2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题.pdf

《2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题.pdf（81页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年 基 金 法 律 法 规、职 业 道 德 与 业 务 规 范 试 题 1.（单 项 选 择 题）下 列 选 项 中，哪 些 是 基 金 的 自 律 组 织 oI.中 国 证 监 会 H.证 券 交 易 所 ni.中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 IV.中 国 人 民 银 行 A.I、II、IIIB.II.IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV正 确 答 案：B,2.（单 项 选 择 题）关 于 基 金 公 司 合 规 管 理 工 作 的 理 念，下 列 描 述 正 确 的 是（）。A.股 东 利 益 至 上 B,风 险 控 制 优 先 C.管 理 规 模 至

2、上 D.业 务 发 展 为 重 正 确 答 案：B,3.（单 项 选 择 题）私 募 基 金 管 理 人 推 介 其 产 品，下 列 做 法 合 规 的 是（）。A.销 售 人 员 按 照 公 司 提 供 的 大 客 户 名 单 一 对 一 介 绍 公 司 新 产 品B.销 售 人 员 在 自 己 的 微 信 朋 友 圈 里 推 送 公 司 产 品 介 绍 C.销 售 人 员 在 五 星 级 酒 店 前 台 摆 放 介 绍 公 司 产 品 的 易 拉 宝 D.销 售 人 员 在 银 行 高 净 值 客 户 见 面 会 上 推 介 产 品 正 确 答 案：A,4.（单 项 选 择 题）根 据 中

3、 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 的 规 定，基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 不 包 括（）。A.对 基 金 托 管 人 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼 B.查 阅 或 者 复 制 基 金 未 公 告 的 交 易 和 持 仓 信 息 资 料 C.依 法 转 让 或 者 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 D.参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 正 确 答 案：B,5.（单 项 选 择 题）下 列 关 于 基 金 管 理 人 对 开 放 式 基 金 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式，说 法 正 确 的

4、是（）。I.可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 接 受 全 额 或 部 分 延 期 赎 回 I I.延 期 办 理 赎 回 的，基 金 管 理 当 日 办 理 的 赎 回 份 额 不 得 低 于 基 金 总 份 额 的 10%III.发 生 巨 额 赎 回 且 部 分 延 期 赎 回 时 一，基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 IV.已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项，但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 10个 工 作 日 A.I、I I、IIIB.n、mC.I、IID.i、i i、in

5、、iv正 确 答 案：A,6.(单 项 选 择 题)关 于 ETF份 额 的 场 内 申 购 和 赎 回，下 列 表 述 正 确 的 是()oI.场 内 申 购 和 赎 回 ETF采 用 份 额 申 购、份 额 赎 回 的 方 式 II.场 内 申 购 和 赎 回 ETF采 用 金 额 申 购、份 额 赎 回 的 方 式 III.场 内 申 购 和 赎 回 ETF采 用 份 额 申 购、金 额 赎 回 的 方 式 IV.场 内 申 购 和 赎 回 ETF的 申 购 对 价 和 赎 回 对 价 包 括 组 合 证 券、现 金 替 代、现 金 差 额 及 其 他 对 价 A.n、ivB.I、Wc.

6、n、inD.IIL IV正 确 答 案：B,7.(单 项 选 择 题)下 列 选 项 中，()不 属 于 基 金 管 理 人 投 资 决 策 业 务 控 制 的 主 要 内 容。A.建 立 科 学 的 投 资 管 理 业 绩 评 价 体 系 B.建 立 研 究 与 投 资 的 业 务 交 流 制 度 C.健 全 投 资 决 策 授 权 制 度 D.建 立 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度 正 确 答 案:B,8.（单 项 选 择 题）根 据 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 的 规 定，下 列 关 于 基 金 销 售 机 构 提 供 的 增 值 服 务，说 法 正 确

7、的 是（）。A.以 基 金 销 售 人 员 的 名 义 可 以 与 投 资 人 签 约 并 由 其 提 供 个 性 化 的 增 值 服 务 B,增 值 服 务 内 容 应 当 在 基 金 合 同、招 募 说 明 书 中 予 以 详 细 揭 示 C.增 值 服 务 是 基 金 销 售 机 构 在 基 金 合 同、招 募 说 明 书 规 定 的 服 务 范 围 之 外 提 供 的 附 加 服 务 D.为 满 足 不 同 投 资 人 的 个 性 化 需 求，同 一 增 值 服 务 的 协 议 可 以 由 各 投 资 人 自 主 拟 定 正 确 答 案：C,9.（单 项 选 择 题）基 金 监 管 机

8、 构 可 以 依 法 行 使 的 监 管 权 包 括（）。1.检 查 权 II.行 政 处 罚 权 III.审 批 权 IV.禁 止 出 入 境 A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.n、in、iv正 确 答 案：C,10.（单 项 选 择 题）关 于 中 国 基 金 销 售 机 构 在 产 品 策 略 方 面 的 不 足 之 处,主 要 体 现 在（）。I.产 品 设 计 同 质 化 II.市 场 细 分 不 到 位 III.不 同 风 险 收 益 特 征 的 产 品 线 不 足 IV.产 品 定 位 不 明 确 A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II

9、、IVD.I、II、III、IV正 确 答 案：C,11.（单 项 选 择 题）以 非 本 国 的 股 票 市 场 为 投 资 场 所 的 基 金，通 常 可 分 为（）。I.单 一 国 家 型 股 票 基 金 II.区 域 型 股 票 基 金 III.全 球 股 票 基 金 IV.在 岸 股 票 基 金 A.n、in、ivB.I、II、IVc.I、in、ivD.i、n、iii正 确 答 案：D,12.（单 项 选 择 题）关 于 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 对 基 金 管 理 人 从 业 人 员 配 偶 进 行 证 券 投 资 的 规 定，下 列 说 法 正 确

10、的 是（）。A.基 金 管 理 人 从 业 人 员 配 偶 可 进 行 证 券 投 资，应 当 事 后 向 基 金 管 理 人 申 报 B.基 金 管 理 人 从 业 人 员 配 偶 可 进 行 证 券 投 资，且 无 需 向 基 金 管 理 人 申 报 C.基 金 管 理 人 从 业 人 员 配 偶 禁 止 进 行 证 券 投 资 D.基 金 管 理 人 从 业 人 员 配 偶 可 进 行 证 券 投 资，应 当 事 先 向 基 金 管 理 人 申 报 正 确 答 案:D,1 3.（单 项 选 择 题）（）是 查 处 基 金 违 法 案 件 的 基 础。A.调 查 取 证 B.日 常 检 查

11、 C.限 制 交 易 D.行 政 处 罚 正 确 答 案：A,1 4.（单 项 选 择 题）投 资 者 的 投 资 决 策 受 到 包 括 个 人 背 景 在 内 的 多 种 因 素 影 响，下 列 属 于 个 人 背 景 的 是（）。I.投 资 知 识 I I.社 会 阶 层 III.受 教 育 程 度 IV.性 格 A.I、n、wB.i、n、i n、ivc.i、inD.i、in、iv正 确 答 案：B,1 5.（单 项 选 择 题）根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法，关 于 基 金 管 理 人 的 法 定 组 织 形 式，下 列 存 在 错 误 的 是（）。A.

12、基 金 管 理 人 可 由 社 团 组 织 担 任 B.基 金 管 理 人 可 由 有 限 责 任 公 司 担 任 C.基 金 管 理 人 可 由 合 伙 企 业 担 任 D.基 金 管 理 人 可 由 股 份 有 限 公 司 担 任 正 确 答 案:A,1 6.（单 项 选 择 题）下 列 关 于 投 资 者 教 育 基 本 原 则 的 说 法 中，正 确 的 是（）oA.投 资 者 教 育 有 固 定 的 推 广 模 式 B.存 在 广 泛 适 用 的 投 资 者 教 育 计 划 C.投 资 者 教 育 不 应 被 视 为 是 对 市 场 参 与 者 监 管 工 作 的 替 代 D.投 资

13、 者 教 育 有 成 熟 的 经 验 可 以 遵 循 正 确 答 案：C,1 7.（单 项 选 择 题）关 于 证 券 投 资 基 金 有 利 于 证 券 市 场 的 稳 定 和 健 康 发 展 作 用，下 列 表 述 错 误 的 是（）。A.提 高 市 场 有 效 性 B,为 专 业 投 资 者 拓 宽 投 资 渠 道 C.推 动 市 场 价 值 判 断 体 系 的 形 成D.防 止 市 场 的 过 度 投 机 正 确 答 案：B,18.（单 项 选 择 题）基 金 公 司 从 专 业 角 度 设 立 各 类 委 员 会，下 列 关 于 该 机 制 的 表 述 中，正 确 的 是（）。I.总

14、 经 理 办 公 会 是 公 司 投 资 的 最 高 决 策 机 构 II.投 资 委 员 会 是 公 司 内 非 常 设 的 议 事 机 构 III.投 资 委 员 会 的 会 议，包 括 定 期 会 议 和 临 时 会 议 IV.风 险 控 制 委 员 会，负 责 制 定 估 值 方 法 的 重 大 调 整 A.II.IIIB.I、IIC.I、II、IIID.II、IIL IV正 确 答 案：A,19.（单 项 选 择 题）下 列 关 于 守 法 合 规 的 基 本 要 求，说 法 错 误 的 是（）。A.不 负 有 监 督 职 责 的 基 金 从 业 人 员，一 旦 发 现 违 法 违

15、规 行 为，应 当 及 时 制 止，但 是 不 用 向 上 级 部 门 或 监 管 机 构 汇 报 B.负 有 监 督 职 责 的 基 金 从 业 人 员，一 旦 发 现 违 法 违 规 行 为，应 当 及 时 制 止，并 向 上 级 部 门 或 监 管 机 构 汇 报 C.基 金 从 业 人 员 需 熟 悉 法 律 法 规 等 行 为 规 范 D.基 金 从 业 人 员 需 遵 守 法 律 法 规 等 行 为 规 范 正 确 答 案：A,20.（单 项 选 择 题）公 开 募 集 基 金 的 基 金 合 同 约 定 的 事 项 不 包 括（）。A.基 金 资 产 净 值 的 计 算 方 法

16、和 公 告 方 式 B.基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集、议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则 C.基 金 当 事 人 的 从 业 年 限 D.基 金 合 同 解 除 和 终 止 的 事 由、程 序 以 及 基 金 财 产 清 算 方 式 正 确 答 案：C,21.（单 项 选 择 题）中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 的 权 力 机 构 和 执 行 机 构 分 别 为 OoA.普 通 会 员 组 成 的 会 员 大 会、理 事 会 B.全 体 会 员 组 成 的 会 员 大 会、监 事 会 C.普 通 会 员 组 成 的 会 员 大 会、监 事 会 D.全 体 会

17、员 组 成 的 会 员 大 会、理 事 会 正 确 答 案:D,22.（单 项 选 择 题）私 募 基 金 管 理 人 在 向 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 提 交 登 记 材 料 齐 备 后 的（）个 工 作 日 内，可 以 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 网 站 查 询 是 否 办 结 登 记 手 续。A.10B.5C.20D.30正 确 答 案：C,23.（单 项 选 择 题）下 列 投 资 品 种 中，风 险 相 对 适 中，收 益 相 对 稳 健 的 是（）。A.基 金 B.银 行 存 款 C.股 票 D.黄 金 正 确 答 案：A,24.（单 项 选

18、择 题）公 开 募 集 基 金 的 基 金 管 理 人 职 责 终 止 时，新 任 基 金 管 理 人 产 生 的 方 式 是（）。A.基 金 托 管 人 指 定 新 任 基 金 管 理 人 B.基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 6 个 月 内 选 任 新 基 金 管 理 人 C.中 国 证 监 会 指 定 新 任 基 金 管 理 人 D.原 基 金 管 理 人 确 定 新 任 基 金 管 理 人 正 确 答 案:B,25.（单 项 选 择 题）某 投 资 者 在 阅 读 一 份 公 募 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 报 告，其 中 披 露 了 近 3 年 基 金 每 年 收

19、益 分 配 情 况，则 该 投 资 者 正 在 阅 读 的 信 息 披 露 报 告 是（）。A.基 金 年 度 报 告 B.基 金 半 年 度 报 告 C.基 金 季 度 报 告 D.基 金 净 值 公 告 正 确 答 案：A,26.（单 项 选 择 题）下 列 私 募 基 金 的 募 集 行 为 错 误 的 是（）。A.应 当 采 用 问 卷 调 查 等 方 式 对 投 资 者 的 风 险 识 别 能 力 和 风 险 承 受 能力 进 行 评 估，确 认 是 否 为 合 格 投 资 者 B.可 以 自 行 销 售，也 可 以 委 托 销 售 机 构 销 售 私 募 基 金 C.自 行 销 售

20、 的，不 得 公 开 推 介；委 托 销 售 机 构 销 售 的，销 售 机 构 也 不 得 公 开 推 介 D.可 以 向 投 资 人 承 诺 保 本，但 不 得 向 投 资 人 承 诺 最 低 收 益 正 确 答 案:D,2 7.（单 项 选 择 题）下 列 不 属 于 基 金 客 户 个 性 化 服 务 内 容 的 是（）。A.接 受 客 户 委 托，代 理 客 户 进 行 投 资 决 策 B.提 供 市 场 行 情 分 析 资 讯，揭 示 市 场 风 险 C.做 好 客 户 动 态 分 析 D.加 强 客 户 沟 通，了 解 客 户 深 度 需 求 正 确 答 案：A,2 8.（单 项

21、 选 择 题）基 金 管 理 公 司 信 息 技 术 系 统 应 具 备 的 功 能 包 括（）。I.安 全 性 II.身 份 验 证 III.故 障 恢 复 IV.访 问 控 制 A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IIL IVD.I、II、III、IV正 确 答 案:D,2 9.（单 项 选 择 题）某 基 金 宣 传 材 料 有 如 下 内 容：“基 金 单 位 净 值 达 到 1.2 后 开 放 申 购，基 金 公 司 销 售 人 员 向 投 资 者 承 诺 基 金 会 净 值 归 一,以 便 投 资 者 在 同 一 起 跑 线 上 享 受 投 资 收 益，欲 购 从 速

22、。”下 列 表 述 正 确 的 是（）。A.在 不 损 害 投 资 者 权 益 的 前 提 下，可 以 使 用 净 值 归 一 作 为 基 金 推 介 方 式 B.净 值 归 一 符 合 保 护 投 资 者 原 则 C.不 可 以 使 用“欲 购 从 速”强 调 集 中 营 销 的 表 述 D.基 金 销 售 人 员 的 承 诺 不 属 于 业 绩 承 诺，不 构 成 违 规 承 诺 正 确 答 案：C,3 0.（单 项 选 择 题）下 列 关 于 基 金 宣 传 推 介 材 料 的 原 则 性 要 求，说 法 正 确 的 是（）。I.内 容 的 合 规 性，与 基 金 合 同 的 一 致 性

23、 n.加 强 对 投 资 者 的 教 育 和 引 导，培 养 长 期 投 资 理 念 i n.注 重 对 行 业 公 信 力 及 公 司 品 牌、形 象 的 宣 传 I V.应 引 用 专 业 人 士 准 确 的 推 荐 评 价 报 告 A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IIL IV正 确 答 案：C,3 1.（单 项 选 择 题）按 面 值 计 价 的 货 币 市 场 基 金 每 日 分 配 收 益，它 的 份额 净 值 保 持()元 不 变。A.100B.1C.0.01D.0.1正 确 答 案:B,3 2.(单 项 选 择 题)某 基 金 买 入 某

24、股 票 1 0 0万 股，占 上 市 公 司 总 股 本 的 5.1%,该 基 金 在 买 入 该 上 市 公 司 股 份 达 到 5%时-，没 有 及 时 披 露 权 益 变 动 报 告 书，在 履 行 报 告 和 披 露 义 务 前 也 没 有 停 止 买 入 该 上 市 公 司 的 股 份，该 行 为 属 于()类 信 息 披 露 禁 止 行 为。A.违 规 承 诺 收 益 或 承 担 损 失 B.重 大 遗 漏 C.对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 D.诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 正 确 答 案：B,3 3.(单 项 选 择 题)下 列 关 于 中 国 证 监 会 工

25、 作 人 员 的 说 法 中，正 确 的 是()oA.工 作 人 员 依 法 履 行 职 责，进 行 调 查 或 检 查 时，不 得 少 于 3 人 B.一 般 工 作 人 员 离 职 3 年 内，不 得 到 与 原 工 作 业 务 直 接 相 关 的 机 构 任 职 C.经 过 中 国 证 监 会 批 准，离 职 工 作 人 员 可 以 在 基 金 公 司 担 任 督 察 长 D.工 作 人 员 依 法 履 行 职 责，进 行 调 查 或 检 查，需 要 保 密 时 可 以 不 出 示证 件 正 确 答 案：C,34.（单 项 选 择 题）基 金 管 理 人 内 部 控 制 机 制 的 第

26、一 个 层 次 是 员 工 自 律,关 于 员 工 自 律，下 列 表 述 错 误 的 是（）。A.基 金 管 理 人 各 个 部 门 按 需 确 定 是 否 实 施 员 工 自 律，投 资 和 清 算 部 门 必 须 实 施 员 工 自 律 B.基 金 从 业 人 员 应 明 白 严 格 按 照 规 章 制 度 履 行 职 责 的 重 要 性 C.基 金 管 理 人 应 当 在 公 司 内 部 营 造 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围，提 高 员 工 自 律 意 识 D.基 金 从 业 人 员 应 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度 正 确 答 案：A,35

27、.（单 项 选 择 题）下 列 关 于 基 金 管 理 人 监 事 会 合 规 责 任 的 说 法 中，错 误 的 是（）。A.监 事 会 在 一 些 特 殊 情 况 下，可 以 代 表 公 司 权 利 B.监 事 会 可 以 随 时 调 查 公 司 财 务 状 况 C.基 金 管 理 人 设 立 监 事 会，监 事 会 向 董 事 会 负 责 D.监 事 会 必 要 时 可 以 提 议 召 开 股 东 大 会 正 确 答 案：C,36.（单 项 选 择 题）业 务 管 理 部 门 中 合 规 文 化 的 基 础 是（）。A.职 业 操 守 B.职 业 道 德 C.职 业 技 能D.职 业 目

28、 标 正 确 答 案:A,37.（单 项 选 择 题）在 日 常 运 作 中，目 前 我 国 基 金 管 理 公 司 按 照（）的 规 定 管 理 基 金 资 产。A.公 司 章 程 B.基 金 托 管 协 议 C.基 金 合 同 D.发 起 人 协 议 正 确 答 案：C,38.（单 项 选 择 题）基 金 从 业 人 员 应 遵 守 保 密 义 务，以 下 不 属 于 保 密 内 容 的 是（）。A.对 某 一 行 业 的 研 究 报 告 B,客 户 的 身 份 证 件 和 联 系 方 式 C.执 业 过 程 中 获 知 的 客 户 商 业 秘 密 D.某 基 金 的 招 募 说 明 书

29、正 确 答 案：D,39.（单 项 选 择 题）认 购 开 放 式 基 金 通 常 的 步 骤 不 包 括（）。A.开 立 基 金 账 户 B.认 购 C.确 认 D.验 资 正 确 答 案:D,40.（单 项 选 择 题）信 息 技 术 内 部 控 制 制 度 不 包 括（）A.内 部 资 金 对 账 制 度 B.门 禁 制 度 C.严 格 的 授 权 制 度 D.内 外 网 分 离 制 度 正 确 答 案：A,41.（单 项 选 择 题）下 列 证 券 具 有 到 期 日 的 是（）。A.普 通 股 B.优 先 股 C.债 券 D.存 托 凭 证 正 确 答 案：C,42.（单 项 选 择

30、 题）（）是 指 基 金 销 售 机 构 提 供 的，由 基 金 投 资 人 独 自 完 成 业 务 操 作 的 应 用 系 统。A.辅 助 式 前 台 系 统 B.自 助 式 前 台 系 统 C.后 台 管 理 系 统 D.信 息 管 理 平 台 应 用 系 统 的 支 持 系 统 正 确 答 案：B,43.（单 项 选 择 题）（）是 决 定 公 司 内 部 控 制 运 行 方 式 和 方 向 的 关 键，也 是 认 识 内 部 控 制 基 本 理 论 的 出 发 点。A.内 部 控 制 原 则B.内 部 控 制 理 念 C.内 部 控 制 环 境 D.内 部 控 制 目 标 正 确 答

31、案：D,44.（单 项 选 择 题）基 金 合 同 是 规 范 基 金 当 事 人 权 利 义 务 关 系 的 基 本 法 律 文 件，这 些 当 事 人 不 包 括（）。A.基 金 代 销 机 构 B.基 金 管 理 人 C.基 金 托 管 人 D.基 金 份 额 持 有 人 正 确 答 案：A,45.（单 项 选 择 题）证 券 投 资 基 金 可 以 将 储 蓄 资 金 转 化 为 生 产 资 金，主 要 原 因 在 于（）。A.储 蓄 资 金 可 以 转 化 为 货 币 基 金，提 高 投 资 者 收 益 率 B.通 过 市 场 合 理 定 价，提 高 市 场 有 效 性 和 资 源

32、的 合 理 配 置 C.汇 集 闲 散 资 金 投 资 于 证 券 市 场，扩 大 直 接 融 资 比 例，为 企 业 创 造 良 好 融 资 环 境 D.改 善 不 合 理 的 投 资 者 结 构，从 而 提 高 市 场 有 效 性 正 确 答 案：C,46.（单 项 选 择 题）基 金 管 理 人 的（）是 基 金 市 场 竞 争 的 核 心。A.产 品 设 计 B.投 资 管 理C.销 售 环 节 D.风 险 控 制 正 确 答 案：C,47.（单 项 选 择 题）基 金 销 售 机 构 的 职 责 规 范 包 括（）。A.书 面 协 议 委 托 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金

33、业 务 B.对 基 金 客 户 进 行 身 份 识 别 C.基 金 募 集 申 请 注 册 前 向 公 众 分 发 基 金 宣 传 推 介 材 料 D.委 托 基 金 管 理 人 开 立 基 金 销 售 结 算 专 用 账 户 正 确 答 案：B,48.（单 项 选 择 题）下 列 关 于 货 币 市 场 基 金 的 说 法，不 正 确 的 是（）。A.货 币 市 场 基 金 是 暂 时 存 放 现 金 的 理 想 场 所 B.风 险 低，流 动 性 好 C.以 短 期 货 币 市 场 工 具 为 投 资 对 象 D.增 长 潜 力 大，适 合 长 期 投 资 正 确 答 案：D,49.（单

34、项 选 择 题）职 业 道 德 与 人 们 的（）紧 密 联 系 的，符 合 职 业 特 点 要 求 的 道 德 规 范 的 总 和。A.工 作 行 为 B.经 济 行 为 C.文 化 行 为 D.职 业 行 为 正 确 答 案:D,50.（单 项 选 择 题）已 发 行 股 票 的 转 让 流 通 市 场 叫 作 股 票 的（）。A.一 级 市 场 B.二 级 市 场 C.三 级 市 场 D.主 板 市 场 正 确 答 案:B,51.（单 项 选 择 题）当 Q D H 基 金 发 生（）的 重 大 事 件 时，应 在 事 件 发 生 后 及 时 披 露 临 时 公 告，并 在 更 新 的

35、招 募 书 中 予 以 说 明。A.涉 及 币 种 之 间 转 换 B.变 更 境 外 托 管 人 C.委 托 境 外 投 资 顾 问 D.政 府 管 制 风 险 正 确 答 案：B,52.（单 项 选 择 题）行 政 监 管 的 行 政 法 律 关 系 不 包 括（）。A.行 政 监 管 机 构 是 行 政 主 体 B.监 管 对 象 是 行 政 相 对 人 C.监 管 内 容 是 行 政 范 围 D.监 管 手 段 和 措 施 是 具 体 行 政 行 为 正 确 答 案：C,53.（单 项 选 择 题）募 集 机 构 通 过 互 联 网 媒 介 在 线 向 投 资 者 推 介 私 募 基

36、金 之 前，应 当 设 置（）确 定 程 序，投 资 者 应 承 诺 其 符 合 合 格 投 资 者 标 准。A.线 下 特 定 对 象 B,线 下 不 定 对 象 C.线 上 不 定 对 象 D.在 线 特 定 对 象 正 确 答 案：D,54.（单 项 选 择 题）（）不 属 于 我 国 基 金 信 息 披 露 制 度 体 系 中 的 自 律 性 规 则。A.证 券 交 易 所 ETF业 务 实 施 细 则 B.证 券 交 易 所 业 务 规 则 C.证 券 交 易 所 LOF业 务 规 则 与 业 务 指 引 D.证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 正 确 答 案:D

37、,55.（单 项 选 择 题）（）是 对 投 资 产 品 和 服 务 做 出 选 择 的 行 为 或 过 程，是 整 个 投 资 者 教 育 体 系 的 基 础。A.风 险 控 制 B.投 资 决 策 C.资 产 配 置 D.权 益 保 护 正 确 答 案：B,56.（单 项 选 择 题）下 列 关 于 基 金 中 基 金 的 说 法，错 误 的 是（）。A.风 险 波 动 相 对 偏 低 B,费 用 较 低C.投 资 标 的 分 散 化 D.满 足 投 资 者 多 样 化 资 产 配 置 投 资 需 求 正 确 答 案：B,57.（单 项 选 择 题）依 据 证 券 投 资 基 金 法 的

38、规 定，公 开 募 集 基 金 应 当 经 0 注 册。A.中 国 证 监 会 B.证 券 交 易 所 C.基 金 业 协 会 D.证 券 业 协 会 正 确 答 案:A,58.（单 项 选 择 题）下 列 不 属 于 监 事 会 的 职 权 的 是（）。A.列 席 董 事 会 会 议 B.对 发 生 重 大 合 规 风 险 负 有 主 要 责 任 或 者 领 导 责 任 的 董 事 提 出 罢 免 的 建 议 C.对 公 司 董 事 和 高 级 管 理 人 员 履 行 合 规 管 理 职 责 的 情 况 进 行 监 督 D.审 议 批 准 合 规 管 理 的 基 本 制 度 正 确 答 案：

39、D,59.（单 项 选 择 题）下 列 关 于 基 金 年 度 报 告 中 的 基 金 财 务 会 计 报 告，说 法 错 误 的 是（）。A.基 金 财 务 会 计 报 告 包 括 基 金 财 务 会 计 报 表 及 其 附 注 B.基 金 财 务 报 表 附 注 是 对 报 表 内 未 提 供 的 或 披 露 不 详 尽 的 内 容 做 进 一 步 的 解 释 说 明C.基 金 财 务 会 计 报 表 为 报 告 期 末 的 资 产 负 债 表，当 年 的 利 润 表，当 年 的 所 有 者 权 益 变 动 表 D.基 金 财 务 报 表 附 注 披 露 内 容 包 括 重 要 会 计 政

40、 策 和 会 计 估 计，会 计 政 策 和 会 计 估 计 变 更 以 及 差 错 更 正 的 说 明 正 确 答 案：C,60.（单 项 选 择 题）根 据 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法，关 于 私 募 基 金 的 募 集 和 运 作，下 列 说 法 错 误 的 是（）。A.私 募 基 金 募 集 机 构 可 以 通 过 微 信 向 特 定 客 户 推 介 私 募 基 金 B.私 募 基 金 募 集 机 构 在 认 定 合 格 投 资 者 时 一，投 资 者 持 有 的 信 托 计 划 单 位 可 以 视 为 其 金 融 资 产 C.私 募 基 金 管 理 人 不

41、 得 向 投 资 者 承 诺 投 资 本 金 不 受 损 失 D.私 募 基 金 必 须 由 基 金 托 管 人 托 管 正 确 答 案：D,61.（单 项 选 择 题）基 金 中 的 基 金 是 指（）以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 其 他 基 金 份 额 的 基 金。A.50%B.60%C.70%D.80%正 确 答 案：D,62.（单 项 选 择 题）以 下 各 类 基 金 中，（）不 适 用 于 简 易 程 序 注 册。A.分 级 基 金B.债 券 基 金 C.股 票 基 金 D.货 币 基 金 正 确 答 案：A,63.（单 项 选 择 题）以 下 哪 项 关 于 上 市 开

42、 放 式 基 金（LOF）的 描 述 是 错 误 的（）A.可 以 在 场 内 市 场 进 行 申 购 赎 回 B.可 以 在 场 外 市 场 进 行 申 购 赎 回 C.不 可 以 转 托 管 D.是 我 国 对 证 券 投 资 基 金 的 一 种 本 土 化 创 新 正 确 答 案：C,64.（单 项 选 择 题）（）是 指 从 事 基 金 销 售 业 务 活 动 的 机 构。A.基 金 销 售 机 构 B.基 金 销 售 支 付 机 构 C.基 金 份 额 登 记 机 构 D.基 金 评 价 机 构 正 确 答 案：A,65.（单 项 选 择 题）招 募 说 明 书 及 基 金 份 额

43、发 售 公 告 中 有 关 基 金 销 售 费 用 的 信 息 内 容 不 包 括（）。A.基 金 销 售 费 用 收 取 的 条 件、方 式、用 途 和 费 用 标 准 B.约 定 支 付 报 酬 的 比 例 和 方 式 C.以 简 单 明 了 的 格 式 和 举 例 方 式 向 投 资 人 说 明 基 金 销 售 费 用 水 平 D.中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 有 关 基 金 销 售 费 用 的 信 息 事 项正 确 答 案：B,6 6.（单 项 选 择 题）目 前，沪、深 证 券 交 易 所 对 封 闭 式 基 金 的 交 易 与 股 票 交 易 一 样 实 行 价 格 涨

44、跌 幅 限 制，涨 跌 幅 比 例 为 0（基 金 上 市 首 日 除 外）。A.1%B.5%C.10%D.20%正 确 答 案：C,6 7.（单 项 选 择 题）基 金 客 户 服 务 提 供 方 式 除 了 电 话 服 务 中 心、邮 寄 服 务、讲 座、推 介 会 和 座 谈 会、互 联 网 的 应 用，还 包 括（）等。I.“一 对 一”专 人 服 务 I I.媒 体 和 宣 传 手 册 的 应 用 III.自 动 传 真、电 子 信 箱 与 手 机 短 信 IV.微 信 和 移 动 客 户 端 的 应 用 A.I,II,III,IVB.I,II,IIIC.I I,III,IVD.I,

45、III,IV正 确 答 案：A,6 8.（单 项 选 择 题）根 据 复 制 方 法 的 不 同，ETF可 分 为（）。A,股 票 型 ETF和 债 券 型 ETFB.完 全 复 制 型 ETF和 抽 样 复 制 型 ETFC.成 长 型 ETF和 价 值 型 ETFD.行 业 指 数 ETF和 风 险 指 数 ETF正 确 答 案：B,69.（单 项 选 择 题）（）要 求 基 金 公 开 披 露 信 息 处 于 最 新 状 态。A.真 实 性 原 则 B.准 确 性 原 则 C.完 整 性 原 则 D.及 时 性 原 则 正 确 答 案:D,70.（单 项 选 择 题）（）对 保 障 基

46、金 的 安 全 运 作 起 着 重 要 的 作 用。A.基 金 的 产 品 开 发 B.基 金 的 市 场 营 销 C.基 金 的 投 资 管 理 D.基 金 的 后 台 管 理 正 确 答 案：D,71.（单 项 选 择 题）基 金 产 品 的 募 集 者 和 管 理 者 是 0。A.基 金 份 额 持 有 人 B.基 金 管 理 人 C.基 金 托 管 人 D.基 金 的 出 资 人 正 确 答 案:B,72.（单 项 选 择 题）对 Q D H 基 金 而 言，赎 回 申 请 成 功 后，基 金 管 理 人 将 在（）日（包 括 该 日）内 支 付 赎 回 款 项。A,T+1B.T+2C

47、.T+5D,T+10正 确 答 案:D,73.（单 项 选 择 题）关 于 LOF份 额 的 上 市 交 易，下 列 说 法 错 误 的 是（）。A.由 基 金 管 理 人 向 深 圳 证 券 交 易 所 提 交 上 市 申 请 B.在 交 易 所 的 交 易 规 则 与 封 闭 式 基 金 基 本 相 同 C.申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 为 0.01元 人 民 币 D.涨 跌 幅 比 例 为 1 0%,自 上 市 首 日 起 执 行 正 确 答 案：C,74.（单 项 选 择 题）某 股 份 制 商 业 银 行，在 一 个 小 县 城 新 开 设 了 营 业 网 点，为 了 吸

48、引 更 多 客 户 前 来 选 购 基 金 产 品，开 展 了 以 下 宣 传 推 广 活 动,其 中 符 合 基 金 销 售 费 用 规 范 的 是（）。A.客 户 现 场 购 买，发 放 现 金 红 包 B.当 日 购 买 基 金，手 续 费 先 收 再 返 C.买 基 金，送 保 险 D.网 银 申 购 基 金，手 续 费 8 折 优 惠 正 确 答 案：D,75.（单 项 选 择 题）单 个 信 托 计 划 的 自 然 人 人 数 不 得 超 过（）人，但 单 笔委 托 金 额 在 300万 元 以 上 的 自 然 人 投 资 者 和 合 格 的 机 构 投 资 者 数 量 不 受 控

49、 制。A.50B.100C.200D.300正 确 答 案：A,76.（单 项 选 择 题）（）为 我 国 证 券 投 资 基 金 业 的 规 范 发 展 奠 定 了 法 律 基 础。A.证 券 法 B.基 金 法 C.证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 D.开 放 式 证 券 投 资 基 金 试 点 办 法 正 确 答 案：C,77.（单 项 选 择 题）“用 精 确 的 语 言 披 露 信 息，在 内 容 和 表 达 方 式 上 不 使 人 误 解，不 得 使 用 模 棱 两 可 的 语 言。”体 现 了 基 金 信 息 披 露 内 容 方 面 需 遵 循 的（）。A.真 实

50、性 原 则 B.准 确 性 原 则 C.完 整 性 原 则 D.规 范 性 原 则 正 确 答 案:B,7 8.(单 项 选 择 题)下 列 对 于 场 内 货 币 基 金 的 说 法 中，错 误 的 是()。A.申 赎 型 场 内 货 币 市 场 基 金 的 计 息 规 则 是“算 头 不 算 尾”B.交 易 型 场 内 货 币 市 场 基 金 买 卖 的 计 息 规 则 是“算 头 不 算 尾”C.交 易 型 场 内 货 币 市 场 基 金 申 赎 的 计 息 规 则 是“算 尾 不 算 头”D.交 易 兼 申 赎 型 场 内 货 币 市 场 基 金 的 计 息 规 则 是“算 头 不 算