2023年证券从业资格考试复习.pdf

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1、1、()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.证监会及其派出机构B.证券登记结算机构C.证券交易所I).中国证券业协会2、以下属于证券市场法律制度 的 有(A.证券发行制度B.上市公司收购制度C.证券交易制度D.证券机构监管制度3、设立有限责任公司或者股份时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()。A.有限责任公司的全体股东或者股份的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C.局部股东或者发起人指定代表的证明D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件4、公司的财

2、产包括()A.动产B.不动产C.货币组成的有形财产D.货币组成的无形财产5、以下属于客户征信调查内容的是(A.投资经验B.诚信记录C.还款能力D.关联关系6、从事证券业务的专业人员包括(A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员7、有限责任公司董事会行使的职权包括()oA.执行股东会的决议B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案C.决定公司的

3、经营方案和投资方案D.修改公司章程8、有限责任公司的监事会行使的职权包括()。A.检查公司财务B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C.对发行公司债券作出决议D.向股东会会议提出提案9、5%5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入10、以下属于证券业从业人员申请执业证书条件的有(A.己被机构聘用B.最近3年未受过刑事处分C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者己过禁人期的I).品行端正，具有良好的职业道德11、期货交易所不能从事的业务有()A.信托投资B.股票投资C.国

4、债投资D.自用不动产投资12、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。A.单一客体B.复杂客体C.国家对证券市场的管理制度1).投资者的合法权益13、以下选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是(A.客户根本资料B.投资经验C.诚信记录D.融资融券需求14、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依 法 开 展()活动。A.经营方式创新B.业务或者产品创新C.组织创新D.鼓励约束机制创新15、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资参谋业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。A.出示警示函B.责令清理违规业务C.监督谈话D.责令改正16

5、、期货交易的根本特征包括()。A.合约标准化B.场所固定化C.结算统一化D.商品特殊化17、以下选项中，属于证券经纪业务构成要素的是()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券公司18、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。A.发行股票发行数额在500万元以上的B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C.利用募集的资金进行正常经营活动的D.转移或者隐瞒所募集资金的19、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A.具有法定最低限额以上的实收货币资本B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证

6、券专业岗位工作2年以上【）.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策20、期货交易所不能从事的业务有（A.信托投资B.股票投资C.国债投资D.自用不动产投资21、根据？中华人民共和国刑法？，犯欺诈发行股票、债 券 罪 的（）。A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额现以上5%以下罚金22、以下对证券业从业人员执业行为准那么的描述中.正确的是（A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，老实守信，勤勉尽

7、责，维护行业声誉B.从业人员应依照相应的业务标准和执业标准为客户提供专业效劳，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐适宜的产品或效劳，尽量回避讨论所推荐产品或效劳存在的相关风险C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私23、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，以下处分措施正确的是（A.取消从业资格B.处以3万元以上5万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任24、非公开发行股票及

8、其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，那么构成变相公开发行股票。A.网络B.公开劝诱C.说明会D.公告25、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原那么包括（A.老实守信B.勤勉尽责C.独立客观D.专业审慎26、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行工程中担任过工程协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务27、证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。A.将自营业务与代理业务混合操作B.以自营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

9、D.以他人名义为自己买卖证券28、违反?证券公司监督管理条例?的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得缺 乏10万元的，处 以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告29、以下选项中，属于?证券风险处置条例?规定

10、的主要风险处置措施的有()。A.停业整顿B.托管C.接管D.行政重组30、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括(A.融资融券业务申请表B.有效身份证明文件C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D.融资融券担保人证明31、以下属于客户征信调查内容的是()。A.投资经验B.诚信记录C.还款能力D.关联关系32、隐匿或者成心销毁依法应保存的(),情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.会计凭证B.财务报表C.会计账薄D.财务会计报表33、证券投资者保护基金的来源有(A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内

11、注册的证券公司，按其营业收入的34、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括()。A.发起人B.投资者C.投资银行D.资信评级机构35、以下关于财务参谋持续督导的说法中，正 确 的 是(A.催促上市公司按照?上市公司治理准那么？的要求标准运作B.催促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C.催促和检查申报人落实后续方案及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D.催促并购重组当事人按照相关程序标准实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务36、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括(A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B.基金C.债券D.央

12、行票据37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户38、财务参谋应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。A.内幕交易B.证券欺诈C.市场操纵D.正常交易39、证券公司与发行人必须签订协议，协议应教明()。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.代销、包销的费用和结算方式40、财务参谋主办人应具备的条件包括(A.参加中国证监会认可的财务参谋主办

13、人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务参谋主办人C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务D.具有证券从业资格41、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处分42、以下信息披露违法行为中，应当认定为从重处分情形的有()。A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，阻碍调查B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预4 3、个人申请保荐

14、代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。A.董事长B.总经理C.经理D.主任4 4、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。A.单一客体B,复杂客体C.国家对证券市场的管理制度D.投资者的合法权益4 5、以下关于证券投资参谋业务与财务参谋、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有(A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋等证券业务B.投资咨询机构、财务参谋机构从事证券效劳业务，须经国务院证券监督管理机构批准C.根据？中华人民共和国证券法?，证券投资咨询和财务参谋业务应当集中管理D.证券业内通常将财务参谋业务纳入投资银行业务范畴

15、4 6、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务参谋机构不得担任财务参谋的情形有(A.最近2 4个月内存在违反诚信的不良记录B.最近2 4个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分C.最近2 4个月被诫勉谈话的D.最近2 4个月内因违法违规经营受到处分或者因涉嫌违法违规经营正在被调查4 7、封闭式基金通常有固定的封闭期，一 般 为()年。A.5B.1 0C.1 5D.2 04 8、根据?证券公司监督管理条例?证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。A.证券投资经验B.财产与收入状况C.风险偏好D.身份4 9、根据法律规定，证券

16、交易所的监管职能不包括()。A.对合伙企业进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券从业者进行行业限制D.对会员进行管理5 0、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A.股票B.债券C.投资基金证券D.彩票51、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。A.有100万元人民币以上的注册资本B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C.有健全的内部管理制度D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施52、申请人在进行首次注

17、册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为(A.证券投资师B.证券投资参谋C.证券分析师D.证券分析参谋53、违反?证券公司监督管理条例?的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得缺 乏10万元的，处 以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、

18、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告54、经办人查验证券开户申请人所提供资料的(),在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A.真实性B.有效性C.完整性D.一致性55、以下关于证券经纪业务的说法中，正确的是()oA.即证券公司代理客户买卖证券业务B.证券公司向客户垫付资金C.不承担客户的价格风险D.分享客户买卖证券的差价56、以下关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正 确 的 是()。A.私募基金是通过非公开方式募集基金B.公募基金面向不确定的广阔的公众C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者D.私募基金对信息披露有非常严格的要求57、以下选项中，属于诱骗投资者买卖证券、

19、期货合约罪主体的有()。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.证券、期货监督管理部门的工作人员58、证券公司向客户介绍投资收益预期，）。A.必须恪守诚信原那么B.提供充分合理的依据C.以书面方式特别声明1）.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺59、以下对证券业从业人员执业行为准那么的描述中.正确的是（）。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，老实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应依照相应的业务标准和执业标准为客户提供专业效劳，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐

20、适宜的产品或效劳，尽量回避讨论所推荐产品或效劳存在的相关风险C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私60、证券经纪业务的构成要素包括（）。A.证券经纪商B.委托人C.证券交易所D.证券交易的对象61、根据?证券公司监督管理条例?证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A.证券投资经验B.财产与收入状况C.风险偏好D.身份62、证券经纪业务的构成要素包括（A.证券经纪商B.委托人C.证券交易所D.证券交易的对象63、设立有限责任公司或

21、者股份时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（A.有限责任公司的全体股东或者股份的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C.局部股东或者发起人指定代表的证明D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件64、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原那么有（A.合法合规原那么B.集中管理原那么C.独立运行原那么D.岗位别离原那么65、以下关于证券市场的法律法规层次的说法中，正 确 的 是（）。A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算制定的行业自律规那么B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的标准性文件D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算制定的行业自律规那么