、保 本 比 例 介 于 80%100%之 间 D.保 本 基 金 往 往 会 对 提 前 赎 回 基 金 的 投 资 者 收 取 较 高 的 赎 回 费 10.以 下 不 属 于 保 本 基 金 的 分 析 指 标 的 有（）。A.投 资 比 例 B.保 本 期C.安 全 垫 D.赎 回 费 IL反 映 股 票 基 金 操 作 策 略 的 指 标 是（）。A.净 值 增 长 率 B.贝 塔 值 C.周 转 率 I）.费 用 率 12.交 易 型 开 放 式 指 数 基 金（ETF）的 主 要 特 点 不 包 括（）。A.被 动 操 作 的 指 数 型 基 金 B.独 特 的 实 物 申 购 赎

30、 回 机 制 C.实 行 一 级 市 场 与 二 级 市 场 并 存 的 交 易 制 度 D.在 锁 定 下 跌 风 险 的 同 时 力 争 有 机 会 获 得 潜 在 的 高 回 报 三、多 项 选 择 题 1.根 据 募 集 方 式 的 不 同，基 金 可 分 为（）等 类 别。A.主 动 型 基 金 B.被 动 型 基 金 C.公 募 基 金 D.私 募 基 金 2.成 长 型 基 金 具 有（）特 点。A.以 追 求 资 本 增 值 为 基 本 目 标 B.较 少 考 虑 当 期 收 入 C.以 大 盘 蓝 筹 股、公 司 债、政 府 债 券 等 为 投 资 对 象 D.主 要 以 具

31、 有 良 好 增 长 潜 力 的 股 票 为 投 资 对 象 3.平 衡 型 基 金 具 有（）特 点。A.既 注 重 资 本 增 值 又 注 重 当 期 收 入 B.兼 具 成 长 与 收 入 双 重 目 标 C.风 险、收 益 介 于 成 长 型 基 金 与 收 入 型 基 金 之 间 D.以 追 求 稳 定 的 经 常 性 收 入 为 基 本 目 标 4.公 募 基 金 主 要 具 有 的 特 征 有（）。A.可 以 面 向 社 会 公 开 发 售 基 金 份 额 和 宣 传 推 广 B.基 金 募 集 对 象 不 固 定 C.投 资 金 额 要 求 高 D.必 须 遵 守 基 金 法

32、律 和 法 规 的 约 束，并 接 受 监 管 部 门 的 严 格 监 管 5.以 下 关 于 系 列 基 金 的 说 法 正 确 的 是（）。A.我 国 目 前 共 有 10只 系 列 基 金 B.多 个 基 金 共 用 一 个 基 金 合 同C,子 基 金 独 立 运 作 D.子 基 金 之 间 可 以 进 行 相 互 转 换 6.反 映 股 票 基 金 经 营 业 绩 的 指 标 主 要 有（）。A.基 金 分 红 B.持 股 集 中 度 C.已 实 现 收 益 D.净 值 增 长 率 7.反 映 股 票 基 金 风 险 大 小 的 指 标 主 要 有（）。A.标 准 差 B.贝 塔 值

33、 C.净 值 增 长 率 D.持 股 数 量 8.依 据 股 票 基 金 所 持 有 的 全 部 股 票 的（）等 指 标，可 以 对 股 票 基 金 的 投 资 风 格 进 行 分 析。A.平 均 市 值 B.平 均 市 盈 率 C.平 均 市 净 率 D.平 均 费 用 率 9.关 于 ETF的 说 法 正 确 的 是（）。A.实 行 一 级 市 场 与 二 级 市 场 并 存 的 交 易 制 度 是 ETF的 最 大 特 色 B.有“最 小 申 购、赎 回 份 额”的 规 定 C.本 质 上 是 一 种 指 数 基 金 D.折 价 套 利 会 导 致 ETF总 份 额 增 加，溢 价 套

34、 利 会 导 致 ETF总 份 额 减 少 10.境 外 保 本 基 金 提 供 的 保 证 类 型 有（）。A.本 金 保 证 B.流 动 性 保 证 C.红 利 保 证 D.收 益 保 证 11.股 票 基 金 面 临 的 投 资 风 险 包 括（）。A.成 本 一 收 益 风 险 B.系 统 性 风 险 C.非 系 统 性 风 险 I）.管 理 运 作 风 险 12.ETF与 L0F的 区 别 有（）。A.申 购、赎 回 的 标 的 不 同 B.申 购、赎 回 的 场 所 不 同 C.对 申 购、赎 回 限 制 不 同 D.基 金 投 资 策 略 不 同13.非 系 统 性 风 险 包

35、括（）。A.信 用 风 险 B.经 营 风 险 C.利 率 风 险 I）.财 务 风 险 答 案 部 分 一、判 断 题 1.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P34【答 疑 编 号 4017】2.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P27【答 疑 编 号 4018】3.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P27【答 疑 编 号 4019】4.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P36【答 疑 编 号 40205.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P27【答 疑 编 号 4021】6.【正 确 答 案

36、】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P36【答 疑 编 号 4022】7.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P40【答 疑 编 号 4023】8.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P41【答 疑 编 号 4024】9.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P40【答 疑 编 号 4025】10.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P51【答 疑 编 号 4026】11.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P52【答 疑 编 号 4027】12.【正 确 答 案】对【答 案 解 析】参 见 教 材 P4

37、8【答 疑 编 号 4028】13.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P52【答 疑 编 号 4029】14.【正 确 答 案】错【答 案 解 析】参 见 教 材 P42【答 疑 编 号 4030】二、单 项 选 择 题 1.【正 确 答 案】A【答 案 解 析】参 见 教 材 P25【答 疑 编 号 3988】2.【正 确 答 案】B【答 案 解 析】参 见 教 材 P26【答 疑 编 号 3989】3.【正 确 答 案】D【答 案 解 析】参 见 教 材 P27【答 疑 编 号 3990】4.【正 确 答 案】C【答 案 解 析】参 见 教 材 P230-31【答 疑

38、编 号 3991】5.【正 确 答 案】B【答 案 解 析】参 见 教 材 P28【答 疑 编 号 3992】6.【正 确 答 案】A【答 案 解 析】参 见 教 材 P35【答 疑 编 号 3993】7.【正 确 答 案】C【答 案 解 析】参 见 教 材 P36【答 疑 编 号 3994】8.【正 确 答 案】D【答 案 解 析】参 见 教 材 P45【答 疑 编 号 3995】9.【L E确 答 案】B【答 案 解 析】参 见 教 材 P48【答 疑 编 号 3996】10.【正 确 答 案】A【答 案 解 析】参 见 教 材 P48【答 疑 编 号 3997】11.【正 确 答 案】C

39、【答 案 解 析】参 见 教 材 P37【答 疑 编 号 3998】12.【正 确 答 案】D【答 案 解 析】参 见 教 材 P49【答 疑 编 号 4000】二、多 项 选 择 题 1.【正 确 答 案】CD【答 案 解 析】参 见 教 材 P27【答 疑 编 号 4002】2.【正 确 答 案】ABD【答 案 解 析】参 见 教 材 P26【答 疑 编 号 4003】3.【正 确 答 案】ABC【答 案 解 析】参 见 教 材 P27【答 疑 编 号 4005】4.【正 确 答 案】ABD【答 案 解 析】参 见 教 材 P27【答 疑 编 号 4006】5.【正 确 答 案】BCD【答

40、 案 解 析】参 见 教 材 P28【答 疑 编 号 4007】6.【正 确 答 案】ACD【答 案 解 析】参 见 教 材 P35【答 疑 编 号 4008】7.【正 确 答 案】ABD【答 案 解 析】参 见 教 材 P35-36【答 疑 编 号 4009】8.【正 确 答 案】A B C【答 案 解 析】参 见 教 材 P36【答 疑 编 号 4010】9.【正 确 答 案】B C【答 案 解 析】参 见 教 材 P49-50【答 疑 编 号 4011】10.【正 确 答 案】A C D【答 案 解 析】参 见 教 材 P47【答 疑 编 号 4012】11.【正 确 答 案】B C D

41、【答 案 解 析】参 见 教 材 P34【答 疑 编 号 4013】12.【正 确 答 案】A B C D【答 案 解 析】参 见 教 材 P30【答 疑 编 号 4015】13.【正 确 答 案】A B D【答 案 解 析】参 见 教 材 P34【答 疑 编 号 4016】第 三 章 基 金 的 募 集、交 易 与 登 记（答 案 解 析）一、单 项 选 择 题 1.我 国 封 闭 式 基 金 的 交 收 同 A股 一 样 实 行（）交 割、交 收。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+32.如 果 封 闭 式 基 金 募 集 期 限 届 满 后 不 能 成 立，基 金 管 理 人 要 在（

42、）日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项，并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息。A.15B.20C.30D.453.我 国 封 闭 式 基 金 交 易 佣 金 不 得 高 于 成 交 金 额 的（），不 足 5 元 的 按 5 元 收 取。A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.1%4.开 放 式 基 金 份 额 的 发 售，由（）负 责 办 理。A.商 业 银 行 B.基 金 托 管 人 C.专 业 基 金 销 售 机 构 D.基 金 管 理 人 5.证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 规 定，开 放 式 基 金 的 认 购 费 率 不 得 超 过 认 购 金

43、额 的（）。A.1%B.2%C.3%D.5%6.根 据 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 规 定，开 放 式 基 金 合 同 生 效 后，可 以 在 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 期 限 内 不 办 理 赎 回，但 该 期 限 最 长 不 得 超 过（）。A.3 个 月 B.5 个 月 C.6 月 D.12个 月 7.开 放 式 基 金 的 赎 回 费 在 扣 除 手 续 费 后，余 额 不 得 低 于 赎 回 费 总 额 的（），并 应 当 归 入 基 金 财 产。A.10%B.25%C.30%D.35%8.通 常 货 币 型 基 金 从 基 金 财 产

44、中 计 提 不 高 于（）比 例 的 销 售 服 务 费，用 于 基 金 的 持 续 销 售 和 给 基 金 份 额 持 有 人 提 供 服 务。A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.3%9.通 常 货 币 市 场 基 金 的 申 购、赎 回 费 率 为（）。A.0B.0.1%C.0.15%D.0.25%10.基 金 连 续 2 个 开 放 日 以 上.发 生 巨 额 赎 回，基 金 管 理 人 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项，但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间（）个 工 作 日，并 应 当 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会

45、指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告。A.7B.15C.20D.3011.当 基 金 管 理 人 认 为 兑 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难，或 认 为 兑 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 进 行 的 资 产 变 现 可 能 使 基 金 份 额 净 值 发 生 较 大 波 动 时，基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额（）的 前 提 下，对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理。A.5%B.9%C.15%D.10%12.在 ETF的 募 集 期 内，根 据 投 资 者 认 购 渠 道 的 不 同，可 分 为

46、（）。A.场 内 认 购 和 场 外 认 购 B.有 偿 认 购 和 无 偿 认 购 C.现 金 认 购 和 证 券 认 购 D.集 体 认 购 和 个 人 认 购 13.基 金 合 同 生 效 后，基 金 管 理 人 应 逐 步 调 整 实 际 组 合 直 至 达 到 跟 踪 指 数 要 求，此 过 程 为 ETF建 仓 阶 段。ETF建 仓 期 不 得 超 过（）个 月。A.1B.3C.5D.614.对 Q D H 基 金 而 言，一 般 情 况 下，基 金 管 理 公 司 会 在（）日 内 对 该 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认。T 日 提 交 的 有 效 申 请，投 资 者 应

47、 在（）日 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况。A.T+0,T+2B.T+l,T+2C.T+2,T+3D.T+l,T+3二、多 项 选 择 题 1.基 金 账 户 能 用 于（）的 认 购 及 交 易。A.股 票 B.基 金 C.国 债 D.其 他 债 券 2.基 金 份 额 上 市 交 易，应 符 合 下 列 条 件（）。A.基 金 合 同 期 限 为 5 年 以 上 B.基 金 份 额 持 有 人 不 少 于 1000人 C.基 金 募 集 金 额 不 低 于 3 亿 元 人 民 币 D.基 金 份 额 总 额

48、 达 到 核 准 规 模 的 70%以 上 3.目 前，我 国 可 以 办 理 开 放 式 基 金 认 购 业 务 的 机 构 主 要 包 括（）。A.商 业 银 行 B.保 险 公 司 C.证 券 公 司 D.证 券 投 资 咨 询 机 构 4.股 票、债 券 型 基 金 的 申 购、赎 回 原 则 有（）。A.“已 知 价”原 则 B.“未 知 价”交 易 原 则 C.“份 额 申 购、金 额 赎 回”原 则 D.“金 额 申 购、份 额 赎 回”原 则 5.出 现 巨 额 赎 回 时，基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定（）。A.拒 绝

49、全 额 赎 回 B.接 受 全 额 赎 回 C.部 分 延 期 赎 回 D.全 部 延 期 赎 回 6.ETF上 市 后 要 遵 循 的 交 易 规 则 有（）。A.基 金 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价 为 前 一 工 作 日 基 金 份 额 净 值 B.基 金 价 格 涨 跌 幅 比 例 为 1 5%,自 上 市 首 日 起 实 行 C.基 金 买 入 申 报 数 量 为 100份 或 其 整 数 倍，不 足 100份 的 部 分 可 以 卖 出 D.基 金 申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 为 0.001元 7.场 内 申 购 赎 回 时，ETF申 购 对 价 是 指 投

50、资 者 申 购 基 金 份 额 时 应 交 付 的（）。A.现 金 替 代 B.现 金 差 额C.组 合 证 券 D.其 他 对 价 8.关 于 开 放 式 基 金 申 购、赎 回 的 资 金 清 算，以 下 为 了 保 护 基 金 持 有 人 利 益 的 规 定 中 正 确 的 是（）OA.基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 投 资 人 申 购、赎 回 申 请 之 日 起 5 个 工 作 日 内，对 该 申 购、赎 回 的 有 效 性 进 行 确 认 B.申 购 款 应 于 5 日 内 到 达 基 金 在 银 行 的 存 款 账 户 C.赎 回 款 应 于 7 日 内 到 达 投 资 人