2022年证券从业资格考试《证券交易》知识点分析及练习题.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券交易知识点分析及练习题证券账户和证券托管一、证券账户管理证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（）【参考答案】X【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

2、（-）证券账户的种类一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。L人民币普通股票账户人民币普通股票账户也就是A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。2 .人民币特种股票账户人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。B

3、股账户按持有人可以分为：境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。3 .证券投资基金账户证券投资基金账户是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（-）开立证券账户的基本原则1.合法性合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规规定不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A.真实性B.合法性C.规范性D.一致性【

4、参考答案】B【解析】在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。2.真实性真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（三）证券账户开立流程和规定证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。目前

5、多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司为投资者开立证券账户。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。上海证券账户当日开立，（）日生效。A.TB. T+1C. T+2D. T+3【参考答案】B【解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。（四）证券账户管理的其他内容投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。所谓证券交易程序，是指投资者在二级市

6、场上买进或卖出己上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。一、开户开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。二、委托投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A.

7、口头报价B.书面报价C.电脑报价D.传真报价【参考答案】C【解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。三、成交证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。1 .在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。2 .订单匹配的原则，我国采用价格优先和时间优先原则。按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。A.时间优先、数量优先8 .价格优先、数量优先C.价格优先、客户优先D.价格优先、时间优先【参考答案】C【解析】证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在

8、交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两介以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。四、结算证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算，这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。考试科目：1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识

9、。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为投资银行业务、发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务。考试题型：入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。1 .选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）2 .组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）专项业务类资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。L选择题（共40题，每小题0.5分，共20分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）3 .组合型选择题（共80题，每小题1分，共80分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。）