2023年真题11月证券投资基金证券从业资格考试.pdf

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1、11月证券业从业资格考试 证券投资基金一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。如下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目规定。）1 .将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金（）的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险2.（）是基金设置申报过程中须提交的重要文献之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文献。A.基金契约B.招募阐明书C.托管协议D.代销协议3.ETF基金最早产生于（）oA.英国B.美国C.中国D.加拿大4.证券投资基金的重要投资方向是（）oA.实业B.上市企业的投资项目C.信贷D.有价证券5.基金评价的角

2、度不包括（）oA.对单个基金的分析和评价B.对基金经理的分析和评价C.对基金企业的分析和评价D.对基金行业的分析和评价6.如下几种基金，最不合适长期投资的是（）o A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.混合基金7.增长型基金的基本目日勺为（）oA.追求稳定时常常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场体现的投资业绩D.常常性收入与资本增值兼顾8.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.企业型基金和契约型基金9.与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）oA.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基

3、金募集对象不固定D.采用非公开方式发售1。.保本基金将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C 衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券11.根据 开放式证券投资基金试点措施的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%12.目前，我国股票型基金的认购费率大多在（）oA.2%2.5%B.1%1.5%C.1%如下D.013.根 据 证券投资基金法的规定，提前终止基金协议，应当经参与大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/4B.l/2C.l/3D.2/314.开放式基金的认购采用（）日 勺 方 式。A.份额认

4、购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购15.开放式基金份额的发售，由（）负责办理。A.基金管理人B.商业银行C.证券企业D.专业基金销售机构16.获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少在一种中国证监会指定时报刊上公布上市公告书。A.7B.5C.3D.117.一般状况下，基金管理企业内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）OA.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会18.企业型基金的最高权力机构是（）oA.基金企业监事会B.基金企业董事会C.基金管理企业董事会D.基金企业股东大会19.封闭式基金日勺协议生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额

5、持有人人数到达（）人以上。A.50B.100C.200D.30020.下列管理费用中，由高到低的是（）oA.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金21.由基金投资者直接支付的费用是（）。A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费22.（）指与企业关系亲密、可以影响企业客户服务能力的多种原因，重要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A.外部环境B.宏观环境C.内部环境D.微观环境23.假如投资者在4月15日（周五，法定节

6、假日前最终一种工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日24.发行人和中介机构签订协议，由中介承销机构买入所有基金单位，然后承销机构再向投资者销售，假如未能将基金单位所有销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称 为（）。A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售25.基金管理企业内部控制应当遵照的原则不包括（）oA.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.互相制约原则26.在基金管理企业的治理构造中，处在关键地位时是（）oA.投资决策委员会B.企业监管机构C.企业董事会D.企业经理层27.在企业

7、内部控制的重要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）oA.明确揭示研究业务和投资决策业务也许存在的风险并采用控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中也许存在的风险并采用控制措施D.严格制定信息系统的管理制度28.我 国 证券投资基金规定，基金托管人由依法设置并获得基金托管资格日勺（）担任。A.信托投资企业B.政策性银行C.商业银行D.保险企业29.基金托管业务技术系统的系统安全运作特性是指（）oA.基金托管的重要业务活动都可以通过技术系统完毕B.都配置了可以满足基金托管业务运作需要的系统c.都建立了系统管理对应的规章制度，并通过专人管理D.都可以从技术手段上保证基金托管业务的安全运作30.基金管理企业日勺回报重要来源于（）oA.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金31.根据我国有关规定，基金清算成果由基金清算小组经中国证监会同意后公告的时间是（）oA.3个工作日内B.3日内C.5个工作日内D.5日内32.（）是监督基金管理人的投资运作行为与否符合法律法规及基金协议的规定。A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计复核33.支付基金有关费用的资金清算属于（）。A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算