2022年度证券从业资格考试证券交易考试试卷.pdf

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1、2022年度证券从业资格考试证券交易考试试卷(含答案)一、单项选择题(共60题，每题1分)。1、证券交易从()的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A、结算B、申请C、交收D、清算【参考答案】：A【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。2、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过()天。A、30B、61C、9 1D、360【参考答案】：C【解析】全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过9 1 天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。3、按风险起因不同，代理买卖证券的风

2、险主要包括()A、基本风险和非基本风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D、系统风险和非系统风险【参考答案】：C4、全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是()OA、同业中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、中国人民银行D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273o5、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用()作为应急措施划投资金。A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证【参

3、考答案】：D6、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按()计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%oA、当日开盘价B、当日收盘价C、当日按成交量的加权平均价D、当日开盘价与收盘价的均价【参考答案】：B7、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币()亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P 8O8、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后()个月撤消。A、1B、3C、6D、1 2【参考答案】：B9、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖

4、双方在前收盘价的上下30%或者是()来确定。A、当日最高和最低成交价格之间B、当日已成交的平均价C、当日最高成交价D、当日最低成交价【参考答案】：A1 0、某投资者于某年1。月1 7日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月1 4日，按年付息，票面利率为1 1.8 3%）,成交价1 32.7 5元；次 年1月6日卖出，成交价1 30.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）5 0 0股，成交价1 0.9 2元；2月1 8日卖出，成交价H.5 2元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%。，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%0,股票买卖盈利 为（）

5、元。A、1 5.29B、0.7 0C、26 2.8 2D、1 6.1 3【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P 4 5O1 1、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A、1 0%B、1 5%C、20%D、25%【参考答案】：C【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的2 0%;累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。1 2、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认 购 期 为

6、（）个工作日。A、R 0,1 0B、R+l 日，5C、R+l 日，1 0D、R-l 0,1 5【参考答案】：B1 3、全国银行间市场债券交易以()方式进行，自主谈判，逐笔成交。A、竞价B、定价C、询价D、招投标【参考答案】：C【解析】全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故C选项正确。1 4、在深圳证券交易所，()是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P 6 3O1 5、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关

7、系建立的过程不包括()OA、签 署 风险揭示书 客户须知B、签 订 证券交易委托代理协议C、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账D、分享投资收益，承担投资损失【参考答案】：D1 6、投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到()OA、客户信用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户【参考答案】：B【解析】投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户

8、划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。1 7、证券公司从事资产管理业务需要最近()未受到过行政处罚或者刑事处罚。A、1 年B、2年C、3 年D、4年【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节.P198o18、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A、1000B、5000C、10000D、50000【参考答案】：C19、证券交易的基本风险是指()oA、法律风险B、政策风险C、市场风险D、经营风险【参考答案】：C20、电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个();客户

9、通过普通低缓，按照该系统发出的指示,借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。A、电话自动委托交易终端B、电话自动委托交易系统C、电话委托交易系统D、专用委托电脑终端【参考答案】：B【解析】熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28o2 1、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额O OA、1 0 元，1 元B、1 万元，1 万元C、1 0 万元，1 万元D、1 0 万元，1 0 万元【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1 0 万元，交易单位为债券面额1 万元。2 2、债券的一手为（）元面值。A、1 0 0 0B、1 0 0C、1

10、0D、1【参考答案】：A2 3、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）OA、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率【参考答案】：A2 4、在我国，证券交易所专用席位是用于()交易的席位。A、A股股票B、B股股票C、国债D、基金【参考答案】：B【解析】专用席位主要是指只能从事B 股股票买卖的B

11、 股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A 股席位等。本题的最佳答案是B 选项。2 5、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为()oA、0.0 1B、0.0 0 1C、0.0 5D、0.0 0 5【参考答案】：A2 6、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是()，另一类是O OA、系统性风险非系统性风险B、基本风险非基本风险C、政策风险法律风险D、市场风险非市场风险【参考答案】：A2 7、()负责全国银行间市场

12、买断式回购交易的日常监测工作。A、中央结算公司B、中国人民银行C、银行业监督协会D、同业中心【参考答案】：D【解析】本题属于常识内容。2 8、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是()OA、出具资产管理报告B、出具资产托管报告C、执行证券公司的清算指令D、执行证券公司的投资指令【参考答案】：B【解析】B o资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行下列职责：安全保管集合资产管理计划资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作；出具资产托管报告；集合资产管理合同

13、约定的其他事项。B项属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。2 9、开立证券账户应坚持()原则。A、合法性和真实性B、合法性和同一性C、同一性和真实性D、合法性和有效性【参考答案】：A3 0、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是()A、自然灾害风险B、不可抗力风险C、事故风险D、管理风险【参考答案】：B【解析】不可抗力风险是指战争、自然灾害等不可抗力发生时给对基金投资者带来的风险。3 1、()指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A、见券付款B、券款对付C、见款付券D、券款两清【参考答案】：A【解析】

14、考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P 27 9O32、定向资产管理业务的投资风险由()承担。A、证券公司B、证券公司与客户共同C、客户自行D、资产托管机构【参考答案】：C【解析】定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。33、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司及其代理点【参考答案】：D【解析】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73o34、()的

15、主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A、无差异市场营销策略B、差异性市场营销策略C、集中性市场营销策略D、分散性市场营销策略【参考答案】：A【解析】无差异市场营销策略的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的,寻找客户的随意性较大。35、在债券交易中，采用净价交易的特点是()oA、以不含有自然增长的票面利息的价格报价B、以净价价格为最后清算交割价格C、以含利息的全价报价D、价格固定，不随行就市【参考答案】：A36、证券交易风险的监察包括()A、事先预警、实时监控、

16、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时监控、行业检查D、事先预警、内部自查、事后监查【参考答案】：A37、在上海证券交易所，每个交易日(),交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。A、9：25 11:30B、9：30 11：30C、15：00 15：30D、13：00 15：30【参考答案】：C【解析】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P 5 1o38、根据材料回答题：某投资者于某年10月 1 7 日在沪市买入2 手 X国债(该国债的起息日是6月 1 4 日，按年付息，票面利率为11.8 3%),成

17、交价1 3 2,7 5 元;次年1 月6日卖出，成交价1 3 0.2 6 元。然后，于2月2日在深市买入Y 股票(属于A股)5 0 0 股，成交价1 0.9 2 元；2月 1 8 日卖出，成交价1 1.5 2 元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%o 对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%o ,买入x国债的实际付出是()元。A、2 7 3 6.6 8B、2 7 3 7.6 8C、2 7 3 8.3 8D、2 7 3 9.3 8【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P 4 4O3 9、冲抵保证金的有价证券，在计算保证

18、金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是O OA、上证1 8 0 指数成分股股票及深证1 0 0 指数成分股股票折算率最高不超过7 0%,其他股票折算率最高不超过6 5%B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过9 0%C、国债折算率最高不超过9 5%D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过9 0%【参考答案】：D【解析】其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过8 0%。4 0、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。A、3B、5C、7D、1 0【参考答案】：C4 1、从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理

19、清算与交割、交收。A、证监会B、交易所或清算机构C、另一证券公司D、上市公司【参考答案】：B4 2、会员代表由会员()担任。A、执行董事B、总经理C、高层管理人员D、董事会成员【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P 1 4o4 3、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的()计算。A、发行价格B、净值C、市值D、面值【参考答案】：C【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P 2 4 8O4 4、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，()是不属于向中国证监会报送的

20、材料。A、资产管理业务申请B、内控评审报告C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D、资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明【参考答案】：C【解析】证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。45、在证券公司自营业务中，()是投资运作的最高管理机构。A、自营业务部门B、投资决策机构C、董事会D、投资专业委员会【参考答案】：B【解析】在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。46、2

21、0 0 2年 发 布 的 全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为()天。A、9 0B、1 8 0C、3 6 0D、3 6 5【参考答案】：D47、目前，我国可转换债券的债转股是通过()来进行的。A、登记结算公司B、证券交易所C、所委托的证券公司D、发行该债券的上市公司【参考答案】：B48、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C49、目前我国投资者的资金账户一般是在()开立。A、经纪商B、商业银行C、第三方D、证券登记结算公司【参考答案】：A【解析】开户包括开立证券账户和开立资金账户：前者在证券

22、登记结算公司开立，后者在经纪商开立。本题的最佳答案是A 选项。5 0、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币()万元。A、1 0 0 0B、2 0 0 0C、3 0 0 0D、5 0 0 0【参考答案】：D【解析】掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一 节,P 8 o5 1、中国证监会印发 关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。A、2 0B、3 0C、5 0D、8 0【参考答案】：C【解析】中国证监会印发 关于开展证券公司融资融券业务试点

23、工作的指导意见对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在5 0亿元以上。5 2、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。A、百分之三B、千分之三C、百分之五D、千分之五【参考答案】：B53、根 据 上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则的规定,回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。A、守约方B、上海证券交易所C、投资者保护基金D、证券结算风险基金【参考答案】：A【解析】如果单方违约，违约金归守约方。54、因出现股权分布发生变化导致连续()个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券

24、交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、5B、10C、20D、30【参考答案】：C【解析】熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55o55、根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。A、中国证券业协会B、证券交易所C、个人投资者D、符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者【参考答案】：D【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P146o56、上海证券交易所于()正式开业。A、1990 年 12 月B、1990 年 11 月C、1991 年 2 月D、1991 年 7 月【参考答案】：A【解析】1

25、990年1 1月2 6日，经国务院授权、中国人民银行批准,上海证券交易所于1990年11月2 6日正式成立，并于同年12月1 9日在上海开张营业。57、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值()元计算。A、100B、1000C、10000D、100000【参考答案】：A58、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应 该()完成交易。A、自行对冲B、分别进场申报竞价成交C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲【参考答案】：B5 9、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。A、竞价方式B、询

26、价方式C、招投标方式D、定价方式【参考答案】：B6 0、()是正确的。A、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存2 0 年。B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。C、证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1 年至2 年的处罚。【参考答案】：A【解析】证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7 年。证券交易教材第1 7 9 页；说明至少保存2 0 年。(已更正，勿再提交。)二、多项选择题(共20题，每 题1分)。1、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交

27、易的条件主要涉 及()OA、证券回购的券种B、证券回购的交易时间C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量E、以资融券方在初始交易前存放的标准券数量【参考答案】：A,C,D2、普通席位可以从事()的买卖。A、债券B、B 股C、A股D、基金【参考答案】：A,C,D3、目前，根据交易所的相关规定，退市风险警示的处理措施包括()OA、在公司股票简称前冠以*S T 字样B、在公司股票简称前冠以s T 字样C、股票报价的日涨跌幅限制为5%D、股票报价的日涨跌幅限制为10%E、股票报价的日涨跌幅限制为5 0%【参考答案】：A,C4、客户融券卖出后，可以选择()的方式

28、，偿还向证券公司融入的证券。A、直接还券B、现金抵券C、买券还券D、以借还借【参考答案】：A,C【解析】A C【解析】客户融券卖出后，可以选择买券还券或直接还券的方式，偿还向证券公司融入的证券.5、连续竞价期间，即时行情包括()oA、证券代码及简称B、股价指数C、当日最高成交价和当日最低成交价D、当日累计成交数量和金额【参考答案】：A,C,D6、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是()。A、买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B、对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利

29、率和较低的保证金要求。所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C、如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D、对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作【参考答案】：B,C,DB C D【解析】A选项是有利于金融市场的流动性管理的说明。本题的最佳答案是B C D选项。7、目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服

30、务。投资者通过投资者服务系统，可查询()信息。A、证券托管席位B、证券余额C、证券变更记录D、新股配售及中签【参考答案】：A,B,C,D8、下列关于证券交易所的描述，正确的是()oA、证券交易所本身不进行证券的买卖B、证券交易所本身不持有证券C、证券交易所对交易双方进行监督D、证券交易所为交易双方成交创造了条件【参考答案】：A,B,C,D9、证券交易所会员的义务包括()oA、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B、派遣合格代表入场从事证券交易活动C、维护投资者和证券交易所的合法权益D、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料【参考答案】：A,B,C,D【解析】上海证券交易所和深圳证

31、券交易所在这方面的规定大致相同，主要有：第一，遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；第二，遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;第三，派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)；第四，维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；第五，按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册；第六，接受证券交易所监督等。1 0、在证券交易市场发展的早期，()是场外交易市场的主要形式？A、第三市场B、第四市场C、店头市场D、柜台市场【参考答案】：C,D1 1、在证券经纪业务营销活动中，客户的招揽包括()OA、客户促成B、目

32、标市场的选择C、客户关系的建立D、营销渠道的选择【参考答案】：A,B,C,D【解析】在证券经纪业务营销活动中，客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。1 2、属于证券公司自营业务范围的有()oA、自营买卖上市证券B、柜台自营买卖C、在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人D、在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分【参考答案】：A,B,C,D1 3、权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性

33、质不同，可以把权证分为O OA、认购权证B、认股权证C、备兑权证D、认沽权证E、欧式权证【参考答案】：A,D1 4、证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A、从业人员资格B、财务状况C、内部风险控制制度D、遵守国家有关法规的情况【参考答案】：B,C,D【解析】证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。1 5、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。A、资金B、证券C、账户D、股东卡【参考答案】:A,B1 6、约定到

34、期合同终止的各种具体情形包括但不限于()oA、甲方死亡或丧失民事行为能力B、乙方被人民法院宣告进入破产程序C、甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散D、乙方被证券监管机关取消业务资格E、其他法定的情形【参考答案】:A,B,C,D,E1 7、客户及其一致行动人通过()和()持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易证券交收账户C、普通证券账户D、信用证券账户【参考答案】：C,D1 8、现行的证券交易竞价方式有()oA、拍卖竞价B、招标竞价C、集合竞价D、连续竞价【参考答案】：C,D1 9、对

35、于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。A、公司债券大宗交易B、专项资产管理计划协议交易C、权益类证券大宗交易D、债券大宗交易（除公司债券外）【参考答案】：C,D【解析】CD【解析】权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（除公司债券外），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。2 0、下述说法是正确的有（）oA、股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录B、股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为C、股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为D、股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节【参考答案】：B,C,D三、不定

36、项选择题（共20题，每 题1分）。1、竞价的结果包括（）OA、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P42O2、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按 下 列()折算率进行折算。A、被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0B、ETF折算率最高不超过70C、国债折算率最高不超过65D、权证的折算率为0【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P244o3、以下属于机构投资

37、者的有()oA、政府机构B、金融机构C、企业及事业法人D、各类基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P604、证券公司开展定向资产管理业务需()oA、坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益B、应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作C、投资风险由证券公司和客户共同承担D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务的基本原则。见教材第七章第三节，P205o5、投资者教育的目的就是要提高投资者()，进而提高投资者理性投资、规避风险

38、、自我保护的能力。A、风险意识B、参与意识C、投机意识D、风险识别能力【参考答案】:A,B,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104o6、限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按()买卖证券。A、限定的价格B、比限定价格更有利的价格C、当时的市场价格D、最高的卖价和最低的买价【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o7、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()oA、保证金或保证券制度B、仓位限制C、履约金制度D、处罚制度【参考答案】:A,B8、投资建议服务内容包

39、括()。A、投资的品种选择B、投资组合C、理财规划建议D、代替客户作出投资决定【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111o9、证券交易的公平原则要求()oA、应当公正地对待证券交易的各方B、参与各方应当获得平等的机会C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位【参考答案】：B,C【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节,P 2 301 0、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有()OA、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价

40、格的9 0 0%,并且不低于前收盘价格的5 0%B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的1 3 0%且不低于即时揭示的最高买入价格的7 0%D、连续竞价当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格【参考答案】：A,B,D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P 4 1 4 2。1 1、我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制度。A、A股B、权证C、ET FD、基金【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P

41、 2 9 1O1 2、经办人查验法人客户开户条件是否符合 证券法规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有O OA、是否办理过年检B、法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致C、证券交易委托代理协议书上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整D、证券交易委托代理协议书上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P 9 2 9 3。1 3、证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括()。A

42、、申请书、设立的批准文件B、经营证券业务许可证C、企业法人营业执照、章程D、主要业务规章制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P 1 4o1 4、证券公司办理集合资产管理业务，可 以 设 立()oA、专项集合资产管理计划B、限定性集合资产管理计划C、非限定性集合资产管理计划D、特殊目的集合资产管理计划【参考答案】：B,C【解析】集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。1 5、限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括()oA、国家重点建设债券B、股票型证券投资基金C、在证券交易所上市的企业债券D、国债

43、【参考答案】：A,C,D【解析】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197o16、投资者办理非上市的开放式基金，份额申购和赎回的途径有()OA、可以通过基金管理人及其代销机构办理B、只允许通过证券交易所系统办理C、也可以通过证券交易所系统办理D、自己办理【参考答案】：A,C【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P74O17、对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A、未按照要求提供有关情况B、在证券公司从事证券交易不足半年C、交易结算资金未纳入第三方存管D、有重大违约记录【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务客户

44、的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235o18、证券经纪业务禁止行为包括()oA、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务中的禁止行为。见教材第四章第五节,P139o19、委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有()oA、选择经纪商的权利B、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C、对自己购买的证券享有持有权和处置权D、寻求司法保护权【参考答案】：A,B,C,D【

45、解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77O20、投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A、撤销当日有交易行为的B、撤销当日有申报C、新股申购未到期的D、因回购或其他事项未了结的【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26o四、判断题(共40题，每题1分)。1、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。【参考答案】：正确2、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（）【参考答案】：错误【

46、参考答案】x【解析】证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。本题的表述错误。3、在定向资产管理业务中，不同客户的委托资产要相互独立，分账管理。（）【参考答案】：正确4、深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，其平均价为成交价格。（）【参考答案】：错误5、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（）【参考答案】：正确【解析】投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托

47、指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。6、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）【参考答案】：错误7、根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。()【参考答案】：错误【解析】根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。8、买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。()【参考答案】：错误【解析】买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同。

48、9、证券公司申请开立多个账户的，不得超过按照证券公司每500万元运作资金开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。()【参考答案】：错误【解析】证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。10、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。()【参考答案】：B【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P277o11、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。()【参考答案】：正确12、人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和

49、合格境外机构投资者。()【参考答案】：正确13、会员通过深圳证券交易所交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等。()A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】按照相关规定，会员通过深圳证券交易所交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等。14、在融资融券业务合同中，需载明：乙方有权根据证券交易所的规定，确定、调整本公司标的证券范围、可充抵保证金有价证券范围及折算率。()【参考答案】：正确15、一般而言，证券公司服务部筹建期为6个月。()【参考答案】：错误【解析】一般是三个月16、交易商当日买入的固定收益证券

50、，当日可以卖出。()【参考答案】：A【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61o17、只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。()【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉银行问市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273o1 8、在E T F二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。()【参考答案】：错误【解析】现金替代是指申购、赎回过程中用于替代组合证