2023年内部审计存在问题自查报告.docx

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1、 2023内部审计存在问题自查报告 2023内部审计存在问题自查报告（精选篇1） 一、企业的根本状况 _（下称：公司）前身为原_，公司于_月开头筹备申领独立法人药品经营许可证，于_、_、_将申办独立法人药品经营许可证的申报材料交于四川省食品药品监视治理局。四川省食品药品监视治理局药品化装品市场监管处于_日受理审查我公司的相关资料，四川省食品药品监视治理局检查组于_对我公司进展了现场检查。公司于_开头停顿经营活动，于_领取药品经营许可证正副本各一册。未取得蛋白同化制剂、肽类激素经营资格批件。我公司经营范围为：_、_、_制剂、生化药品。我公司经营地址为：_、_、_号，仓库地址为：_、_、_号。 二

2、、企业组织机构及岗位人员配备整体状况 公司组织机构的设定及岗位人员配备与公司经营活动和质量治理相适应，并明确规定其职责、权限和相互关系，设置质量治理部、业务部、财务部、行政部、储运部；公司质量治理人员共4人，其中质量负责人1人，质量治理部负责人1人，质量治理员1人，验收员1人。 公司从业人员共计15人，其中执业药师2人，其他13人。学历状况，具有本科学历2人，大专学历5人，中专学历2人，高中学历6人。企业负责人_同仁大专学历，_年开头从事药品经营工作，熟识药品治理的法律法规和药品经营质量治理标准，能够保证质量治理部和质量治理人员有效履行职责，质量负责人_X同仁中药学本科学历，执业中药师，从事药

3、品经营质量治理工作X年，在质量治理工作中具备正确推断和保障实施的力量；质量治理部负责人_，药学大专学历，执业药师、从事药品经营质量治理工作X年，能够独立解决经营过程中的质量问题。各部门人员协作治理，职责明确，质量治理部能够独立履行其职责。从事质量治理、验收、养护、选购、储存、销售等岗位的人员学历及专业技术职称符合新版GSP要求。 三、各岗位人员培训考核制度和定期体检制度治理状况 为了不断提高员工人员整体素养及业务水平，使各岗位人员能够正确理解并履行其职责，保证企业质量治理体系持续有效运行，公司制定了质量方面的教育、培训及考核治理制度。质量治理部帮助行政部开展质量治理教育和培训，对各岗位人员进展

4、与其职责和工作内容相关的岗前培训和连续教育培训，培训内容包括药品治理法、药品经营质量治理标准等相关法律法规及企业内部质量治理制度、职责、程序、计算机软件应用和药品专业学问等。培训形式有不定期组织授课和现场操作等。对培训进展考核，考核的方式包括书面考试、现场提问及实际操作等，并建立从业人员连续教育培训档案。 为加强人员安康状况治理，确保经营的药品不受污染，公司制订了环境卫生和人员安康治理制度，由行政部负责每年组织员工进展安康检查并建立安康档案。对质量治理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员进展岗前及年度安康体检，公司直接接触药品岗位的人员无患有传染病及其它可能污染药品的疾病。 四、质量治理

5、体系文件概况 公司成立了质量领导小组，企业负责人任组长，质量负责人任副组长，成员由各部负责人组成；公司质量治理部_X月份依据文件治理程序和本企业实际状况对企业的药品经营质量治理制度进展了起草，交各部门进展充分争论修订，统一格式、统一编码。包括_项质量治理制度、_项操作程序、_岗位职责及相关的档案、报告、记录和凭证。经质量副总经理审核，报总经理批准签字后执行。行政部严格根据文件规定建立文件发放、保管、撤销记录，对已失效或作废文件由行政部文件治理人员准时收回，保存一份存档，其余的填写文件收回、销毁记录。 质量治理体系文件中确定了“_、_、_”的质量方针和“_”的质量目标，并贯彻到药品经营活动的全过

6、程。 五、设施与设备配备状况 公司具有与药品经营规模相适应的经营场所、库房及设备，库房的设计符合药品贮存要求，可有效防止药品的污染、混淆和过失，药品储存作业区、帮助区、办公区进展有效区分，仓库总面积为_X，其中药品阴凉库面积_X；药品常温库面积_X；中药饮片库面积：_。营业、办公区用房面积_X。库区环境干净，四周环境地面硬化；库内地面平坦，墙面光滑，门窗密封严密；库内验收、收货、发货、退货、不合格区域划分清楚；仓库配置空调_X台，排风扇_X个，温湿度监测器_X个根本满意按药品说明书储存要求，货架、垫库板、避光、通风、照明、温湿度调整及防虫、防鼠设施、设备符合规定。运输药品均使用封闭式货车。按规

7、定对所用设施和设备进展定期检查、修理、保养并建立档案。 依据新版GSP及附录要求，公司制定了设施设备验证、校准、检定治理制度，对计量器具、温湿度监测设备的验证、校准或检定，托付具有验证资格的_、_、_负责安装并实施验证，（共安装温湿度自动监控仪1台，探头终端11个）由质管部编写年度验证规划和要求，受托方依据每一项验证工作实际内容及要求制定验证方案，经质管部审核，质量副总审批后实施。验证中，由质量治理部组织相关人员全程参加，验证完成后，受托方负责人员培训和出具验证报告，由质管部审核，质量副总批准，形成验证掌握文件。文件包括验证方案，验证报告，评价，偏差处理及预防措施等，由质管部存档，并依据校准、

8、验证确定的参数和条件，正确合理使用相关的设施设备，并保证其正常运行。 公司制定了应急预案，适用于公司突然停电，计算机系统消失意外故障，药品的储存及运输消失意外状况以及药品发生破损、火灾、洪水、被抢、被盗、遗失、调换等重大灾情或事故等方面的应急处置和治理。 六、计算机系统概况 我公司采纳成都市金舵手软件有限公司业务治理软件，戴尔效劳器、UPS不连续电源、数据备份硬盘和PC终端、扫码枪、打印机等，软件业务治理中主要包括了系统治理、资质审查、选购治理、批发治理、库房治理、质量治理、决策支持等功能模块，能对药品的购、销、存等质量掌握环节进展全面标准治理，对购进药品的合法性、购货单位资质审核、首营企业审

9、核、首营品种审核、选购、收货、验收、储存、养护、出库、销售、运输等过程进展有效掌握。 计算机治理系统能为经营业务过程、质量掌握供应支持，掩盖了经营治理全过程，满意了药品经营治理活动全过程的掌握。对药品的流向可追溯，实现了零死角，保证了药品质量治理活动有序高效地运行。计算机治理系统的设计、使用和验证状况： （一）、质量治理根底数据治理模块 1、供货单位数据治理模块 （1）首营企业资质录入、审核、审批 由选购员收集整理供给商资质，在金舵手软件系统中填写“首营企业审批表”，由业务部负责人，质管部负责人、质量副总进展系统审批。系统电子层签流程完成后由质量治理员将档案资料存档后并在系统中维护供货单位业务

10、托付人信息前方可进展药品选购业务。 （2）供给商更新与维护 当供货单位资质信息发生变更时，质量治理员依据选购员递交的供货单位资质变更材料准时在金舵手软件系统中进展资料变更登记的动态信息的维护。 （3）质量掌握功能 供给商任意一个资质过期系统都能够自动拦截相关过期或超经营范围，自动锁定该供货企业不能选购，制作选购订单时能够精确供应拦截缘由。 2、购货单位数据治理模块 （1）购货单位资质录入、审核、审批 由销售员收集整理购货单位资质，在金舵手软件系统中填写“客户资质登记表”，由业务部负责人，质管部负责人、质量副总进展系统审批。系统电子层签流程完成后由质量治理员将档案资料存档后并在系统中维护购货单位

11、业务托付人信息前方可进展药品选购业务。 （2）购货单位的更新与维护 当购货单位资质信息发生变更时，质量治理员依据业务人员递交的购货单位资质变更材料准时在金舵手软件系统中进展客户资料更新登记的动态信息的维护。 2023内部审计存在问题自查报告（精选篇2） 依据_区审计局审计通知书_区审计通字20_12号文件精神，结合我学校审计检查实际状况，对本单位的财政财务状况进展了仔细的.自查，现就自查状况报告如下： 一、 根本状况： _中学创办于_X年X月，是_区的高级中学。学校机构设置了：校长室、政教处、教育处、总务处。现有编制_人，在职员工_人，财务隶属于_。 二、任期内各学期招生状况 2022年秋季招

12、生453人，2022年春季招生434人，2022年秋季招生767人，2022年春季招生730人，2022年秋季招生904人，2022年春季招生920人，2022年秋季招生970人. 三、任期初及任期末资产负债状况。 2022年7月初资产负债状况：现金： 元、银行存款：元、固定资产：元、其他应付款： 0元、应缴财政专户款： 元。2022年10月末资产负债状况：现金： 元、银行存款： 元、固定资产： 元、其他应付款： 元。 四、我校收入均按收费许可证收费，准时上缴财政，无隐瞒、截留、转移财政收入；没有公款私存、没有设立“小金库”。各项支出真实、合规、合法。没有挤占挪用、扩大开支范围、提高 开支标准

13、、虚列支出等问题。 五、各年度各种专项资金，做到了专款专用、准时拨付。 六、大宗物品和设备的购置，我校通过政府选购中心选购。 七、各项资产做到了账实相符。 八、落实了债权和债务的治理，没有重大经济遗留问题。 _市_区_中学 X年X月X日 2023内部审计存在问题自查报告（精选篇3） 今年以来，我局深入贯彻落实国务院全面推行依法行政实施纲要和某某市人民政府关于建立和推行行政执法责任制的意见等文件的精神，仔细根据审计法所规定的职责、权限和程序开展审计执法，执法质量和水平得到了进一步的提高。 一、积极做好依法行政的根底性工作 一是加强对依法行政工作的组织领导。特地成立了以局长为组长、各分管业务局长为

14、成员的依法行政领导小组，负责对全局依法行政工作进展规划、指导，对审计执法过错进展确认和追究。并在法制科设立了领导小组办公室，由法制科 名同志作为依法行政办公室兼职人员，详细负责依法行政资料复核、整理等日常工作。 二是加强审计规划治理。每年年初，我们都依据市委市政府、上级审计机关及组织部门的要求，制定年度审计工作规划，对审计对象、审计内容、审计重点等作出明确规定。对每个审计工程，我们都事先进展审前调查，依据调查结果，编制审计实施方案，对审计目的、内容、重点、程序、时间安排、人员分工做出详细规定，保证审计工作高效、顺畅地完成。 三是实行审前公示、审计结果公告等审务公开制度。在审计进点时，在被审计单

15、位醒目位置张贴审计内容公示书，将审计流程、审计目的、审计内容、审计组成员、审计纪律、监视举报电话予以公开；审计完毕后，通过传阅公告或会议公告等形式，将审计结果在被审计单位肯定层面进展公开。以利于干部职工对审计工作和对单位财务治理工作的监视。 四是坚持持证上岗。我们为全部工作人员都依法办理了山东省行政执法证，并要求在进展审计和调查时，必需首先出示执法证件，否则造成审计风险要由个人担当全部责任。 二、严格依法行政 我局依法行政事项主要为审计检查，并相应地对审计查出的违规行为依照中华人民共和国审计法及有关法律法规的规定作出处理或惩罚。 对每项审计我们都严格根据审计法及审计署制定的各项审计标准要求的程

16、序实施。同时，我局建立了以审前调查进点见面会、审前公示、审计复核、审计报告预审、审计纪律反应、审计结果公告、审计质量责任追究等为主线的一系列内部掌握制度，安排3名党组成员和法制科对审计业务工作进展全面考核和监控，确保各项审计工作程序合法、文书标准。 对每个审计工程，我们都要求由专人在工程完毕后准时进展审计档案整理，并交由办公室归档保管，每个审计工程的各种立项和结果文件及审计证据、审计底稿、审计日记等一应俱求。 我们还实行邀请专家作报告、选派人员外出学习、由本局业务骨干传授阅历等形式，组织审计人员进展审计技能和法规学问培训，提高审计人员依法行政的力量。 三、积极建立和推行行政执法责任制 一是按时

17、完成行政执法主体、依据梳理工作。根据市政府的统一部署，我们结合本单位的职责分工，对所执行的法律、法规、规章和本部门的“三定”规定，反复进展了梳理、归纳，经逐一审查确认，对审计执法主体、行政执法依据和每项详细行政执法职权及其依据的条款仔细地进展分类编排，并准时报告市法制局。 二是科学合理分解执法职权。在仔细梳理执法依据的根底上，我局依据内部执法机构及执法人员的配置状况，将我局法定职权分解到详细执法机构和岗位，并责任到人。对每一执法行为的工作程序也进展了明确的规定，每个科室还制定了内部掌握制度，保证执法责任落到实处。还特地把审计工程的 道程序设计成审计工程作业流程图，挂在每个科室的醒目位置，以便审

18、计人员随时对比执行。 三是建立审计执法考核与责任追究制度。根据审计法和审计法审计质量掌握暂行方法的规定，我局制定了审计执法过错责任追究制度，对审计执法过错行为、追究过错的种类和方法等进展了具体地规定。并出台了审计业务考核方法，规定从文书质量、查出力度等 个方面对审计工程进展考核，考核结果落实到人，并且每季度在局内部通报一次考核结果，同时将考核结果与年终评优和奖惩挂钩。 四、其他状况说明 一是我局今年没有制定出台有关标准性文件，也未擅自设定行政审批。 二是我局没有行政许可工程。 三是我局在审计处理惩罚时，所依据审计法律法规没有涉及到自由裁量权状况。 四是我局作出审计处理惩罚打算时，都在审计打算书

19、中明确告知被审计单位不服审计打算的可以实行行政复议或行政诉讼等救济途径。由于我局审计质量始终保持较高水平，因此从未发生被审计单位提出行政复议和行政诉讼的状况。 五是今年我局未聘用外部人员参加执法。 2023内部审计存在问题自查报告（精选篇4） 依据关于做好审计中整改工作的通知_公司文件精神，结合我部审计检查实际状况，对本单位的财政财务状况进展了仔细的自查，现就自查状况报告如下： 一、健全组织，强化领导 为确保此次自查工作顺当进展，我部成立了以副经理为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。 二、严格清查，不走过场 关于_部审计财务自查自纠的报告 三、仔细自查，准时自纠 根据关于做好审计中

20、整改工作的通知的要求，我部对本单位执行财经纪律及有关政策的状况以及内部财务治理制度的建立健全和执行状况进展了自查。 1、我部全部财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚报销猎取费用。 2、严格专项资金治理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的.行为。无以虚假理赔或夸张损失扩大赔付、虚假扩大公估费用、开具阴阳支票等多种违规形式猎取理赔资金。无以虚开中介 发票形式猎取手续费资金等。 3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。 4、仔细执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。 5、仔细执行标准津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。 6、国有资产帐实

21、相符，核算标准，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。 7、我部资金全部集中统一治理和核算，无“账外账”和“小金库”。 8、我部依据本单位实际，建立并实施内部监视和掌握制度，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监视和掌握。 2023内部审计存在问题自查报告（精选篇5） 一、领导重视，内审机制不断完善 (一)依据关于进一步加强各镇、街道内部审计工作的通知(_审行20_4号)文件要求建立独立内审机构，本单位已成立内部审计工作小组，本中心财务等工作严格遵守财政纪律。 (二)健全完善内掌握度，今年逐步完善了单位内掌握度，坚持廉政风险防控常态化的长效机制。并完善了内掌握度，制定了防范

22、资金治理风险实施细则_市住房公积金 资金支付操作规程，进一步掌握资金的支付流程。严格遵守内部审计准则和内部的审计人员职业道德标准，依法审计，忠于职守，能够做到独立、客观、公正、保密。 二、有效落实，绽开内审工作 (一)内审小组在主任的领导下，围绕本中心工作积极开展审计工作，对本单位的经营收支及有关经济活动进展审计，对全市住房资金、修理基金、住房公积金治理和使用状况进展审计。以“抓治理、促标准、出效益”为根本动身点和落脚点，由事后审计向事前和事中审计延长，实现全过程监视。 (二)本单位经济运营良好，严格执行财政纪律，审计中未发觉经济决策不民主，不科学，决策失误，造成国有资产损失的状况。 (三)审

23、计中未发觉有严峻违反财经法规，私存私放财政资金或其他公款，乱集资、乱摊派、乱罚款及滥发钱物等状况。应财政要求进展了小金库清理，不存在任何小金库现象。 (四)单位往来款已经全部清理。 (五)单位三公经费实行严格掌握，掌握在上年度的50%左右。 (六)经审计局和财政局核定，中心向全社会公布了_市2022年度住房公积金财务公告。_市住房公积金中心业务稽核小组对我中心的2022年底有公积金业务做了全面稽核检查。中心领导班子非常重视，对于稽核检查的问题进展了积极全面整改。 通过对一年审计工作的自查，内审工作机制与程序不断的在完善了标准化，在经费治理方面，由于财政治理制度也渐渐标准化，中心资金已全部纳入预

24、算内政府性基金治理。在住房公积金治理方面，依据浙江省和_市的要求严格执行，加大执行力度，力求将内审工作更加良好有序的开展下去。 三、内审小组的工作思路 (一)加强内部掌握的力度，充实审计人员，提高人员素养。建立健全内部审计工作的规章制度，积极制造条件，保证内部审计工作的开展。同时还要加强审计理论学问的培训学习，不断提高全体工作人员的内控意识和业务素养。 (二)加强内部审计信息建立，运用计算机技术提高审计效率，改善审计手段。市住房公积金治理中心建立了“住房公积金信息治理系统”，实现了住房公积金归集、提取、贷款等的信息化治理，这为住房公积金实现计算机帮助审计供应了良好的先决条件。我中心内审小组应充

25、分利用这一有利条件，加强计算机掌握和内部审计信息建立。 (三)严格执行岗位廉政风险防控机制。今年，我中心已全面建立了从领导到职工的岗位廉政风险防控系统，建立了岗位流程图和权力清单，今后，要严格执行廉政防掌握度和内部掌握制度。 (四)重点开展资金运作审计，提高住房公积金社会效益和经济效益，加强资金风险防范机制。国家的货币政策和市场政策会调整，为确保住房公积金的保值增值，住房公积金治理机构必需加强资金运作。因此，住房公积金内部审计的重点就是资金运作的审计。住房公积金治理机构在转存定期存款、发放个人住房贷款等资金运作中，应规定内部审计部门全过程地参加重大资金运作的制度建立、规划编制、方案制定、决策实

26、施、测算分析等工作。 2023内部审计存在问题自查报告（精选篇6） 依据省教育厅苏教审20_6号文件精神，现将我校2022年度开展内审工作的状况向检查组的各位领导和专家作一简要汇报： 一、学校根本概况及内审机构设置状况 江苏播送电视大学是一所省属高等院校，实行省、市、县三级治理的办学体制。省校现有教职工356人，全日制一般本、专科在校生3302人，学校占地面积35870，校舍建筑面积31892，仪器设备总价值3626万元，图书资料10.5万册。 为使学校内部审计工作得以顺当开展，我校设立审计办公室，与纪检、监察室合署办公，专职审计人员3人，其中1人具有会计师中级职称，1人为初级职称。学校的审计

27、工作由校长彭坤明同志直接领导，党委副书记管向群同志详细分管。学校党政领导对审计工作予以高度重视和支持，仔细履行教育系统内部审计工作规定的6项职责，定期听取审计工作汇报，屡次在党委会和校领导办公会上讨论部署审计工作，并为审计人员履行职责供应必要的经费保证，制造良好的工作环境和条件。 二、2022年度履行内审监视职能状况 2022年，我们紧紧围绕学校改革和进展的中心任务，仔细履行内审的监视职能，审计的范围涉及到财务收支审计、经济效益审计、经济责任审计、合同审计、基建工程预决算审计和修理装饰工程审计等多个方面，并屡次参加了大宗物资、设备选购的调研和论证工作，使学校的财务收支、经济活动、物资选购等标准

28、化运作，有效地保证了学校经费资产的安全，切实维护了学校的利益。 1、关于基建工程招投标工作 2022年，我校定淮门校区远程综合楼进入了全面安装和装修时期。该远程综合大楼层高为21层，总面积为27000平方米，总投资为1亿多元。2022年，进入施工建立的工程有弱电系统工程、室内外装修工程、演播厅、试验室、会议室、多媒体教室等10多个工程，投入资金达3000多万元、为了保证各工程工程严格根据国家有关标准操作，我们对各工程工程、大型设备及大宗物资器材选购的招投标及有关合同的签订实行全过程参加，确保各个环节做到透亮公开，公正公正。如在大楼外墙瓷砖及玻璃幕墙以及餐厅的不锈钢厨具的选购中，我们与基建处、后

29、勤治理中心的同志一同前往生产厂家进展实地考察，确保了选购材料的规格和质量。 2、关于基建修理审计工作 基建修理审计是我们内审工作的一个主要局部。2022年我校龙池庵校区和漓江路学生公寓涉及到大小修理工程达25项之多，金额累计为798.6万元，其中我们自审的工程有水电改造工程、校园绿化、学生田径运动场改造、印刷厂旧厂房改造工程、学生公寓洗碗消毒房等18项，报审金额为222.24万元，核定金额为202.06万元，核减金额为20.17万元，核减率为9%。另有一些数额较大的工程如远程综合楼桩基工程、8号和10号教学楼加固工程以及8号、10号、11号三幢教学楼消防安装工程等7项，我们托付审计事务所进展审

30、计，报审金额为576.35万元，核定金额为484.41万元，核减金额为91.93万元，核减率为15.9%。 基建修理工程种类繁多、细杂，材料质量及价格悬殊较大，审计核对的任务相当繁重。因此，我们对每一个工程都进展现场测量，并进展大量的市场调查，仔细把好审计这一重要关口，校财务处予以大力支持和积极协作，凡未经审计的工程修理工程，一律不予付款，为学校节约了一笔可观的经费，切实维护了学校的利益。 3、关于大宗物资设备选购的调研审签工作 随着我校事业的进展，学校各部门添置新的设备和对老设备淘汰更新的需求不断增加。2022年，我校后勤治理中心设备部门应各部门教学和治理的需求，共选购电脑、多媒体液晶投影机

31、、教务治理软件以及摄像、照像、网络数字会议等配套设备近20项。我们严格根据学校有关规定对一次性在0.5万元5万元的物资选购都能与设备部门的同志一道前往供货单位或商店进展调研，坚持同品牌、规格看价格，货比三家的原则，在确保产品质量的前提下，尽可能地为学校多节约开支。 4、关于财务审计工作 2022年，我们根据校党委和主管校长的要求，结合原财务到处长蒋世平同志的离任审计和主管龙池庵学生食堂的直属学院副院长汪彪同志的经济责任审计，组织特地班子，用了近两个月的时间，对学校财务处近三年来的收支状况和各类帐目（总帐及明细帐）、年终资产损益表及上报省财政厅的各种统计报表以及学生食堂近三年来的经营盈亏状况进展

32、了综合审计。通过审计，我们出具了相关的审计报告，对加强财务治理，改善食堂经营提出了积极的意见和建议，为校领导全面了解学校的财务和经费使用状况，加强学生食堂的治理，对学校的进一步进展作出正确决策供应了较为客观的依据。 三、几点体会 1、校党政领导的重视是做好审计工作的保证。根据教育系统内部审计工作规定（原国家教委第24号令）要求，校长对重大（5万元以上）的审计工程亲自布置、检查和审签。分管校领导常常与审计人员一道查看有关帐目，听取审计工作的汇报，协调帮忙解决审计工作中消失的问题。每次校党委、校领导办公会均能安排纪监审办公室负责同志参与。使纪检、审计部门的同志能准时了解把握学校的重大决策和重大经济

33、活动，为开展纪检、审计工作制造了良好的条件。 2、在托付审计中积极协作和参加。经过近几年来的实践，我们体会到：中介机构的审计不能完全代替内部审计，托付审计中内审人员必需亲临现场。一是内部人员比外部人员更了解工程的实际状况，尤其是修理工程，图纸和签证不健全，有的甚至无图纸，所以必需有熟识状况的内审人员在场，很多工程的审计实际上已由事后变为事中和事前审计；二是内审人员到场是对工程负责人照实供应状况的一个监视，是对外部审计人员工作态度和工作作风的一个监视。实践证明，可以更有效地保证托付审计工作的水平和质量。 3、摆正位置，增加效劳意识。内部审计要确立效劳意识和观念，审计工作具有监视职能，但监视是手段

34、，效劳是目的，要正确处理好监视与效劳的关系。 我们在审计过程中，坚持参加而不干预，同相关部门建立了良好的合作关系，相互信任和理解，保证了审计工作的顺当进展，实现了审计一审二帮三促进的目的。 4、加强审计队伍自身建立。我们深切体会到，内审工作对审计人员的政治、业务素养要求高，专业涉及面广，而且学问更新也快，这就要求审计人员必需加强政策法规和业务的学习、培训，全面提高审计人员的思想业务和职业道德素养，把握计算机审计的技能，从而进一步提高审计工作的质量和效率。为此，我重点组织学习了教育系统内部审计规定、教育系统内部审计准则和江苏省内部审计规定等有关审计工作的法规文件，为了准时了解和把握国家有关审计信

35、息和动态，我们征订了中国审计、中国财经审计法规公报、教育审计、南京工程造价信息等资料和杂志，给审计工作带来较大的便利。我们还派人参与省、市有关审计业务培训班，努力提高审计业务水平，并配备了土建、修缮和安装三套工程造价软件。 依据上级审计部门的要求，结合本校的实际，我们讨论制定了建立工程审计准则、专项审计准则、公布审计结果准则、审计档案工作准则及审计人员职业道德准则等五个规定，并在实践中加以落实，使审计工作逐步走上标准化、制度化的轨道。严格遵守审计准则和职业道德，做到爱岗敬业，廉洁自律。 一年来，我们在学校党委和上级机关的领导下，取得了肯定的成绩，较好地发挥了内审在学校经济治理工作的监视职能，提

36、高了资金的使用效益，促进了学校党风廉政建立。但我们也糊涂地熟悉到：随着高校改革的深入进展，审计的任务将会更加繁重，工作要求将更高。目前我们的业务水平、工作质量、审计的广度与深度与法规的要求尚有肯定的差距，在开展理论讨论和档案的装订标准等方面还做的不够。在今后的工作中，我们要进一步深化对教育审计工作的熟悉，仔细贯彻落实审计法规和标准，积极进取，奋力开拓，为推动学校教育事业的进展作出新的奉献。 2023内部审计存在问题自查报告（精选篇7） 依据组织安排，本人于2022年12月至2022年元月担当_镇党委书记、主席，2022年元月因工作需要调至县水保局工作，依据县审计局审计通知书(宁审通20_11号

37、)的要求，将本人任期内有关状况报告如下： 一、职责范围和分工 (一)主持党委、x全面工作，仔细执行党的路线、方针、政策和上级指示，确保在全镇得以贯彻落实。 (二)加强班子、组织和队伍建立，提高班子和党组织的战斗力，提高队伍的政治、业务素养，坚持任人唯贤的用人路线，选拔任用德才兼备的干部。 (三)领导协调乡镇政权机关和群团组织，讨论决策全镇经济建立和社会进展的重大事项。 (四)全面负责党的建立工作，履行村级组织建立直接责任人的职责，加强以村党支部为核心的村级组织建立。 (五)负责全镇的思想政治工作、民主法治建立和精神文明建立等工作。 二、任职期间财政、财务收支和工作目标、任务完成状况 在县委、县

38、政府的正确领导下，_镇紧紧围绕“主攻工程、决战两区、壮大总量、集聚进展”的工作思路，以苏区振兴进展和新一轮扶贫开发工作为抓手，带着和组织全镇广阔干部群众抢抓机遇，迎难而上，苦干实干，努力为建立人文、开放、创业、平安、幸福新宁都而不懈奋斗，过去的三年是_镇历史以来进展最快、变化的时期，实现了经济社会各项事业快速安康进展，社会大局持续稳定，群众生活水平显著提高，一个进展潜力的山区乡镇初步显现离任。 (一)统一思想熟悉，以苏区振兴进展为契机，全镇经济进展步伐明显加快 1、全镇主要经济指标增速创历史水平。三年来，狠抓进展不放松，加强工程建立，优化进展环境，着力推动全镇经济进展。2022年全镇生产总值达

39、14400万元，同比增长20%;农夫人均纯收入达2498元，同比增长10.1%;完成招商引资到位资金2023万元，同比增长8.2%;完成固定资产总投资估计1200万元，同比增长15.6%。 2、重点工程强力立足于苏区振兴进展为目标，依托工程建立为经济进展不断注入新的活力。农村危旧土坯房改造、黄陂至_大路改造、35KV变电站建立、“万人千吨”人饮工程管网延长、规划三路建立、敬老院建立、政府办公大楼建立等一批大工程相继开工建立。 3、做大做强特色产业。 一是优质稻种植面积达13000多亩，总产量达600万公斤; 二是支持和扶助_岩茶叶公司、_金叶茶叶专业合作社进步扩大生产规模，2022年_岩茶叶公

40、司通过流转_垦殖场的山场，新开发茶园1000亩，金叶茶叶合作社流转群众山地开发茶园300亩; 三是大力进展油茶产业，通过组建铭恩油茶种植专业合作社，规划进展油茶3000亩。 四是积极进展金桔产业，在_村试点种植100亩;五是抓好黄鸡生态养殖示范点建立，先在陂下村进展试点养殖，引导黄鸡产业安康进展，目前全镇有黄鸡展业合作社2个。 (二)坚持以人为本，大力实施民生工程，不断提高群众满足度和幸福指数 1、大手笔开展农村危旧土坯房改造工作，积极建立和谐秀美乡村 全镇危旧土坯房共1516户，2022年县安排改造任务279户，实际总开工458户(其中完成一层以上57户，主体完工329户，修理加固64户)，

41、大土楼点、老街、茶山咀3集中建立点更是以高标准规划起步、严要求建立推动，建立秀美和谐的乡村小区正在渐渐成型。 2、教育事业蓬勃进展。在稳固教育强镇的根底上，深入开展“教育质量提升年”活动，全镇学校教学质量进一步得到提升，小学和初中学生入学率均到达100%;加强师资队伍建立，组织了_镇2022年“十大优秀教师”评比活动，进一步营造了教师队伍积极向上的良好气氛;积极改善办学环境，启动了建立一所高标准的九年一贯制中小学校，规划容纳学生1200人，占地45亩，总投资1800多万元。 3、水利建立稳步推动。“万人千吨”人饮工程投入使用，圩镇、陂下、横照、木坑等沿线群众1516户领先用上了干净、安全的生活用水，编制完成了“万人千吨”管网延长工程的可行性讨论报告，规划保障800户群众安全用水;用浆砌石修复了赤坎150米水毁河堤，新建了1座拦水坝;确定了老街段河堤的修理方案;并进展生态堤段的规划。