《RCM培训》测试题.docx

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1、RCM培训测试题（100分）感谢您能抽出几分钟时间来参加本次答题，现在我们就马上开始吧！1、姓名 【填空题】_2、部门 【填空题】_3、工号 【填空题】_4、一、单选题1.风险控制矩阵是将业务流程中所涉及的主要风险点和对应控制举措进行汇总的一种矩阵表格。 【单选题】（10分）A.对B.错正确答案: A5、2.风险控制矩阵是通过识别和显性化主要风险点、设计并执行关键控制举措，明确并落实控制责任，强化管控业务风险，保护并增加企业价值。 【单选题】（10分）A.对B.错正确答案: A6、3.风险控制矩阵合理保证规范、有序、正确地开展业务，促使提升业务的效率效果。 【单选题】（10分）A.对B.错正确

2、答案: A7、4.风险控制矩阵支撑后续内控三工具（主动性审视RR、遵从性测试CT和半年度控制评估SACA）有效开展。 【单选题】（10分）A.对B.错正确答案: A8、5.关键业务管理RCM通常由流程Owner部门和内控管理部门协同梳理编写、发布和动态维护。 【单选题】（10分）A.对B.错正确答案: A9、6.流程建设的责任人是各级内控组织，包括流程架构的规划、设计、协调都由内控组织承担。 【单选题】（10分）A.对B.错正确答案: A10、二、多选题1.风险控制矩阵可以回答哪些问题： 【多选题】A.风险有哪些（2.5分）B.控制举措有哪些（2.5分）C.谁对流程/控制负责（2.5分）D.控

3、制是怎么设计的（2.5分）正确答案: ABCD（少选得部分分；错选得0分）11、2.内控四步骤是 【多选题】A.风险识别与归纳（2.5分）B.控制设计（2.5分）C.流程体系建设D.遵从性测试（2.5分）E.有效性评价（2.5分）正确答案: ABDE（少选得部分分；错选得0分）12、3.内控三工具是： 【多选题】（10分）A.主动性审视报告PRB. 职责分离SODC.遵从性测试报告CTD.半年度控制评估报告SACA正确答案: ACD13、4.梳理风险控制矩阵的步骤包括： 【多选题】A.梳理关键业务流程和框架（2.5分）B.识别、评估主要风险点（2.5分）C.整合设计关键控制点（2.5分）D.研讨、修订、会签（2.5分）正确答案: ABCD（少选得部分分；错选得0分）