项目管理第6章项目采购与合同管理.ppt

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1、第第6 6章项目采购与合同管理章项目采购与合同管理伍良伍良华华博士研究生博士研究生重庆工商大学管理学院重庆工商大学管理学院重庆工商大学管理学院本章主要内容本章主要内容1项目采购管理项目采购管理2招投标管理招投标管理3项目合同管理项目合同管理重庆工商大学管理学院6.1项目采购管理6.1.16.1.1项目采购概述项目采购概述PMBOK（项目管理知识体系）将项目采项目管理知识体系）将项目采购管理定义为：购管理定义为：“为达到项目范围而从为达到项目范围而从执行组织外部获取货物和执行组织外部获取货物和/或服务所需的或服务所需的过程。过程。”所谓所谓“执行组织执行组织”一般可称为业主或业主一般可称为业主或

2、业主的代表，是业主方管理项目的组织。的代表，是业主方管理项目的组织。货物和货物和/或服务通常被称为或服务通常被称为“产品产品”。重庆工商大学管理学院PMBOK项目采购管理的主要过程项目采购管理的主要过程（1）采购计划编制：决定何时采购何物。）采购计划编制：决定何时采购何物。输入1范围说明书2产品说明书3采购资源4市场状况5其它计划的输出6约束条件7假定工具和技术1自制/外购分析2专家判断3合同类型选择输出1采购管理计划2工作说明书重庆工商大学管理学院（2)2)询价计划编制：形成产品需求文档，询价计划编制：形成产品需求文档，并确定可能的供方。并确定可能的供方。输入采购管理计划工作说明书其他计划输

3、出工具和技术标准表格专家判断输出采购文档评价标准更新的工作说明重庆工商大学管理学院(3)(3)询价询价：获得报价单、投标、出价，或：获得报价单、投标、出价，或在适当的时候取得建议书在适当的时候取得建议书。输入采购文档合格的卖主清单工具和技术投标者会议广告输出建议书或投标书重庆工商大学管理学院(4)(4)供方选择供方选择：从可能的卖主中进行选择。：从可能的卖主中进行选择。输入建议书评价标准组织政策工具和技术合同谈判加权系统筛选系统独立估算输出合同重庆工商大学管理学院(5)合同管理：管理与卖方的关系。管理与卖方的关系。输入合同工作结果变更申请卖方发票工具和技术合同变更控制系统绩效报告支付系统输出来

4、往函件合同变更支付申请重庆工商大学管理学院(6)合同收尾：合同的完成和解决，包括合同的完成和解决，包括任何未解决事项的决议。任何未解决事项的决议。输入合同文档工具和技术采购审计输出合同归档正式验收收尾重庆工商大学管理学院采购分类采购分类I、按采购内容划分按采购内容划分（1）货物采购。购买项目所需的投入物。如）货物采购。购买项目所需的投入物。如购买机器、办公用品、建筑材料和设备等。购买机器、办公用品、建筑材料和设备等。属于有形采购。属于有形采购。（2）土建工程采购。选择工程承包单位，即）土建工程采购。选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目施工工程和与之选定合格的承包商承担项目施工工程和与之

5、相关的服务。属于有形采购。相关的服务。属于有形采购。（3）咨询服务采购。聘请咨询公司或专家，）咨询服务采购。聘请咨询公司或专家，就项目中的技术经济、法律、政策等问题进就项目中的技术经济、法律、政策等问题进行咨询服务。属于无形采购。行咨询服务。属于无形采购。重庆工商大学管理学院II、按采购方式划分按采购方式划分 招标采购非招标采购公开竞争性招标有限竞争采购国际竞争采购国内竞争采购询价采购直接采购自营工程项目采购重庆工商大学管理学院（1）招标采购：采购方提出采购内容和条）招标采购：采购方提出采购内容和条件，由众多符合条件的供应商在规定时件，由众多符合条件的供应商在规定时间和规定地点，按一定的程序竞

6、争采购间和规定地点，按一定的程序竞争采购合同。包括公开竞争性招标和有限竞争合同。包括公开竞争性招标和有限竞争性招标。性招标。公开竞争性招标：对项目感兴趣、符合条公开竞争性招标：对项目感兴趣、符合条件的法人都可进行投标。分为国际竞争件的法人都可进行投标。分为国际竞争性招标和国内竞争性招标。性招标和国内竞争性招标。有限竞争性招标：又称邀请招标或选择招有限竞争性招标：又称邀请招标或选择招标。有针对性地选择一些合格单位参加标。有针对性地选择一些合格单位参加投标。投标。重庆工商大学管理学院（2）非招标采购包括：询价采购、直接采）非招标采购包括：询价采购、直接采购和自营工程。购和自营工程。询价采购：利用比

7、价方式选择合适的供应询价采购：利用比价方式选择合适的供应商。常用于价值小、标准规格的产品。商。常用于价值小、标准规格的产品。直接采购：在特定环境下不进行竞争而直直接采购：在特定环境下不进行竞争而直接签定合同。主要用于购买一些具有专接签定合同。主要用于购买一些具有专卖性的产品。卖性的产品。自营工程：业主直接使用自己的施工单位自营工程：业主直接使用自己的施工单位进行土建。进行土建。重庆工商大学管理学院6.1.2项目采购原则项目采购原则经济性和效率性原则：追求采购成本最低、经济性和效率性原则：追求采购成本最低、或利润最大。而效率是投入与产出之比，或利润最大。而效率是投入与产出之比，效率效率=产出产出

8、/投入。投入。公正性原则：防止暗箱操作，避免腐败现公正性原则：防止暗箱操作，避免腐败现象。采购信息面向所有潜在的供应者。象。采购信息面向所有潜在的供应者。竞争性原则：对供应商进行择优选用。在竞争性原则：对供应商进行择优选用。在众多供应商中选择价格合理、品质优良众多供应商中选择价格合理、品质优良的产品和服务。的产品和服务。重庆工商大学管理学院6.1.3项目采购技术与工具项目采购技术与工具（1）自制或外购分析）自制或外购分析通常利用平衡点分析法进行自制或外购选择决策。通常利用平衡点分析法进行自制或外购选择决策。例：例：某项目实施需用甲产品，若自制，单位产品某项目实施需用甲产品，若自制，单位产品变动

9、成本为变动成本为1212元，并需另外增加一台价值元，并需另外增加一台价值40004000元的专用设备；若外购，购买量大于元的专用设备；若外购，购买量大于3 0003 000件，件，购价为购价为1313元件；购买量小于元件；购买量小于3 0003 000件时，购买件时，购买价为价为1414元件。试问：该项目组织如何根据用元件。试问：该项目组织如何根据用量做出甲产品取得方式的决策量做出甲产品取得方式的决策?重庆工商大学管理学院分析：分析：自制的成本函数：自制的成本函数：Y表示采购成本，表示采购成本，X表示用量。表示用量。变动成本为变动成本为12元元/件；件；固定成本为固定成本为4000元。元。则自

10、制的成本函数为：则自制的成本函数为：Y=4000+12X重庆工商大学管理学院自制时成本曲线为：自制时成本曲线为：YXO重庆工商大学管理学院外购时的成本函数：外购时的成本函数：重庆工商大学管理学院外购时的成本曲线如下图外购时的成本曲线如下图YX重庆工商大学管理学院用用图形法求解：图形法求解：YX（千）外购成本自制成本234重庆工商大学管理学院结论：结论：1）用量在）用量在02000时，外购；时，外购；2）用量在）用量在20003000时，自制；时，自制；3）用量在）用量在30004000时，外购；时，外购；4）用量在大于）用量在大于4000时，自制。时，自制。重庆工商大学管理学院（2）短期租赁与

11、长期租赁）短期租赁与长期租赁根据使用时间、日（月、年）租金来分析根据使用时间、日（月、年）租金来分析短期租赁与长期租赁。短期租赁与长期租赁。例：某项目经理部因施工需要某特殊设备。例：某项目经理部因施工需要某特殊设备。若短期租用该设备，租金按天计算，每若短期租用该设备，租金按天计算，每天天150元；若长期租用，租金每天元；若长期租用，租金每天90元，元，但必须交纳固定手续费但必须交纳固定手续费6000元。请问是元。请问是短期租赁还是长期租赁？短期租赁还是长期租赁？重庆工商大学管理学院分析：分析：用用X表示租用设备天数，用表示租用设备天数，用Y表示租金。表示租金。短期租用租金为：短期租用租金为：Y

12、=150X长期租用租金为：长期租用租金为：Y=6000+90X重庆工商大学管理学院利用图形求解：利用图形求解：若租用时间小于若租用时间小于100天采取短期租用方式；天采取短期租用方式；若租用时间大于若租用时间大于100天采取长期租用方式。天采取长期租用方式。YX100短期租用长期租用重庆工商大学管理学院（3）采购专家介入采购专家介入采购专家就是具有专门知识或经过训练的采购专家就是具有专门知识或经过训练的单位和个人。咨询公司、行业团体、有单位和个人。咨询公司、行业团体、有发展前景的承包商以及项目实施组织内发展前景的承包商以及项目实施组织内部的其他单位部的其他单位(专门从事采购的职能部门，专门从事

13、采购的职能部门，例如合同部例如合同部)可能都具备采购的专业知识。可能都具备采购的专业知识。项目组织可以聘请采购专家作为顾问，项目组织可以聘请采购专家作为顾问，甚至邀请他们直接参加采购过程。甚至邀请他们直接参加采购过程。重庆工商大学管理学院案例案例外出复印还是买外出复印还是买HP激光打印机激光打印机 某咨询项目，客户要求提交的成果是咨询某咨询项目，客户要求提交的成果是咨询报告，中文和英文各报告，中文和英文各6份。咨询报告中文本和份。咨询报告中文本和英文本分别为英文本分别为350页和页和400页，纸张尺寸用页，纸张尺寸用A4打印纸。现在打印纸。现在HP激光打印机市价为激光打印机市价为6000元，元

14、，每张每张70克的克的A4纸每包纸每包(500张张)25元。以往咨询元。以往咨询小组都是将报告终稿拷贝到软盘上，请外边的小组都是将报告终稿拷贝到软盘上，请外边的公司打印出来并复印要求的份数。时间一长，公司打印出来并复印要求的份数。时间一长，就觉得应当自己购买一台打印机，直接打印出就觉得应当自己购买一台打印机，直接打印出要求的份数。请外边的公司：打印并复印是每要求的份数。请外边的公司：打印并复印是每张张0.28。请你为咨询小组算一笔账，看看值不。请你为咨询小组算一笔账，看看值不值得自己买打印值得自己买打印 机和纸张。机和纸张。重庆工商大学管理学院外购费用自制成本复印量费用Oq*重庆工商大学管理学

15、院外外购成本：购成本：Tp=0.28q自己打印成本：自己打印成本：Tc=6000+0.08q令：令：Tp=Tcq*=30000(张张)重庆工商大学管理学院4经济采购批量分析经济采购批量分析合理确定进货合理确定进货批量批量和进货时间和进货时间,使存货成使存货成本最低本最低.该批量被称为经济采购批量该批量被称为经济采购批量.货物采购总成本货物采购总成本(TC)=取得成本取得成本(TCa)+储储存成本存成本(TCc)+缺货成本缺货成本(TCs)重庆工商大学管理学院 F1:采购固定成本，与定货次数无关；采购固定成本，与定货次数无关；D：产品年产品年需用量；需用量；Q：每次进货批量；每次进货批量；K：每

16、次采购变每次采购变动成本；动成本；U：产品进货单价；产品进货单价；F2：储存固定成储存固定成本；本；KC：单位产品储存成本。单位产品储存成本。重庆工商大学管理学院对下式求导：对下式求导：经济批量为：经济批量为：年采购次数：年采购次数：N*=D/Q*重庆工商大学管理学院例6-3(P179)某项目每年耗用某产品某项目每年耗用某产品3600千克，该产千克，该产品单位成本品单位成本10元，单位产品储存成本元，单位产品储存成本2元，元，一次采购成本为一次采购成本为25元。元。重庆工商大学管理学院6.2招投标管理6.2.1基本概念基本概念（1）招标采购：采购方提出采购内容和条）招标采购：采购方提出采购内容

17、和条件，由众多符合条件的供应商在规定时件，由众多符合条件的供应商在规定时间和规定地点，按一定的程序竞争采购间和规定地点，按一定的程序竞争采购合同。它是招标人和投标人经过要约、合同。它是招标人和投标人经过要约、承诺，择优选定，最终形成协议合同关承诺，择优选定，最终形成协议合同关系的平等主体之间的交易方式。系的平等主体之间的交易方式。（2）实施招投标采购方式的基本条件：一）实施招投标采购方式的基本条件：一是公平的市场竞争机制；二是存在招标是公平的市场竞争机制；二是存在招标采购项目的买方市场。采购项目的买方市场。重庆工商大学管理学院（3）法律强制招标的项目）法律强制招标的项目大型的基础设施、公用事业

18、等关系社会公共利益、公众安全的项目全部或部分使用国有资金或国家融资项目使用国际组织或外国政府贷款援助资金的项目重庆工商大学管理学院（4）招标投标原则：公开、公平、公正、）招标投标原则：公开、公平、公正、诚实信用。诚实信用。（5）招标投标特点：程序规范、公开性、）招标投标特点：程序规范、公开性、一次成交。一次成交。（6）招标投标的相关法律：）招标投标的相关法律：中华人民共中华人民共和国招标投标法和国招标投标法，2000年年1月月1日开始日开始实施。实施。重庆工商大学管理学院6.2.2项目招标程序（1）项目招标程序如下图所示:确定招标项目制定招标计划组织招标班子招标申请编制招标文件、标底发布招标公

19、告投资资格审查发放招标文件组织招标文件答疑接受投标文件开标询标评标定标签定合同重庆工商大学管理学院（2）招标文件 招标文件又称标书，是招标人向投标人招标文件又称标书，是招标人向投标人提供的为指导投标工作所必需的文件。提供的为指导投标工作所必需的文件。招标文件的作用在于：告知投标人所有招标文件的作用在于：告知投标人所有的要约邀请要件；阐明需要采购的货物、的要约邀请要件；阐明需要采购的货物、工程、服务项目的性质，并说明采购项工程、服务项目的性质，并说明采购项目的技术要求、标准和规范；告知评标目的技术要求、标准和规范；告知评标办法及中标条件；编制投标文件的要求；办法及中标条件；编制投标文件的要求；指

20、导投标者送交投标书的程序等指导投标者送交投标书的程序等。重庆工商大学管理学院 招标文件招标范围报价要求投标方投标方须知须知工程规范技术说明评标办法招标图纸及工程量投标文件商务部分要求投标文件技术部分要求合同条款重庆工商大学管理学院 投标方须知项目概况招标方式合同类型招标文件修改、解释投标资格要求编制投标文件注意事项项目质量进度要求工程量计算规则施工组织设计要求投标费用投标文件重庆工商大学管理学院6.2.36.2.3项目投标项目投标(1)投标人及其条件投标人及其条件:投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或其投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或其它组织，应具备下列条件：它组织，应具备下列条件：具

21、备承担招标项目的能力；具备承担招标项目的能力；不得串标（投标人相互串通投标报价）；不得串标（投标人相互串通投标报价）；不得排挤其他投标人；不得排挤其他投标人；不得以低于合理预算成本的报价竞争；不得以低于合理预算成本的报价竞争；不得以他人名义投标；不得以他人名义投标；可以以联合体形式投标；可以以联合体形式投标；重庆工商大学管理学院 （2）投标程序投标程序如下图：申报资格购买文件组织投标班子投标前调查分析文件确定报价编制投标文件办理投标担保递交投标文件重庆工商大学管理学院 （3）项目投标书投标书投标书投标方：投标方：(公司盖章公司盖章)致：致：1.经经视视察察_工工程程现现场场，以以及及审审查查招

22、招标标书书、招招标标图图纸纸及及合合同同主主要要条条款款之之后后，我我们们愿愿按按照照上上述述文文件件，按按人人民民币币(RMB￥)的的投投标标价价格格或或按按上上述述合合同同条条件件确确定定的的其其他他价价格格，并并严严格格按按照照上上述述合合同同条条件件、图图纸纸、工工程程规规范范和和技技术术说说明明以以及及其其他他构构成成合合同同文文件件组组成成部部分分的的条条件件和和要要求求，承承包包上上述述工工程程的的施施工工、竣竣工、交付并在质量保修期内承担上述工程的质量保修责任。工、交付并在质量保修期内承担上述工程的质量保修责任。2.如如果果我我方方中中标标，我我方方保保证证在在合合同同规规定定

23、的的开开工工日日期期开开始始上上述述工工程程的的施施工工，并并在在我方在投标文件中承诺的竣工日期完成和交付使用。我方在投标文件中承诺的竣工日期完成和交付使用。3如如果果我我方方中中标标，我我方方将将按按照照招招标标书书的的履履约约保保证证书书样样本本要要求求提提供供履履约约保保函函，保保函函将将于于合合同同约约定定时时间间由由一一家家经经招招标标方方认认可可的的银银行行开开具具，保保函函金金额额为为合合同同金金额的额的10。4在在签签署署合合同同协协议议书书之之前前，你你方方的的中中标标通通知知书书连连同同本本投投标标书书，包包括括其其所所属属文文件，将构成双方之间有约束力的合同文件。件，将构

24、成双方之间有约束力的合同文件。5双方将不会把本投标价格告知其他投标方。双方将不会把本投标价格告知其他投标方。6双双方方同同意意在在规规定定的的回回标标日日期期起起的的90天天内内遵遵守守本本投投标标书书，在在此此期期限限届届满满之之前前，本投标书仍然对双方具有约束力，并可随时被接受。本投标书仍然对双方具有约束力，并可随时被接受。7我我方方理理解解你你方方有有权权拒拒绝绝包包括括投投标标价价格格最最低低的的投投标标在在内内的的任任何何投投标标，且且无无权权要求你方解释选择或拒绝任何投标的原因。要求你方解释选择或拒绝任何投标的原因。重庆工商大学管理学院6.2.46.2.4项目评标项目评标(1)开标

25、时间应当在投标文件提交截止时间后的开标时间应当在投标文件提交截止时间后的24小小时内公开进行时内公开进行;(2)评标委员会成员为评标委员会成员为5人以上的单数人以上的单数,其中技术、经其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。(3)评标方法评标方法合理低价法：满足要求，投标价格最低者为中选投标。合理低价法：满足要求，投标价格最低者为中选投标。计分法：对投标人及其标书各项打分。计分法：对投标人及其标书各项打分。专家评议法：由专家定性评价选择中标人专家评议法：由专家定性评价选择中标人。重庆工商大学管理学院6.2.56.2.5授予合同授予合同（1）中标单位的

26、确定：根据评标报告，从）中标单位的确定：根据评标报告，从其推荐的候选人名单中确定。其推荐的候选人名单中确定。（2）发放）发放中标通知书中标通知书。（3）中标单位提交履约保证（银行保函或）中标单位提交履约保证（银行保函或其它法人的履约担保书）。其它法人的履约担保书）。（4）签订合同。）签订合同。重庆工商大学管理学院案例分析：招标投标活动的法律约束案例分析：招标投标活动的法律约束 2001年，某省某木材公司启动了一项工程：为年，某省某木材公司启动了一项工程：为员工建设住宅楼。根据法律规定，木材公司以公开员工建设住宅楼。根据法律规定，木材公司以公开招标的方式寻求承包人。当时，木材公司向主管部招标的方

27、式寻求承包人。当时，木材公司向主管部门递送招标申请的时间是门递送招标申请的时间是2001年年5月月25日，未等批准，日，未等批准，当天就将招标文件发放出去了，各投标单位的投标当天就将招标文件发放出去了，各投标单位的投标截止日期是截止日期是2001年年5月月30日下午日下午18点，但点，但6月月3日才正日才正式开标。评标委员会由木材公司直接确定，共有式开标。评标委员会由木材公司直接确定，共有7人人组成，其中招标人组成，其中招标人4人：本系统技术专家人：本系统技术专家1名、经济名、经济专家专家1名，外系统技术专家名，外系统技术专家1名、经济专家名、经济专家1名。表面名。表面上看，这次招标很公平，然

28、而仔细分析，却可以发上看，这次招标很公平，然而仔细分析，却可以发现这次招标的程序上有很多违反现这次招标的程序上有很多违反中华人民共和国中华人民共和国招标投标法招标投标法。请分析该招标存在哪些问题？请分析该招标存在哪些问题？重庆工商大学管理学院(1)招标申请时间是招标申请时间是2001年年5月月25日，文件发放时日，文件发放时间也是间也是2001年年5月月25日，违反日，违反招标投标法招标投标法第九条规定：第九条规定：“招标项目按照国家有关规定需招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。取得批准。”(2)招标中，招标文

29、件的发放时间是招标中，招标文件的发放时间是2001年年5月月25日，投标文件的截止时间是日，投标文件的截止时间是2001年年5月月30日，日，不足不足20日。此举违反日。此举违反招标投标法招标投标法第二十四第二十四条：条：“依法必须进行招标的项目，自招标文件依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。日止，最短不得少于二十日。”重庆工商大学管理学院(3)投标文件的截止时间是投标文件的截止时间是2001年年5月月30日，开标日，开标却是却是6月月3日，不是同一时间进行，违反日，不是同一时间进行，违反招

30、标招标投标法投标法第三十四条：第三十四条：“开标应当在招标文件开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。进行。”(4)评标委员会的人员构成违反了评标委员会的人员构成违反了招标投标法招标投标法第三十七条的规定：第三十七条的规定：“依法必须进行招标的依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。少于成员总

31、数的三分之二。”重庆工商大学管理学院模拟练习模拟练习招标公告招标公告 经重庆市人民代表大会决定，拟修建经重庆市人民代表大会决定，拟修建从南坪至渝中区的过江隧道。该工程定于从南坪至渝中区的过江隧道。该工程定于2007年年6月月1日正式开工。经重庆市人民政日正式开工。经重庆市人民政府决定现面向全球招标。凡具备一级资格府决定现面向全球招标。凡具备一级资格的施工企业均可参与竞标。投标截止时间的施工企业均可参与竞标。投标截止时间为为2006年年12月月24日。有关事宜请与重庆市日。有关事宜请与重庆市市政公司联系。联系电话：市政公司联系。联系电话：61234567，联，联系人：江先生。系人：江先生。重庆工商大学管理学院