2016年上半年江苏省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试题_资格考试-教师资格考试.pdf

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1、2016 年上半年江苏省期货从业资格 法律法规：季度任期考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列可以从事期货交易的是（）。A国家机关和事业单位 B 某集团下属公司 C 期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员 2、执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权，同时他又以 100 点的权利金买入一张 9 月份到期、执行价格为 12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为 _。A 80 点 B 100 点 C 180 点 D 280 点 3、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会 B 本交易

2、所会员大会 C 本交易所理事会 D中国证监会 4、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A有合格的经营场所和业务设施 B 有健全的风险管理和内部控制制度 C 公司实际控制人具有持续盈利能力 D实缴资本全部为货币出资 5、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A不承担责任 B 承担次要赔偿责任 C 承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D全部承担赔偿责任 6、以下关于期货的结算说法，错误的是 _。A 期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结

3、果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B 客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C 期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 欢迎下载 2 D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 7、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A 期货公司的股东有虚

4、假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B 国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C 期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D 期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 8、_是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。A闪电图 B K线图 C 分时图 D竹线图 9、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方 B 中国期货业协会 C 中国

5、证监会 D所在期货经营机构 10、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人 B 事业单位 C 境内企业法人 D境外企业法人 11、期货市场的基本功能之一是 _。A消灭风险 B 规避风险 C 减少风险 D套期保值 12、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B 理事长不得兼任总经理 C 主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 13、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提

6、出。A 10 B 15 C 30 D 60 14、期货从业人员执业行为准则（修订）没有规定的是（）。A执业纪律 B 专业胜任能力 合题意下列可以从事期货交易的是国家机关和事业单位某集团下属公司期货交易所的工作人员中国期货业协会的工作人员执行价格为点的股票指数看涨期权同时他又以点的权利金买入一张月份到期执行价格为点的同一指数看跌期权 员大会本交易所理事会中国证监会下列选项中不是申请设立期货公司必须具备的条的是有合格的经营场所和业务设施有健全的风险管理和内部控制制度公司实际控制人具有持续盈利能力实缴资本全部为货币出资客户交易保证金不足 司不承担责任承担次要赔偿责任承担主要赔偿责任最高不超过全部承担

7、赔偿责任以下关于期货的结算说法错误的是期货的结算实行每日盯市制度即客户开仓后当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果在此之后平仓之前 欢迎下载 3 C 职业道德 D职业创新能力 15、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构 B 国务院期货监督管理机构 C 期货公司 D非期货公司结算会员 16、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 17、某投资者共拥有 20

8、 万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金 2500 元，当采取 10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入 _手合约。A 4 B 8 C 10 D 20 18、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C 3 名推荐人的书面推荐意见 D资质测试合格证明 19、2 月中旬，豆粕现货价格为 2760 元/吨，我国某饲料厂计划在 4 月份购进 1000 吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂 _5 月份豆粕期货

9、合约。A买入 100 手 B 卖出 100 手 C 买入 200 手 D卖出 200 手 20、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A 15%B 20%C 30%D 50%21、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势 _。A相反 B 一般相同 C 不一定 D完全相同 22、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。合题意下列可以从事期货交易的是国家机关和事业单位某集团

10、下属公司期货交易所的工作人员中国期货业协会的工作人员执行价格为点的股票指数看涨期权同时他又以点的权利金买入一张月份到期执行价格为点的同一指数看跌期权 员大会本交易所理事会中国证监会下列选项中不是申请设立期货公司必须具备的条的是有合格的经营场所和业务设施有健全的风险管理和内部控制制度公司实际控制人具有持续盈利能力实缴资本全部为货币出资客户交易保证金不足 司不承担责任承担次要赔偿责任承担主要赔偿责任最高不超过全部承担赔偿责任以下关于期货的结算说法错误的是期货的结算实行每日盯市制度即客户开仓后当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果在此之后平仓之前 欢迎下载 4 根据以上信息，回答下列问题：

11、根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B 参加协会组织的专项后续职业培训 C 自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 23、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以 _。A买日元期货买权 B 卖欧洲日元期货 C 卖日元期货 D卖日元期货卖权，卖日元期货买权 24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格

12、。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准 B 不予批准 C 给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算业务范围 25、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指 _。A双向指令 B 止损指令 C 套利指令 D市价指令 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）

13、1、基金托管人的主要职责包括 _。A接受基金管理人委托，保管信托财产 B 计算信托财产本息 C 签署基金管理机构制作的决算报告 D基金收益的分配和本金的偿还 2、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5 年 B 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年 C 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登

14、记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年 合题意下列可以从事期货交易的是国家机关和事业单位某集团下属公司期货交易所的工作人员中国期货业协会的工作人员执行价格为点的股票指数看涨期权同时他又以点的权利金买入一张月份到期执行价格为点的同一指数看跌期权 员大会本交易所理事会中国证监会下列选项中不是申请设立期货公司必须具备的条的是有合格的经营场所和业务设施有健全的风险管理和内部控制制度公司实际控制人具有持续盈利能力实缴资本全部为货币出资客户交易保证金不足 司不承担责任承担次要赔偿责任承担主要赔偿责任最高不超过全部承担赔偿责任以下关于期货

15、的结算说法错误的是期货的结算实行每日盯市制度即客户开仓后当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果在此之后平仓之前 欢迎下载 5 D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 3、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括 _，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A会员当日平仓盈亏表 B 会员当日成交合约表 C 会员当日持仓表 D会员资金结算表 4、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息 B 欺诈客户 C 内幕交易 D操纵期货交易价格 5、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资

16、格的人员有（）。A财务负责人 B 期货公司董事长 C 期货公司监事会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事 6、当履行期货期权合约后，_。A看涨期权的买方持有多头期货头寸 B 看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C 看跌期权的买方持有空头期货头寸 D看跌期权的卖方持有多头期货头寸 7、在面对 _形态时，不用等到突破后再开始行动。A V形 B 双重顶(底)C 三重顶(底)D矩形 8、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责 B 名称、住所和营业场所 C 注册资本及其构成 D对会员的纪律处分 9、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A客户有权不予认可 B 客户可以予以追认

17、 C 非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 10、从事期货交易活动，应当（）。A公平 B 公开 C 公正 D诚实信用 11、股票指数期货交易的特点有 _。A以现金交收和结算 合题意下列可以从事期货交易的是国家机关和事业单位某集团下属公司期货交易所的工作人员中国期货业协会的工作人员执行价格为点的股票指数看涨期权同时他又以点的权利金买入一张月份到期执行价格为点的同一指数看跌期权 员大会本交易所理事会中国证监会下列选项中不是申请设立期货公司必须具备的条的是有合格的经营场所和业务设施有健全的风险管理和内部控制制度公司实际控制人具有持续盈利能力实缴

18、资本全部为货币出资客户交易保证金不足 司不承担责任承担次要赔偿责任承担主要赔偿责任最高不超过全部承担赔偿责任以下关于期货的结算说法错误的是期货的结算实行每日盯市制度即客户开仓后当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果在此之后平仓之前 欢迎下载 6 B 以小博大 C 套期保值 D投机 12、期货市场风险管理的必要性主要包括 _。A期货市场充分发挥功能的前提和基础 B 减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C 适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D保护投资者利益免受损失的需求 13、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A对当日所有持仓的确认 B 对该日之前所有持仓的确认

19、 C 对当日交易结算结果的确认 D对该日之前交易结算结果的确认 14、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构 B 中国证券业协会 C 中国人民银行 D财政部门 15、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值 _ A本国顺差扩大 B 降低本币利率 C 本国逆差扩大 D提高本币利率 16、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金 B 财政资金 C 自有资金 D银行资金 17、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A高于客户指令价格卖出 B

20、 高于客户指令价格买入 C 低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入 18、未决仲裁等或有负债的（）。A性质 B 涉及金额 C 可能发生的损失 D预计损失的会计处理情况 19、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A风险隔离 B 合规检查 C 内部控制 D业务规则 合题意下列可以从事期货交易的是国家机关和事业单位某集团下属公司期货交易所的工作人员中国期货业协会的工作人员执行价格为点的股票指数看涨期权同时他又以点的权利金买入一张月份到期执行价格为点的同一指数看跌期权 员大会本交易所理事会中国证监会下列选项中不是申请设立期货公司必须具备的条的是有合格的经营场所和业

21、务设施有健全的风险管理和内部控制制度公司实际控制人具有持续盈利能力实缴资本全部为货币出资客户交易保证金不足 司不承担责任承担次要赔偿责任承担主要赔偿责任最高不超过全部承担赔偿责任以下关于期货的结算说法错误的是期货的结算实行每日盯市制度即客户开仓后当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果在此之后平仓之前 欢迎下载 7 20、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业 B 国有控股企业 C 金融机构 D事业单位 21、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A代理客户从事期货交易 B 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C 收付、存取或划转期货保证金 D挪用客户的期货保证

22、金 22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B 该期货公司注册资本不符合法律规定 C 张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 23、期货交易所总经理的职权有（）。A拟定风险准备金的

23、使用方案 B 决定结算担保金的使用 C 组织协调专门委员会的工作 D决定期货交易所机构设置方案 24、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是 _。A买进看涨期权 B 买进看跌期权 C 卖出看涨期权 D卖出看跌期权 25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

24、A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B 乙取得博士学位，曾经在银行工作 5 年，准备参见期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业，曾经在某公司担任 10 年的会计 D丁本科毕业，此前从事了 6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 合题意下列可以从事期货交易的是国家机关和事业单位某集团下属公司期货交易所的工作人员中国期货业协会的工作人员执行价格为点的股票指数看涨期权同时他又以点的权利金买入一张月份到期执行价格为点的同一指数看跌期权 员大会本交易所理事会中国证监会下列选项中不是申请设立期货公司必须具备的条的是有合格的经营场所和业务设施有健全的风险管理和内部控制制度公司实际控制人具有持续盈利能力实缴资本全部为货币出资客户交易保证金不足 司不承担责任承担次要赔偿责任承担主要赔偿责任最高不超过全部承担赔偿责任以下关于期货的结算说法错误的是期货的结算实行每日盯市制度即客户开仓后当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果在此之后平仓之前