2018年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编（四）.docx

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1、2018年期货从业资格考试法律法规真题汇编（四）1. 【单项选择题】在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是( )（江南博哥）。A. 强行平仓B. 取消会员资格C. 追加保证金或自行平仓D. 保持持仓量 正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。2. 【单项选择题】对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，( )。A. 由后续缴纳的保障基金补偿B. 不再补偿

2、C. 由期货交易所风险准备金补偿D. 由期货公司风险准备金补偿 正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理办法第二十一条的规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。3. 【单项选择题】( )是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时问和地点交割一定数量标的物的标准化合约。A. 期权合约B. 期货合约C. 交割合约D. 标的物合约 正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第二条规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。4. 【单项选择题】下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是( )。A. 特别结算会员B.

3、 交易结算会员C. 全面结算会员D. 以上都不正确 正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第六十六条的规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。5. 【单项选择题】客户甲某严重违反了期货交易管理条例的相关规定，( )将宣布其为期货市场禁止进入者。A. 期货交易所B. 中国期货业协会C. 国务院期货监督管理机构D. 人民法院 正确答案：C参考解析：【本题已过期】期货交易管理条例第七十七条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场

4、禁止进入者。6. 【单项选择题】 全面结算会员期货公司应当建立并执行对非结算会员的限仓制度，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。A. 直接向期货交易所报告B. 向非结算会员报告C. 通过非结算会员向期货交易所报告D. 通过非结算会员向全面结算会员报告 正确答案：C参考解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。7. 【单项选择题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与

5、投资者协商解决。A. 所在地期货交易所B. 所在机构C. 所在地人民法院D. 所在地中国证监会派出机构 正确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则(修订)第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。8. 【单项选择题】根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限为( )。A. 不少于15年B. 不少于20年C. 不少于10年D. 不少于5年 正确答案：D参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第十九条规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表

6、，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。9. 【单项选择题】 期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。A. 国家工商总局B. 中国期货业协会C. 中国证监会D. 中国金融期货交易所 正确答案：D参考解析：根据金融期货投资者适当性制度操作指引第八条的规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。10. 【单项选择题】下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是( )。A. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B. 期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任C. 期货

7、公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案D. 期货公司应当公开投诉处理流程 正确答案：C参考解析：期货公司监督管理办法第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。期货公司管理办法第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。11. 【单项选择题】下列关于交割的表述中，正确的是( )。A. 合约需要到期才能办理交割B. 按照期货公司的规则和程序进行交割C. 只能实物交割D. 经过协会批准，交割可以采取现金差价结算 正确答案：A参考解析：交割是指

8、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。12. 【单项选择题】以下选项中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是( )。A. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满B. 最近3年内未受过刑事处罚C. 品行端正，具有良好的职业道德D. 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 正确答案：D参考解析：机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机

9、构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。13. 【单项选择题】期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A. 10B. 7C. 5D. 3 正确答案：B参考解析：（该考点已过期）期货公司资产管理业务试点办法第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内

10、容与格式要求于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。14. 【单项选择题】下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中，错误的是( )。A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C. 期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D. 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理 正确答案：A参考解析：期货公司应当对分支机构实行集中统一管理。不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。15. 【单项选择题】中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应及时在( )公示。A

11、. 期货交易所网站B. 期货公司网站C. 中国期货业协会网站D. 中国证监会网站 正确答案：C参考解析：协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。16. 【单项选择题】根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构应当每( )开展一次适当性自查，形成自查报告。A. 半年B. 1年C. 2年D. 3年 正确答案：A参考解析：经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展1次适当性自查。17. 【单项选择题】中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准

12、或者不批准的决定。A. 1B. 3C. 6D. 9 正确答案：C参考解析：中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。18. 【单项选择题】期货公司办理客户销户手续时，应当及时按照申请注销客户在期货交易所的( )。A. 交易编码B. 交易账户C. 开户地址D. 开户名称 正确答案：A参考解析：期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。19. 【单项选择题】期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。A. 期货公司

13、B. 中国期货业协会C. 期货交易所D. 中国证监会 正确答案：B参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同（期货经纪合同指引）和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。20. 【单项选择题】期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A. 书面警示B. 公开谴责C. 暂停从事本交易所期货业务D. 取消从事本交易所期货业务资格 正确答案：A参考解析：【本题已过期】金融期货投资者适当性制度实施办法第二十二条规定，期货公司会员工作人

14、员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。21. 【单项选择题】 金融期货投资者适当性制度实施办法由( )负责解释。A. 中国金融期货交易所B. 中国期货业协会C. 中国证监会D. 国务院法制委员会 正确答案：A参考解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第二十三条规定，本办法由交易所负责解释。22. 【单项选择题】下列关于客户保证金存放的表述中，正确的是( )。A. 主要部分应当存放在期货保证金账户内B. 应当

15、全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内C. 应当全额存放在期货交易所专用结算账户内D. 只能全额存放在期货保证金账户内 正确答案：B参考解析：【本题已过期】期货公司监督管理办法第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。23. 【单项选择题】某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。A. 1万元以上5万元以下B. 1万元以上10万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 3万元以上30万元以下 正确答案：D参考解析：期货交

16、易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。24. 【单项选择题】期货交易所实行( )结算制度。A. 当日无负债B. 当月无负债C. 零风险D. 大户持仓报告 正确答案：A参考解析：期货交易所实行当日

17、无负债结算制度。25. 【单项选择题】根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。A. 10B. 5C. 15D. 20 正确答案：D参考解析：经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获取的投资者信息、投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密，防止信息和资料被泄露或者被不当利用 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查 对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。26. 【单项选择题】实行会员分级结

18、算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A. 客户情况B. 资本充足情况C. 资信情况D. 成交情况 正确答案：C参考解析：实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。27. 【单项选择题】经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年A. 5B. 10C. 15D. 20 正确答案：D参考解析：经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获取的投资者信

19、息、投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密，防止信息和资料被泄露或者被不当利用 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查 对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。28. 【单项选择题】期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交( )名推荐人的书面推荐意见。A. 5B. 3C. 2D. 1 正确答案：C参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十二条的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格时，应提交2名推荐人的书面推荐意见。29. 【单项选择题】期货公司终止分支

20、机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终止经营活动。A. 工作人员B. 基础设施C. 客户资产D. 客户交易编码 正确答案：C参考解析：期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。期货公司应当向分支机构住所地中国证监会派出机构提交相关申请材料。30. 【单项选择题】中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于( )转发给相关期货交易所。A. 接到注销申请的3天内B. 接到申请的次日C. 接到注销申请的1周内D. 当日 正确答案：D参考解析：监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当

21、于当日转发给相关期货交易所。31. 【单项选择题】 某期货公司风险监管指标触及预警标准，中国证监会派出机构应当在( )个工作日内核实原因。A. 5B. 7C. 10D. 15 正确答案：A参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第三十条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。32. 【单项选择题】 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易等行为，情节严重的，下列处罚正确的是( )。A. 暂停其从业资格6个月至12个月B. 予以训诫，并暂停其从业资格12个月C. 停业停顿，并罚款D. 撤销其从业

22、资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请 正确答案：D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则(修订)第四十条的规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。33. 【单项选择题】根据期货公司风险监管指标管理办法，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对( )的合法性和真实性负责。A. 审计报告B. 风险监管报表C. 期货公司所提供的文件资料内容D. 财务报告 正确答案：A参考解析：会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具

23、审计报告的合法性和真实性负责。34. 【单项选择题】 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )统一制定并公布。A. 国务院期货监督管理机构B. 中国期货业协会C. 财政部D. 国务院有关主管部门 正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。35. 【单项选择题】期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。A. 变更期货公司业务范围B. 吊销期货公司营业执照C. 强制转让期货公司股权D. 注销期货公司期货业务许可证 正确答案：D参考解析：期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的

24、，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据相关规定注销其期货业务许可证。36. 【单项选择题】期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，下列说法中正确的是( )。A. 期货公司不承担任何责任B. 客户承担主要责任C. 期货公司承担次要赔偿责任D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80 正确答案：D参考解析：期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80。37. 【单项选择题】根据期

25、货交易管理条例，( )将对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的期货公司进行处罚。A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 财政部D. 期货投资者保障基金管理机构 正确答案：A参考解析：期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例处罚。38. 【单项选择题】关于金融机构擅自运用客户资金，下列表述正确的是( )。A. 情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金B. 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C. 只对单位和其直接负责的主要人员处罚，不对其

26、他直接负责人员进行处罚D. 期货交易不属于该罪规定的主体 正确答案：B参考解析：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。39. 【单项选择题】 下列关于期货交易基本规则的表述中，错误的是( )。A. 期货公司不得向客户作获利保证B. 会员和非会员都可以在期货交易所进行期货交易C. 客户可以

27、通过电话向期货公司下达交易指令D. 客户的交易指令应当明确、全面 正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十三条的规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。40. 【单项选择题】实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨( )。A. 期货交易所依法向其结算会员收取的结算担保金B. 结算会员自有账户中的资金C. 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券D. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 正确答案：B参考解析：实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人

28、民法院不予支持：(一)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；(二)非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。41. 【单项选择题】申请期货公司财务负责人的任职资格的条件不包括( )。A. 具有期货从业人员资格B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格D. 具有金融业务5年以上经验 正确答案：D参考解析：担任财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；

29、(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。42. 【单项选择题】 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。A. 中国证监会B. 期货交易所C. 中国期货业协会D. 中国银监会 正确答案：A参考解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)批准，取得金融期货结算业务资格。43. 【单项选择题】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可

30、的，期货公司依法应当在( )上公告。A. 中国证监会指定的媒体B. 期货交易所网站C. 中国期货业协会网站D. 期货公司网站 正确答案：A参考解析：期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。44. 【单项选择题】侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。A. 侵权行为发生地B. 侵权结果发生地C. 当事人选择的诉由D. 违约方住所地 正确答案：C参考解析：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确认管辖。45. 【单项选择

31、题】当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应报告( )。A. 中国期货业协会B. 中国证监会派出机构C. 期货交易所D. 所在期货经营机构 正确答案：D参考解析：期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。46. 【单项选择题】客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约()。A. 及时向中国证监会举报B. 及时向期货交易所报告C. 强行平仓D. 对该非结算会员进行公

32、开谴责 正确答案：C参考解析：客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。47. 【单项选择题】期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )。A. 20日B. 1个月C. 2个月D. 3个月 正确答案：C参考解析：期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。48. 【单项选择题】非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当

33、采取的措施是( )。A. 向期货交易所报告B. 向中国证监会报告C. 通知非结算会员缴纳结算准备金D. 按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓 正确答案：D参考解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。49. 【单项选择题】期货公司应当根据( )提名并聘任首席风险官。A. 董事会的决议B. 总经理的建议C. 监事会的决议D. 公司章程的规

34、定 正确答案：D参考解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。50. 【单项选择题】 根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于( )万元。A. 30B. 50C. 80D. 100 正确答案：D参考解析：期货公司资产管理业务试点办法第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。51. 【单项选择题】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，应当在( )上公告。A. 期货交易所网站B. 中国

35、证监会指定的媒体C. 中国期货业协会网站D. 期货公司官方网站 正确答案：B参考解析：期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。52. 【单项选择题】下列关于期货保证金的表述中，错误的是( )。A. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理B. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有C. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理D. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构

36、和个人不得占用、挪用 正确答案：B参考解析：【本题已过期】期货公司向客户收取的保证金属客户所有，期货公司除按照规定为客户向期货交易所交存保证金、进行交易结算外，严禁挪作他用。53. 【单项选择题】 在金融期货投资者基本情况评估中，年龄和学历的评估分值上限分别是( )分和( )分。A. 5；10B. 10；5C. 20；10D. 10；20 正确答案：B参考解析：金融期货投资者适当性制度操作指引第二十三条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。54. 【单项选择题】期货公司应当( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业

37、务信息。A. 每日B. 每月C. 每季D. 每周 正确答案：B参考解析：【本题已过期】期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十八条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。55. 【单项选择题】下列关于会员期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是( )。A. 委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B. 只能委托其他理事代为出席会议C. 每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D. 理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席 正确答案：D参考解析：理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以

38、书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。56. 【单项选择题】在会员制期货交易所的会员大会有( )以上会员参加的情况下，该大会才有效。A. 13B. 23C. 14D. 12 正确答案：B参考解析：会员大会有23以上会员参加方为有效。57. 【单项选择题】会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。A. 5B. 7C. 10D. 15 正确答案：C参考解析：会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员

39、。58. 【单项选择题】期货公司应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。A. 年度风险监管报表B. 季度风险监管报表C. 月风险监管报表D. 日风险监管报表 正确答案：A参考解析：期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。59. 【单项选择题】期货投资者保障基金实行( )补偿。A. 比例B. 等价C. 公平D. 合理 正确答案：A参考解析：保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，特别在保障基金的使用上道循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。60. 【单项选择题】下列关于从事期货业务、申请期货从

40、业资格的说法中，正确的是( )。A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格 正确答案：B参考解析：取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。61. 【多项选择题】 期货公司会员单位应按照( )的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A. 中国期货业协会B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 中国金融

41、期货交易所 正确答案：B,D参考解析：根据期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)第二条的规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。62. 【多项选择题】期货从业人员应当承担保密业务，但有例外情形，包括( )。A. 期货交易所按照有关规定调查取证时要求提供的B. 有关法律要求提供的C. 从业人员在执业过程中为保护自己合法权益必须公开的D. 政府监管部门按照有关规定调查取证时要求提供的 正确答案：A,B,C,D参考解析：（该知识点已过期，为保证试卷的完整性才将此题予以保留

42、。）63. 【多项选择题】期货交易所工作人员不得( )。A. 泄露内幕消息B. 购买开放式基金C. 从事期货交易D. 购买股票 正确答案：A,C参考解析：期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。64. 【多项选择题】 期货公司会员只能为符合( )标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。A. 申请开户时保证金账户可用资金余额

43、不低于人民币10万元B. 具备金融期货基础知识，通过相关测试C. 具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D. 不存在严重不良诚信记录 正确答案：B,C,D参考解析：金融期货投资者适当性制度实施办法第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记

44、录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。65. 【多项选择题】下列关于期货公司股东会的表述中，正确的有( )。A. 期货公司股东可以按照出资比例行使表决权B. 期货公司股东可以按照所持股份比例行使表决权C. 期货公司股东会每年应当至少召开2次会议D. 期货公司股东会应审议和表决职权范围内的事项 正确答案：A,B,D参考解析：期货公司监督管理办法规定，期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。66. 【多项选择题】下列选项

45、中，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现，应当退回客户交易编码申请的有( )。A. 客户没有期货交易的经历B. 客户资料不符合实名制要求C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 正确答案：B,C,D参考解析：监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求；(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(三)中国证监会规定的其他情形。67. 【多项选择题】期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，应责令改正，给予警告，并没收违法所得。A. 违反规定收取手续费B. 违反规定接纳会员C. 不按照规定公布即时行情，或者发布价格预测信息D. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金 正确答案：A,B,C,D参考解析：【本题已过期】根据期货交易管理条例第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的；(二)违反规定收取手续费的；(三)违反规定使用、分配收益的；(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；(五)不按照规定向国务院期货监督管理