2023保险柜使用管理办法.docx

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1、2023保险柜使用管理办法 保险柜使用管理办法（精选16篇） 保险柜使用管理办法 篇1 中国石油化工股份有限公司加油站保险柜使用及管理办法(试行) 为进一步健全加油站资金管理，规范加油站保险柜使用流程，特制定本办法。所有加油站员工必须严格遵守本办法的有关规定。 一、销售系统所有在营加油站应统一配置投币式保险柜和普通保险柜，投币式保险柜用于存放加油员、收银员和计帐员收取的营业款项，包括现金、支票;普通保险柜用于存放备用金、印章、发票等重要物品。 二、保险柜必须在安装在符合安全要求的收银室或办公室内，投币式保险柜应固定安装，不允许移动使用。 三、保险柜由各单位统一采购。保险柜质量应符合国家标准并满

2、足加油站实际需要。 四、锁匙及密码的保管 (一)保险柜钥匙和密码必须分开保管。 (二)密码保管人员变动时，必须立刻更改保险柜密码。 五、保险柜提示 为防范抢劫风险，保障员工安全，各单位应统一制作保险柜提示保险柜仅由公司专门人员开启。加油站应在保险柜上方、营业室、办公室的统一位置张贴该提示。 六、投币式保险柜使用流程 (一)收到现金管理 1、各省市分公司要根据备用金额度及管理办法确定加油员、收款员携带现金最高上限及找零金标准。 2、营业现金由加油员负责收取的站点，按下列程序投进投币式保险柜。 1)加油员将需要投放的现金以整百、整千为单位进行整理。 2)加油员按规定将需要投款的金额整理好放入投款袋

3、，并封好封口。 3)交接班时，加油员应立即清点手中现金，将油款封入投款袋，并投入保险柜。 4)投款袋按颜色分班，须编号并标明姓名，确保不会同其他员工混淆。 5)加油员应对每笔投款进行登记，并及时投入保险柜。 3、营业款由收银员负责收取的站点，按下列程序投进投币式保险柜。 1)收银员将需要投放的现金以整百、整千为单位进行整理。 2)收银员按规定将需要投款的金额整理好放入投款袋，并封好封口。 3)交接班时，收银员应及时归集加油员或顾客手中的油款，清点完毕后应及时投入保险柜。 4)投币式保险柜：收银员应对每笔投款进行登记，并及时投入保险柜。 如遇工作繁忙时，员工应在接待完该批顾客后立即将现金按上述程

4、序投入保险柜，以降低被抢劫的风险。 投款时注意应将款项完全投入保险柜内，以确保安全。 (二)收到支票管理 一般支票(除应收、预收款外)由站长或记帐员负责收取。收到支票时应做好登记，同时填写每班保险柜存款记录表，支票需用信封封好后投入保险柜。 (三)收到应收款项管理 加油站应收款由加油站站长或记帐员二人负责收取，前庭不予收款。收到应收款项后应按现金和支管理流程操作，并及时投入保险柜。 (四)开启保险柜清点货款 投币式保险柜由站长和记帐员共同开启，营业款项取出后，移至符合安全要求的房间内交给记帐员核实清点。现金清点查核后，填写保险柜现金核实表，由加油站站长和记帐员共同签字。当站长不在场时，经手人签

5、字后，站长需补签。 营业额较大的加油站，站长应在下午缴行或银行上门收款前对当天的营业款作一次清点，一并缴行。同时需将营业款按相应的形成日期分别填写交款单，以便交款单金额和销售日报表金额进行核对。如当天现金清点后不能立刻送入银行或需等待银行上门收款，记帐员必须将现金封包存入保险柜。 保险柜使用管理办法 篇2 保险柜的管理使用各单位都配备有专用保险柜，专门存放现金，各种有价证券，银行票据，印章及其他出纳票据。一般来说保险柜的使用应注意以下几点： (1)保险柜的管理。 保险柜一般由总会计师或财务处(科、股)长授权，由出纳员负责管理使用。 (2)保险柜钥匙的配备。 保险柜要配备两把钥匙，一把由出纳员保

6、管，供出纳员日常工作开启使用;另一把交由保卫部门封存，或由单位总会计师或财务处(科、股)长负责保管，以备特殊情况下经有关领导批准后开启使用。出纳员不能将保险柜钥匙交由他人代为保管。 (3)保险柜的开启。 保险柜只能由出纳员开启使用，非出纳员不得开启保险柜。如果单位总会计师或财务处(科、股)长需要对出纳员工作进行检查，如检查库存现金限额、核对实际库 存现金数额，或者有其他特殊情况需要开启保险柜的，应按规定的程序由总会计师或财务处(科、股)长开启，在一般情况下不得任意开启由出纳员掌管使用的保险柜。 (4)财物的保管。 每日终了后，出纳员应将其使用的空白支票(包括现金支票和转账支票)、银钱收据、印章

7、等放入保险柜内。保险柜内存放的现金应设置和登记现金日记账，其他有 价证券、存折、票据等应按种类造册登记，贵重物品应按种类设置备查簿登记其质量、重量、金额等，所有财物应与账簿记录核对相符。按规定，保险柜内不得存放 私人财物。 (5)保险柜密码。 出纳员应将自己保管使用的保险柜密码严格保密，不得向他人泄露，以防为他人利用。出纳员调动岗位，新出纳员应更换使用新的密码。 (6)保险柜的维护。 保险柜应放置在隐蔽、干燥之处，注意通风、防湿、防潮、防虫和防鼠;保险柜外要经常擦干净，保险柜内财物应保持整洁卫生、存放整齐。一旦保险柜发生故障，应到公安机关指定的维修点进行修理，以防泄密或失盗。 (7)保险柜被盗

8、的处理。 出纳员发现保险柜被盗后应保护好现场，迅速报告公安机关(或保卫部门)，待公安机关勘查现场时才能清理财物被盗情况。节假日满两天以上或出纳员离开两天以上没有派人代其工作的，应在保险柜锁孔处贴上封条，出纳员到位工作时揭封。如发现封条被撕掉或锁孔处被弄坏，也应迅速向公安机关或保卫部门报告，以使公安机关或保卫部门及时查清情况，防止不法分子进一步作案。 保险柜使用管理办法 篇3 1 目的及适用范围 1.1 维护公司内部正常的工作秩序，确保公司财产及人员安全; 1.2 本办法适用于公司各部门的安全管理; 2 管理组织 2.1 行政部负责本办法的实施; 3 管理内容 3.1 管理原则:实行谁主管谁负责

9、的安全责任制分级管理原则;公司行政总监负责公司的安全保卫工作;行政部作为公司的职能部门，负责公司内部日常安全保卫管理工作;各部门经理负责本部门的安全保卫工作; 3.2 各部门职责 3.2.1 行政部职责 3.2.1.1 严格执行总部制定的各项安全防范管理规定，完善安全保卫防范组织体系，根据实际情况制定日常安全管理细则; 3.2.1.2 对公司的重点要害部门(位)采取有效保护措施，对各重要部位配备的技术防范装置(如有)进行审定，并负责技术防范设备(如有)的安装认证; 3.2.1.3 制定保安员岗位责任制，负责签定有关聘请保安公司人员或保安员的合同，负责对保安员进行专业培训; 3.2.1.4 制定

10、有关安全保卫工作的实施办法，对有关安全问题提出专业结论。定期对各部门安全工作提供指导; 3.2.1.5 对公司内部发生的刑事、治安案件及时向公安机关报案，并协助进行调查处理,对发生的经济诈骗，财产侵占类刑事案件开展前期调查并及时向公安机关报案配合侦察; 3.2.1.6 组织公司内部的安全检查，及时发现和消除安全隐患; 3.2.1.7 保证财务取送款的安全工作; 3.2.1.8 负责政府领导、重要客人和外宾参观公司时的安全保卫工作; 3.2.2 各部门职责 3.2.2.1 各部门经理是本部门的安全保卫工作负责人，负责检查公司安全保卫的各项规章制度落实情况; 3.2.2.2 根据谁主管谁负责 的原

11、则，各部门安全保卫负责人指定一名兼职安全员，负责监督、检查防火、防盗、防事故等安全保卫工作，确保本部门的各项安全; 3.2.3 行政总监职责 3.2.3.1 组织落实公司安全管理工作的各项规章制度，监督行政部日常的安全保卫工作，并定期组织相关部门进行安全检查; 3.2.3.2 负责监督行政部聘请(招聘)的保安员的日常管理、检查工作;并落实好节假日期间的值班人员; 3.2.3.3 指导行政部对本公司的重点部位制定防范措施，建立档案，对存在的隐患要及时报上级领导解决; 3.2.3.4 确保本公司安全技防报警系统(如有)和其它技防设备完好有效; 3.2.3.5 对本公司发生的刑事案件，要保护好现场，

12、并报告上级领导;负责组织相关人员协助破案(紧急情况也可根据上级的指示先报告公安机关); 3.2.3.6 对发生的经济诈骗、财产侵占类刑事犯罪案件要及时向上级领导和法务部汇报; 3.2.4 财务、商务等部门职责 3.2.4.1 财务、商务等部门是公司经济活动的重要部门，为保障公司财产和员工人身安全，各部门安全保卫工作的基本任务是：防盗、防抢、防骗、防假、防破坏等; 3.2.4.2 财务室窗户要有金属防护网，出入口安装防盗门，配备的保险柜必须是国家技术监督部门和公安机关认可的品牌，并根据实际情况考虑安装报警系统; 3.2.4.3 财务备用金或收入的现金，必须及时存入保险柜，夜晚保险柜内存放的现金不

13、能超过银行规定的数额。工作中要严格执行各项财务规定，识假防欺诈，严禁非工作人员进入财务室; 3.2.4.4 商务等部门要对各种票据、信息资料妥善保管，严防丢失，对重要资料还应确保机密; 3.2.4.5 下班前要锁好保险柜，打乱密码，将钥匙带走，印章和支票要分开保管;检查关闭好门窗、电器，开启报警装置(如有)，锁好防盗门窗; 3.2.4.6 财务人员到银行或其它单位取送款和购买增值税发票等重要票据时，要有保安人员随行护送并有专车负责接送; 3.2.4.7 财务人员不得在无保安人员随行护送的情况下，自行到银行取送款;不得在取送款途中办理无关事项，携款者不准随意下车、离车; 3.2.4.8 押运款车

14、辆要专车专用，保证车况良好，油料充足，无关人员不能搭乘，司机在押运款途中和等候时不得办无关事项; 3.3 安全保卫的具体措施 3.3.1 各公司新租用办公房屋时，应将具体地址、使用情况、部门安全责任人等情况填写基本情况表报总部行政部;安装报警系统要在行政备案; 3.3.2 办公区域的个人办公桌抽屉内，严禁存放现金和贵重物品，更不能将现金、存折、重要文件资料、印鉴放置于桌面而人离去; 3.3.3 各部门员工未经部门总监和行政部批准，不能私配办公室的钥匙，各部门保管的办公室大门钥匙丢失，要立即报告行政部，并及时更换门锁; 3.3.4 公司及部门印章使用要有专人审批，严禁开具及持空白介绍信外出办事，

15、遗失印章、单据和有价证券等材料，应及时向行政部及相关领导报告; 3.3.5 各公司自行招聘的保安员要依照公司保安员招聘条件;聘用社会保安公司的人员，一定要查看保安公司的营业执照和公安机关批文，与保安公司签定合同要写明任务、职责、值勤地点、期限、费用、双方权力与义务，违约赔偿及节假日加班费用支付等项内容; 3.3.6 对发生在公司内部的案件，每名员工都有义务配合行政部了解调查，积极提供线索; 3.3.7 员工在办公区域捡拾到物品，应及时交行政部或部门领导妥善保管，设法查找失主; 3.3.8 任何部门发生物资丢失或经济犯罪案件，应立即向行政部报告备案，行政部将视情况向公安机关报案;报告时要将丢失物

16、品名称、数量、价值及发案的时间、地点、经过、经办人姓名讲清，以便立案侦察; 3.4 奖惩 3.4.1 对在安全保卫工作中尽职尽责做出突出贡献，使公司财产免受重大损失或挽回重大损失的部门和个人，由行政部根据具体情况，提请公司给予表彰及物质奖励; 3.4.2 对违反本管理办法，给公司的财产或利益造成损失的部门和个人，经行政后部调查核实后报请总经理批准予以处罚;触犯刑律的，移交司法机关处理; 保险柜使用管理办法 篇4 库区管理中涉及库区经济社会发展全局、社会涉及面广、专业性强、与人民群众利益密切相关的行政决策事项，应当采取座谈会、论证会、听证会等方式广泛听取社会公众和有关专家的意见。 任何单位和个人

17、有权对库区内的违法行为进行举报。 保险柜使用管理办法 篇5 第一章总则 第一条为加强中国泛海控股集团有限公司(以下简称集团公司)及所属各公司全面风险管理，保障稳健经营，根据财政部等五部委发布的企业内部控制基本规范及其18个企业内部控制应用指引，结合集团实际情况，制订本制度。 第二条本制度适用于集团公司各部门、所属各公司及受托管理公司(以下总称为集团)的风险管理工作。集团公司所属上市公司、公众公司风险管理工作按照国家法律法规和监管部门的规定要求，结合实际分别制定。三级及以下公司全面风险管理建设工作，由所属各公司负责。 第三条本制度所称风险，是指在集团未来经营管理中，各种不确定性对集团实现其战略及

18、经营目标的影响。集团风险分为集团层面的常见风险与业务流程控制风险两个方面。 第四条本制度所称全面风险管理，是集团公司董事会、管理层及各部门、所属各公司和全体员工共同参与的，围绕集团总体战略目标和经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中，执行风险管理的基本流程，对集团运营中要面临的内部的、外部的可能危及集团利益的不确定性，执行相应的控制措施，以获得集团利益的最大化。 第五条集团全面风险管理的目标，是通过识别、评估影响集团战略和经营目标实现的内外部风险，建立和落实有效的管理措施，确保将风险控制在与总体目标相适应并在可承受的范围内。 第六条集团全面风险管理遵循全面、重要、制衡、适应、成本效益的原则

19、，确保风险管理的有效性。 (一)全面性原则：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖集团的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白或漏洞。 (二)重要性原则：风险管理应当在全面风险管理的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 (三)制衡性原则：风险管理应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 (四)适应性原则：风险管理应当与集团经营规模、业务范围、竞争状况以及风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 (五)成本效益原则：风险管理应考虑实施成本与预期效益的匹配，以适当的成本实现有效控

20、制。 第七条集团全面风险管理涵盖公司治理与经营管理活动中所有环节，包括但不限于： (一)公司治理环节：主要包括三会运作，三会和管理层的职权等。 (二)重大资产购买和出售环节：主要包括重大资产自建、购置、处置、维护、保管与记录等。 (三)对外投资环节：包括投资有价证券、股权、金融衍生品及其他长、短期投资、委托理财、募集资金使用的决策、执行、保管与记录等。 (四)对外担保与融资环节：包括借款、担保、承兑、租赁、发行新股、发行债券等的授权、执行与记录等。 (五)日常经营环节：主要包括：生产、采购与付款、销售与收款、财务会计管理、全面质量管理、产品研发、人事管理等。 第二章组织体系与职责分工 第八条集

21、团应按照国家有关法律法规和公司章程，建立科学、完善的公司治理结构和组织架构，明确董事会、监事会、管理层和执行层(公司内部各层级)的职责权限、议事规则、工作程序和相关要求的制度安排，确保决策、执行和监督相互分离，形成制衡，避免职权交叉、缺失或职权过于集中，明确责任，减少内耗，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。 第九条集团公司董事会是全面风险管理工作的决策领导机构，对集团全面风险管理的有效性负最终领导责任。其主要职责如下： (一)建立完善的公司组织架构并确保其有效运行。 (二)制定集团发展战略，建立全面预算管理制度，明确集团风险管理目标，有效规范集团经营行为。 (三)审批集团全

22、面风险管理制度。 (四)审定集团公司全面风险管理组织机构设置及其职责方案。 (五)审批集团全面风险管理年度报告。 (六)监督、评价集团全面风险管理体系建设和运转的有效性。 第十条集团公司管理层负责日常风险管理工作。其主要职责如下： (一)根据集团发展战略、年度预算以及风险管理目标，确保集团经营目标的实现和年度预算的有效执行。 (二)拟定集团全面风险管理制度和相关的风险管理工作流程，报董事会审批。 (三)拟定集团公司全面风险管理组织机构设置及其职责方案，报董事会审批。 (四)建立健全风险管理监督评价和考核机制，对风险管理实施有效的日常监督检查与评价，并进行严格考核。 (五)向集团公司董事会提交全

23、面风险管理年度报告。 (六)组织集团全面风险管理信息体系和集团风险管理文化建设。 (七)落实集团公司董事会决定的有关全面风险管理的其它事项。 第十一条集团公司设立风险控制总监，负责集团日常风险管理工作的组织、协调和管理。集团公司成立风险控制管理总部作为全面风险管理工作的职能部门，并向集团公司风险控制总监汇报工作。 风险控制总监的职责如下： (一)拟定集团风险管理制度，参与集团重大经营决策以及经营目标、预算目标的设定。 (二)拟订风险管理工作具体管理办法和工作流程。 (三)指导集团风险管理与其他经营计划和管理活动的整合。 (四)提出集团公司全面风险管理组织职能体系建设建议方案。 (五)监督检查集

24、团公司各部门和所属各公司贯彻执行全面风险管理流程情况。 (六)推动集团整体风险管理能力的提升，包括风险管理知识的培训、风险管理意识的增强以及风险管理技能的提高。 (七)组织起草集团全面风险管理年度报告。 (八)负责组织协调集团全面风险管理日常工作。 第十二条全面风险管理是集团各层面、各岗位、每位员工的重要工作职责之一，集团各部门、所属各公司以及每位员工，应充分认识自身的风险管理责任，履行风险管理工作职责，自觉防范和控制风险，将风险管理意识贯穿于集团经营管理的各方面和业务流程的各环节。 第十三条集团公司各部门负责人为本部门风险管理责任人，并指定一名员工为风险管理联系人，负责组织本部门风险识别、风

25、险评估、风险报告及风险控制等工作。 第十四条所属各公司董事会是本公司风险管理的决策领导机构，所属公司董事长或授权风险控制总监为本公司风险管理的第一责任人，执行风险管理制度，履行风险管理职能。 所属各公司应结合本公司的实际情况，逐步建立全面风险管理组织体系。 所属各公司风险控制总监由集团公司委派或任命，负责所属公司日常风险管理工作的组织、协调和管理。未独立设置风险控制总监的所属公司应指定分管风险管理的领导，并报集团公司批准。 所属各公司应设立风险管理部门或指定资产财务部门作为本公司风险管理的职能部门。 第十五条集团公司各部门和所属各公司在风险管理过程中主要履行以下职责： (一)执行集团全面风险管

26、理制度和全面风险管理流程。 (二)研究提出本单位的重大决策风险评估报告，并配合风险管理主管部门开展与本单位有关的风险评估工作。 (三)研究提出由本单位负主导管理责任的重大风险的管控措施。 (四)对本单位的相关风险进行管理监控和分析，向风险管理主管部门提交风险日常监控信息和风险预警信息。 (五)做好本单位有关建立风险管理信息体系的工作。 (六)做好本单位培育风险管理文化的有关工作。 (七)办理风险管理其他有关工作。 第三章风险管理流程 6 第十六条集团风险管理的基本流程包括：风险评估、风险控制、风险监督、改进与报告。 (一)风险评估包括：收集信息、梳理流程、对风险进行识别、分析和评价。 (二)风

27、险控制包括：修订完善集团各项规章制度、明确风险管理目标、制定风险控制措施、建立健全内部控制体系。 (三)风险管理的监督与改进包括：定期对风险管理流程及其有效性进行自我评估;定期集团的风险管理工作进行检查;聘请外部中介机构对集团的风险管理进行检查;逐步建立符合集团实际情况的风险管理指标体系;建立风险提示机制;督促风险管理问题的及时改进。 (四)评估报告：风险管理部门每年向管理层和董事会提交风险评估报告;发生重大风险事项应随时报告。 第四章风险评估 第十七条风险评估是集团风险管理过程中的一个关键环节，它包括收集信息、梳理流程、识别风险，评价风险等几个方面，并通过对风险影响程度的分析，给出集团风险控

28、制的优先次序等。 第十八条收集信息。集团公司各部门、所属各公司应广泛、持续不断地收集与集团经营管理相关的内外部初始信息，包括历史数据和未来预测，建立有效的风险收集与管理系统，对初始信息进行筛癣提炼、对比、分类、组合等必要的管理，以便进行风险评估。这些初 始信息主要包括与战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险相关的内外宏观经济形势、经济运行情况、产业与金融政策、市场供需、行业及竞争对手情况、集团战略与内部运行、财务状况以及法律法规等。 第十九条梳理流程。就是对涉及集团经营管理全过程的各项管理及其重要业务流程进行梳理和分类，确定现有流程体系现状，为集团识别风险，优化流程创造条件。 第二十

29、条风险识别。集团应当查找各业务单元、各项重要管理活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。识别经营过程中面临的各类风险。 (一)集团公司各部门、所属各公司为风险识别的主要实施单位。 (二)风险识别方法主要包括：风险清单识别法、财务报表分析法、流程识别法、现场调查法等。 (三)风险识别的步骤包括：阅读风险清单、辨识公司常见风险、访谈、绘制流程图、撰写流程说明、识别流程风险点、提出控制措施、填写风险控制矩阵、整理风险识别文档等。 第二十一条风险分析。风险管理部门应当对识别出的风险采用定性与定量相结合的方法进行分析和评估，统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，确保评估的假设前提、参数、数据来源和

30、评估程序的合理性和准确性。 第二十二条对各种风险之间的相关性进行分析，以便发现各风险之间的自然对冲、风险事件发生的正负相关性等组合效应，对风险 8 进行统一集中管理。 第二十三条风险评价。在风险分析和整合的基础上，评价风险可能产生损失的大小以及对集团实现经营目标的影响程度。 第五章风险控制 第二十四条风险控制包括修订完善集团各项规章制度、明确风险管理目标、制定风险控制措施、建立健全内部控制体系。 第二十五条修订完善集团各项规章制度。集团成立制度建设小组，根据调整确定后的公司治理结构、内部机构、三定方案(定岗、定编、定职责)以及各项管理及重要业务流程优化方案，按照财政部等五部委发布的企业内部控制

31、基本规范及其18个企业内部控制应用指引，结合集团实际情况，对集团现行各项规章制度进行全面清理、审阅、修订与完善，建立健全全面风险管理制度体系。 第二十六条明确风险管理目标、制定风险控制措施。集团根据风险管理总体目标，针对各类风险或每一项重大风险制定风险控制措施。控制措施主要包括： (一)解决该项风险所要达到的具体目标。 (二)所涉及的管理及业务流程。 (三)所需要的条件和资源。 (四)所采取的具体措施。 第二十七条风险控制措施的组织实施。根据风险涉及的职能部 门和业务单位进行分工，认真组织实施风险控制措施，确保风险得到有效控制。 第二十八条建立健全集团内部控制体系。 (一)根据经营战略与风险管

32、理目标一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，集团制定风险解决的内控方案，针对重大风险所涉及的各项管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。 (二)集团制定合理、有效的内控措施，包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。 (三)不相容职务分离控制要求全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。 (四)授权审批控制要求根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的权限范围

33、、审批程序和相应责任。 常规授权是指集团在日常经营管理活动中按照既定的职责和程序进行的授权;特别授权是指集团在特殊情况、特定条件下进行的授权。 集团各级管理人员应当在授权范围内行使职权和承担责任。集团对于重大的业务和事项，实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。 (五)会计系统控制要求严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。 集团依法设置会计机构，配备会计从业人员。从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。财务负责人应当具备会计师以上专业技术职务资格。 (六)财产保护控制要求

34、建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。公司严格限制未经授权的人员接触和处置财产。 (七)预算控制要求实施全面预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，严格预算考核，强化预算约束。 (八)运营分析控制要求建立运营情况分析制度，管理层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。 (九)绩效考评控制要求建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对集团内部各责任单位和全体员工的业

35、绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。 (十)集团根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制。 第六风险的监督、改进与报告 第二十九条风险管理的监督包括集团公司监事会对董事会风险管理工作的监督;集团公司董事会对管理层风险管理工作的监督;集团公司管理层以及风险控制管理总部对其他部门以及所属各公司风险管理工作的监督。 第三十条集团公司董事会负责定期或不定期地对管理层及风险控制管理总部的风险管理工作进行检查，对是否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行评价;也可根据工作需要，聘请独立第三方对公司

36、风险管理工作进行独立检查评价。 第三十一条集团公司风险控制管理总部要定期或不定期对各部门和所属各公司风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，对风险管理解决方案进行评价，提出调整改进建议，出具评价和建议报告。 集团公司风险控制管理总部要以公司重大风险、重大事件和重要决策、重要管理及业务流程为重点，对集团风险管理基本流程实施情况进行监督。 第三十二条集团公司各部门和所属各公司要定期对其风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送给集团公司风险管理总部。 第三十三条集团公司风险控制管理总部要逐步建立符合公司实际情况的风险管理指标体系，并将其作为搜集各部门和所属各公司风 险管理信

37、息的基础，用以量化评价考核集团各方面风险管理情况，对风险评估所确定的由其管理的重大风险和其他需关注的风险进行持续的日常监控。 第三十四条建立风险提示机制。对在经营过程中，通过监测、检验、检查发现的风险，风险管理部门以风险提示函的形式，及时向有关部门或所属公司发出风险提示，并促进其改进。 第三十五条建立风险评估报告制度。集团风险评估报告分为定期报告和不定期报告。定期风险报告是对某一个阶段公司经营发展中存在的风险和纠正的情况进行的综合报告;不定期专项风险报告是对监控中或风险检查中发现的重大风险或风险隐患问题进行的专项报告。风险报告要按照规定的报告程序报送集团公司领导、相关职能部门。 报告主要包括以

38、下内容：集团总体经营与运行情况;风险管理组织体系和基本流程的建立与维护;公司内控制度及其执行情况;各类风险的评估方法及结果;重大风险事件情况及未来风险的预测;公司日常经营与风险管理的改进建议。 第三十六条集团公司各部门和所属各公司风险管理主管部门在对重大风险的日常监控中，要建立重要事件快速报告制度和报送责任人制度，就业务经营、财务管理、资金运用、工程管理等方面出现的重大问题以及与集团有关的敏感问题、群体性事件、重大突发事件、重大违法违纪事件等情况，在所监控的风险达到预警条件时，相关部门或单位应当立即报告集团公司。所属各公司的风险管理主管部门在 发出风险预警报告时，应立即启动风险应急预案，采取风

39、险应对措施，并及时向集团风险控制管理总部报告。 第三十七条对于重大突发风险和跨所属公司并可能对集团造成重大影响的风险，所属各公司的风险管理部门应在发出风险预警报告后立即采取相关措施，尽量控制风险，并随时向风险控制管理总部报告当地重大风险变化情况、原因、趋势及下一步对策建议。风险控制管理总部应立即组织分析情况、统筹制订、实施风险应对方案，尽量降低突发风险对集团的影响，并报董事会。 第三十八条集团风险管理要纳入绩效考核管理，作为绩效考核的一个指标或组成部分。 对因工作失职、渎职而迟报、漏报重要事件，甚至有意见隐瞒不报造成严重后果的，按管理程序将追究有关责任人的责任。 第七章全面风险管理信息体系建设

40、 第三十九条全面风险管理工作应充分利用信息技术手段，建立涵盖风险管理流程和内部控制系统的风险管理信息体系，包括风险管理信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等各项功能。 第四十条风险控制管理总部负责提出风险管理信息体系的功能需求，并与集团信息化管理部门配合，根据集团信息化建设总体规划提出风险管理信息体系的建设规划方案，同时配合集团信息技术专 业机构等相关力量，进行集团风险管理信息体系的具体开发、建设和应用工作。 第四十一条集团各部门和所属各公司应确保输入数据的准确性、及时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据，未经特殊的批准程序不得更改。 第四十二条集团公司信息管理部门应确保风

41、险管理信息体系运行的稳定性、安全性和权限管理有效性，并根据实际需要不断进行系统改进、完善或更新。 第八章风险管理文化建设 第四十三条集团大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，促进集团全面风险管理目标的实现。 第四十四条集团将风险管理文化融于企业文化建设全过程，在各层面营造风险管理文化的氛围，在企业文化管理的相关政策和制度文件中明确规定风险管理文化的建设要求和内容。 第四十五条集团公司和所属各公司的负责人应在培育风险管理文化中起表率作用，重要业务流程和风险控制点的管理人员和岗位操作人员应成为培育风险管理文化的骨干力量。 第四十六条集团定期对高级管理人员以

42、及全体员工进行风险管理理念、知识、流程以及控制方式等内容的培训，以增强风险管理 意识和能力。 第四十七条各级管理人员和岗位操作人员应牢固树立风险无处不在、风险无时不在、合理利用机会风险的意识，发扬光大人人都是一道屏障的风险控制文化，树立岗位上的风险管理责任重于泰山的理念。 第四十八条集团公司和所属各公司将通过多种形式广泛、深入、持久地宣传道德诚信准则和风险意识，进行风险管理案例教育，针对不同对象，开展风险管理制度和流程的操作人员岗前风险管理培训。 第九章附则 第四十九条本制度由集团公司风险控制管理总部负责解释。第五十条本制度自印发之日起执行。 保险柜使用管理办法 篇6 一年来，统计局严格按照市

43、局的指导和要求，不断创新工作举措，扎实开展各项工作，较好地完成了20xx年各项工作任务。 一、夯实统计基础，切实为统计工作顺利开展提供有力保障 (一)扎实做好基层基础建设规范化管理工作。严格按照省、市关于加强和改进统计工作的意见，及省局省县级统计机构业务基础工作规范化评定办法要求，加大投入，强化内部管理，实现了统计报表和统计资料的档案化管理，基层基础规范化管理工作得到有效推进。 (二)加强队伍建设，配齐配强统计人员。每个乡镇统计机构保持2名以上的专职统计员，并定期接受上级统计部门组织的各类培训，全部持证上岗。 二、以企业一套表为重点，推进统计四大工程建设 (一)名录库建设。我局把名录库维护更新

44、工作纳入日常管理，通过网上核查、实地查看、及时维护，形成了全县统一规范的基本单位名录库及企业统计员基本信息库。 (二)新增网络直报企业入统。对全县新增的30家工业企业，2家贸易企业，1家重点服务业，及时深入企业宣传指导，发放法律事务告知书和联系卡，组织企业报表人员进行业务培训，确保了企业按要求及时正确完成数据上报。 (三)数据质量。针对个别工业企业数据不实的问题，结合新增规上工业入统工作，对全县工业企业进行地毯式清查，符合要求的企业应统尽统，不合要求的的入统企业应退尽退，共新增入统工业企业30家，退出12家，在很大程度上提高了规上工业企业的数据质量。在6月份，县局联合工信、发改、国地税、电力、商务、建设等部门集中利用一周时间，对全县投资、工业、贸易、建筑、房地产等行业的入统企业，按25%比例进行随机抽取，组成5个调研组，逐一进入企业现场调查，摸清了被抽中企业实际情况，找出与上报入统数据间的差距，发现全县各行业入统企业入统数据质量方面存在的问题，并提交政府领导，使政府领导对全县统计数据质量及当前各行业实际发展状况有一个比较准确的认识和把握。同时针对我们的调研结果，政府专门组织工信、发改、商务等有关部门进行研究分析，使各行业主管部门对目前工作形势和统计形势有一个清醒的认识。从面使提高数据质量工作得到领导和部门的支持，推动数据质量不断提高。 三、立足本职，做好统计服务工作