2022期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试题B卷附答案.pdf

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1、2022期货从业资格证考试 期货法律法规过关检 测 试 题B卷 附 答案考试须知:1、考 试 时 间:120分钟,本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓 名:_ _ _ _ _考号:、单选题（本大题共8 0小题,每 题0.5分,共4 0分）1、关 于“基差”,下列说法不正确的是（）。A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零2、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。A、一般结算会员和特别结算会员B

2、、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员3、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A 中国证 监会B、期货公司所在地中国证 监会派出机构C、期货公司营 业部所在地的中国证 监会派出机构D、中国期货 业 协会I4、净 资本的计算公式为:净 资本=净 资 产资 产 调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A、负债B、流动负债C、负 债 调整值.D、流动资产5、期货公司申请金融期货交易结算业 务 资格的,申请日 前3个会计年度中,应至 少1年盈利且每季度末客户 权益总 额平均不低于人民币（）。卜、3000万兄B、5000万月C、8000万不

3、D、1亿元6、公司制期货交易所的权机构是（）。A、董事会B、理事会C、股东大会第2页共4 2页D、会员大会7、期货交易实行客户交易编 码制度。会员和客户 应当遵守（）制度,不得混码交易。C、多户码D、多户多码8、未经中国证 监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重 的,给予 警 告,单处或者并处（）元以下罚款。A、3万B、5万C、10 万D、20 万9、由于交易对手不履行履约 责任而导致的风 险属于（）A、市场风险B、信用风 险:C、流动性风目D、法律风险10、期货交易所违反规定接纳会员的，责令 改 正,给予 警

4、 告,同时 对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。A、5万元以上!0万元以下B、1万元以上5万元以下第3页共4 2页C、1万元以上!0 万元以下D、1万元以上3万元以下1 1、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A、该会员|B、期货公司一期货业协会一期货交易所结算中心1 2、期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、9 0B、9 5国 8 5区!8 01 3、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并妞（）以下罚款。

5、囘 3万元阕 5万元CA 1 0 万元D、2 0 万元1 4、（）不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员第4页 共4 2页B、特别 结算会员C、交易结算会员网 普 通结算会员15、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订 约的机会或者订立期货经 纪合同的中介服务的,基于居间 经 纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A、期货公司1B、客户国 期货交易所D、居间人16、国务院期货 监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控 制 度,设立（）。A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构因 期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构17、一般而言，种商品的替

6、代性商品越多,该商品的需求弹性就（）。A、越小B、越大C、趋于零D、不确定18、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议 记 录，由出席会议的（）在会议记 录上签名。第5页共4 2页A、理事B、理事和工作人员図 理事和记录员同 投赞成票的理事19、当期货交易所总 经理因故临 时不能履行职 权 时,由（）代其履行职 权。网总 经理指定的人员总 经理指定的副总 经理C、董事长D、会计20、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在（）内向经 纪公司提出书面异议。A、交易完成!5日B、交易完成3 0日一 收 到结算报告的当天河经 纪合同约定的时间21、期货从业人员 发 现投资者有违法违 规的

7、行为 时，应当（）隹 及时向主管部门报告B、拒绝 为其提供服务C、及时向所在期货 经 营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事,维 护投资者的利益22、（）有权制定期货 业 协会的章程。A、主任会议第6页共4 2页B、主席会议C、会员大会I）、国务院期货监督管理机构2 3、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。网 2 0 万元阅 5 0 万元 8 0 万元D、I 0 0 万元2 4、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市 每年财务结算以每次交易完成每日交易闭市2 5、如果中国工

8、商银行拟从事期货交易融资业务,应当由（）批准。A、国务院银行、业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会2 6、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。第7页 共4 2页A、2 0 日B、30 日図2个月D、3个月2 7、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职 责,徇 私 舞 弊、玩忽职守或者故意刁难有 关 当 事 人 的,（）应当给予纪律处分。期货 业 协会网 中 国证 监会C、公安机关D、期货交易所2 8、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由 国务院期货 监督管理机

9、构会同（）制定。问国务院财政部门阂国务院税务部门 国务院商务部门国务院期审 计部门2 9、期货公司的董事会除应当 行 使 公司法规定的职 权外,还 应当审 议并决定（）,确保客户保证金存管符合有关客户 资 产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财 务管理制度D、绩效管理制度第8页共4 2页30、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于（）。A、职福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善31、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即同）J际 期货交易所B、其他套期

10、保值者C、期货投机者I）、期货结算部门32、下列不属于期货交易所特性的是（）网高度分散化阕高度严密性因高度组织化厨高度规范化|33、中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的（）。A、80%B、9 0%C、1 2 0%第9页 共4 2页I）、150%34、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是（）。A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺図 占 用、挪用客户委托资产D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务35、期货公司违法经营或者出现重大风险

11、,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算36、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事（）业务。A、信托投资B、股票投资図 自用动产投资D、非自用不动产投资37、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少,则跨期套利交易者应该进行（）,A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约第10页 共42页C、卖出近期月份合约的同时 卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时 买入远期月份合约38、政治因素

12、、经 济因素和社会因素等变化的风 险属于（）0A、可控风险网不可控风险C、代理风险D、交易风险39、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,（）。A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经 纪公司披露40、第一只期货投资基金于（）年在美国出现。A、1949B、1950C、1969D、197041、期货交易所的交易结算系统和交易结算业 务 应当满足（）的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A、交易B、结算第11页共42页C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控42、我国黄大豆2 号期货可参与交割的为（）,A、大 豆 1 号図 非转基因大

13、豆 进口大豆和国产大豆转基因大豆43、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资 产的规定,主要是针 对（）的从业人员提出的。A、为期货公司提供中间介绍 业 务的机构B、期货公司 期货投资咨询机构阅中国期货 业 协会44、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。非盈利企业法人 非盈利民间 团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织45、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章 或 期货从业人员 执 业行为准则行为的,任何人都可以向（）进行举 报。A、期货 业 协会第12页共42页B、期货公司C、证 监会派出机构I）、证 监会 46、关于期货从业人员 应当遵守的执 业行为 规范,

14、下列表述不正确的是（）A、具有良好的职 业道德与守法意识,抵制商、业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专 业服务 时,不 得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则47、申请金融期货交易结算业 务 资格,注 册资本不低于人民币（）元。A、3000 万网 5000 7JC、1亿何1 0亿元48、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净 资本等各项 风 险 监管指标的具 体 情 况,该 书面报告应当经期货公司（）签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财 务 负 责人D、经 营管理主要负 责人第13页共42页4 9

15、、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以6 5 0 0 0 元/吨的价格卖出1 手铜合约。但此后价格上涨到6 5 3 0 0 元/吨,该投资者继续以此价格卖出1 手铜合约,则当价格变为（）时,将 2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。6 5 10 0 元/吨 6 5 15 0 元/吨闵 6 5 2 0 0 元/吨D、6 5 3 5 0 元/吨5 0、我国的期货交易必须在（）内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所5 1、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（底A、1 年B、5 年C、10 年D、2 0 年5 2、（）不 符 合 金融期

16、货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实B、产品认知能力第14页 共42页C、风 险控制能力D、身体状况53、会员大会的常设机构是（）。网 理 事长会放B、董事会!c、理事会）図 常设理事会54、关于期货市场价格发 现功能论述不正确的是（兀A、期货价格与现 货价格的走势基本一致并逐渐 趋同B、期货价格成为世界各地现 货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时 间上和空间上的局限性,具有公开性、連续性、预期性的特点D、期货价格时 时刻刻都能准确地反映市场的供求关系55、2 月 1 0 日,某投资者 以 300点的权利金买人张3 月份到期,执行价格为1

17、0200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出张3 月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。A、20B、120C、I80D、30056、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。A、开发客户 时暗示与有关组 织具有特殊关系第15页共42页B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续 费 标准开发新客户I）、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大57、证 监会受理金融期货 结算业 务 资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。10个工作日网 15个工作日底!1 个月D

18、、3 个月58、大豆提油套利的做法是（）。A、购 买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约B、购 买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约因卖出大豆期货合约59、现代意义上的期货交易起源于（）A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京60、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业 务的资格,由（）批准。A、全国人大常委会。第16页共42页B、国务院证券业 监督管理机构C、国务院银行业 监督管理机构I）、国务院期货 业 监督管理机构61、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）间从业 资格考试B、从业 资格注册和公示、执 业行为准则C、后续 职 业

19、培训、执 业 检 查、纪律惩戒、申诉I）、家庭道德守则62、空头套期保值者是指（A、在现 货市场做空头,同时在期货市场做空头B、在现 货市场做多头,同时在期货市场做空头C、在现 货市场做多头,同时在期货市场做多头D、在现 货市场做空头,同时在期货市场做多头63、某期货交易所欲委任张某做中层管 理 干 部,根 据 期货交易所管理办法的规定,该交易所应当在决定之日起（）内向中国证 监会报告。A、5 日B、I0 日C、I5 日1）、30 日64、在主要的上升趋 势 线的上侧（）,不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出第17页共42页B、买入C、平仓D、建仓6 5、某大豆经销商做卖出套期保值,卖出1 0

20、手期货合约建仓,基差为30元/吨,买入平仓时的基差为50元/吨,该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。网 盈 利2 0 0 0元网 亏 损2 0 0 0元国 盈 利10 0 0元D、亏 损10 0 0元6 6、关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是（）A、期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度6 7、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。问中国期货业协会B、本

21、交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会第18页 共42页6 8、证券公司与期货公司应当（）,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营6 9、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向（）提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会7 0、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展I）、为政府宏观调控提供参考依据7 1、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员,申

22、请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。-3伝!5 1C、8第19页 共42页D、1072、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、6年B、3年C、4年D、5年73、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A、1囲23 1板4 174、（）不 符 合 金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户

23、时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最 近3年 内 具 有!0笔以上（含）的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度75、宋 体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备国 是（）。第20页 共42页A、5 0 0万元B、4 0 0万元図3 0 0万元和2 0 0万元76、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过（）,但经中国证 监会批准延长的除外。网1个交易日臣 2个交易日C、3个交易日D、5个交易日77、（）应当以保障基金的名义 设立资金专

24、用账 户,用 于专 户存储保障基金。囘 期货公司B、期货投资者保障基金管理机构因 期货交易所阅中国证 监会78、芝加哥期货交易所成立之初,采用签 订（）的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约79、自被中国证 监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年 的,不 得 申请第21页共42页期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。Qn阿、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务日、I o%|R 1 2%|D、1 5%得 分评卷入二、多选题（本大题共 4 0 小题,每题1 分,共 4 0 分）1、申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有（）

25、A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试I）、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验2、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约第22页 共42页I）、帐务核对相符3、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）祠协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易3划转期货保证金D、代客户收付期货保证金14、期货交易所应当健全下列风险管理制度,（）A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度I）、风险准备金制度5、为期货公司提供中间介绍业务

26、的机构的从业人员不得有的行为包括（）A、划转期货保证金!B、代理客户从事期货交易c、收付期货保证金D、存取期货保证初6、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括（）A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选第23页 共42页7、证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:（）A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统I）、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员8、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括（）心!风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变

27、动表I）、客户分离资产报表9、在我国,交割仓库不得有的行为包括（）A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密I）、违反国家有关规定参与期货交易1 0、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度,至少1年盈利C,每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币1 0亿元1K下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有（）第2 4页 共4 2页A、提供交易的场所、设施和服务B、组 织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保阅 设 计合约,安排合约

28、上市12、宋体关于期货公司风 险 监管报表正确的做法有（）A、期货公司应当保留书面风 险 监管报表;B、相应 责任人员 应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证 监会规定的方式报送风 险 监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。13、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证 监会C、中国期货保证金监控中心公司阅中国期货 业 协会14、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信I息。网 非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户15、根 据 期货经纪公司管理办法及相关规

29、定,以下有关期货经纪公司基本业 务的叙述中,第25页共42页正 确 的 有:（）A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示 期货交易风险说明书,由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国诵监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行16、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）A、真实B、准确C、完整D、公开17、宋体期货公司的业务按大类划分为（）期货经纪业务期货投资咨询业务因期货资产管理业务図期货存贷款业务18、以下选项中适用 期货从业人员执业行为准

30、则（修订）的从业人员有（）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理第26页 共42页D、期货保证金存管银行负 责保证金业 务的负 责人19、下列选 项中属于公司制期货交易所董事会行使的职 权的有（）A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审 议 总 经理提出的财 务 预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总 经理组 织 实施股东大会和董事会决议的情况D、审 议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过20、关于期货公司应当持续符合以下风 险 监管指标 标准错 误的说法 有:（）A、净 资本按营 业部数量平均折算额（净 资本/营 业部家数）

31、不得低于人民币6 0 0万元;B、流动 资 产与流动 负 债的比例不得低于100%;C、净 资本与净 资 产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。21、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有（）网 允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金因对客户 强行平仓阅允许客户 继 续持仓22、期货公司在报送月度和年度风 险 监管报表时要 注 意:（）A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证 监会派出机构报送月度风 险 监管报表；B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证 监会派出机构报送月度风 险 监管报表;第

32、27页共42页C、期货公司应当在年度终了后的3 个月内报送经具备 证券、期货相关业 务 资格的会计师事务所审 计的年度风 险 监管报表;D、期货公司应当在年度终了 后 的 1 个月内报送经具备 证券、期货相关业 务 资格的会计师事务所审 计的年度风 险 监管报表。23、宋体关于设立经 纪公司的条件,下列说法正确的是（）应当符合 公司法的规定B、应当 符 合 交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职 资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构24、期货公司申请期货投资咨询 业 务 资格,应提交的申请材料有（）A、期货从业 资格证书B、期货投资咨询 业 务 资格申请书C、股东会关于申请

33、期货投资咨询 业 务的决议文件D、申请日 前 4 个月的期货公司风 险 监管报表25、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）A、会员 资格的取得条件和程序B、会员 资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员 违 规、违 约行为 处理办法26、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）A、参加会员大会，行使选 举 权、被选 举 权和表决权第28页共42页B、按照期货交易所章程和交易规 则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会1）、按照规定转 让会员资格27、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）A、期货交易所累积风险准备金截至2006年1 2月3 1日总 额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公

34、司收取的手续 费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续 费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳I）、追偿或者接受的其他合法财产28、小王去某期货公司开户 进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风 险,与小王签 订了 期货 经 纪合同。下列表述中正确的是（）A、公司应当向小王出示期货公司从业人员 资格证明,并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示 期货交易风 险 说明书,并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签 订期货 经 纪合 同 后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编 码,供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风 险,履 行风 险告知的义

35、务29、全面结算会员期货公司调整非结算会员 结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向）报告。间期货交易所B、中国期货 业 协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证 监会及其派出机构第29页共42页3 0、期货交易所因（）而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散図章程规定的营业期限届满国中国证监会决定关闭3 1、在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为（）A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件I）、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件3 2、期货公司的高级管理人员出现（）情形的,

36、期货公司不得申请金融期货结算业务资EA、近1年内存在不良信用记录B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查I）、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚3 3、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A、书面B,计算机C、互联网D、电话第30页 共42页3 4、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度完善业务流程与内部分図加强责任追究3 5、宋体交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。（）A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交

37、易品种C、上市、修改或者终止合约I）、调整涨跌停板幅度3 6、期货公司监督管理办法的制定目的是（）A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理匐推进期货市场建设闰保护客户的合法权益3 7、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是（）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案I）、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码3 8、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）第31页 共42页/期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账 户内氏 期货

38、公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账 户内IC、客户保证金不得在期货保证金账 户和期货交易所专用结算账 户之外存放h期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账 户内|139、期货公司申请金融期货结算业 务 资格,应当向中国证 监会提交下列申请材 料:（）|、金融期货 结算业 务 资格申请 书;|后、加盖公司公章的营 业 执照复印件和金融期货 经 纪 业 务 资格证明文件;|c r股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货 结算业 务 资格的决议文件;反从事金融期货 结算业 务的计划书;I以 宋 体 期货公司首席风 险官向公司住所地中国证 监会派出机构提交的上一年度全

39、面工作期告的内容包括（）|A、期货公司合规 经 营、风 险管理状况I|B、期货公司内部控制状况I|c、首席风 险官所做的尽职调查I1）、首席风 险官提出的整改意见得 分 评卷入三、判断题（本大题共2 0小题,每 题1分,共2 0分）1、（）非结算会员对结算报告的内容有异议的,应当 在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。A、对画错第32页共42页2、()保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对圈 错3、()首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。囘 对広 错4、()申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错5、()期货业务辅助人员

40、可以不具有 期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。时 对屋 错6、()期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平，可以限制实物交割总量。对園 错7、()期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对 错8、()期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户第33页 共42页利益。A、对圈错9、()期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货 监督管理机构批准。囘对网错10、()对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额 补 偿,超过十万元的部分按百分之九十补 偿。A、对B、错11(

41、)监控中心应当根据统一开户系统,建 立 期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别 维 护。回对同错12、()期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风 险 说明书的,处 违法所 得1倍以上5倍以下的罚款。A、对B、错13、（)证券公司从事中间介绍 业 务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对亜错14、()全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员第34页共42页的限仓制度。A、对网错15、()证 监会负责保障基金财 务 监管,保障基金的年度收支计划和决算报 证 监会批准。间 对网错16、()根据相关法规 规定,我国期货交易所设 总 经理1

42、人,每届任期2年,连任不得超过三届。A、对B、错17、()保障基金后续 资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴 纳。回对网错18、()证券公司保存有关介绍 业 务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。网对阅 错19、()证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编 码、资金账号或者期货 结算账 户 进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错20、()期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高第35页共42页价与最低价、开盘价与收盘价,价 格预 测信息等其他应当公布的信息,并保证信息的真实、准确。网对阕 错第3

43、6页共42页参考答案、单选题（本大题共8 0小题,每 题0.5分,共4 0分）近快I B原【答案】C4、参考答案C住d6、C9、B何、C11、A12、参 考 答 案:D屈、A14、C同、D16、D凶、B闻、C19、【答案】B20、参 考 答 案:D21、C弱、C23、B因、D第37页共42页25、A阕、C2?、【答案】A彌、A29、A园、D理、答 案:C32、A阅、C量、D35、B奧、C37、D覚、B39、B眼、A迎D42、C為、B44、D眼、A朝、D47、参考答案B如、A49、B弼、A阿、参考答案D第38页 共42页52、D関、C54、D朋、A56、C57、参考答案D祠、A59、B60、d6

44、1、【答案】D62、B63、64、B65、&66、D67、参考答案D68、【答案】C69、A70、B|71、C72、B|73、d74、B75、B|76、C第39页 共42页7 9、A弼、B二、多选题（本大题共 4 0 小题,每 题 1 分,共 4 0 分）1、答 案 A B C2、参 考 答 案:A、B、C、D刊 答 案 B C D o4、参考答案 A B C D 网 答 案 A B C D6、参考答案 A B C D 7、A B C 茨!答 案A B C D。9、答案 A B C D。同、参考答案 A C D 1 1 答案 A B C D 1 2、答 案:A B C D 困、答 案 A D。

45、1 4、答 案:A B K、参考答案：A D 1 6、【答案】A,B,C国、答 案 A B C o困、答 案 B C。1 9、答案 A B C D。困、答案：A D 2 1、答 案 A D2 2、A C2 3、参 考 答 案:A、B、C、D2 4、答 案 B C。第40页 共42页25、参考答案ABCD况、参考答案ACD27、参考答案ABCD用、答 案BC。29、答 案ACo30、答案 BCDo妊、答 案ABCD32、答案 ABCDo爾、答 案ABCD。詞、答 案ABCD35、参 考 答 案:A、B、C毎、答 案ABCD37、参考答案ABC烟、答 案ABDo39、答 案:ABCD40、ABCD三、判断题（本大题共2 0小题,每 题1分,共2 0分）山B|2、B国B|伝!B5、B7、A廚B|闻B|10、A第41页 共42页11、A迷B13、B冈、A15、B迅、B国、B18、A国、B为、B第42页 共42页