2023年内部专项审计报告范文.docx

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1、 2023年内部专项审计报告范文 敬重的总经理/各部门负责人： 自 2023年06月28日导入ISO9001:2023质量治理体系以来，并于2023年9月27日实施了第一次内部审核，在整个审核过程中，得到了公司领导和各部门的大力支持和协作，确保了本次审核工作的顺当完成，在此表示感谢。下面将详细审核状况报告如下： 一.内审目的：依据ISO9001:2023标准要求，对本公司质量治理体系进展内部审核，认清优势，找出缺乏，必要时提出订正与预防措施建议，以确保本公司ISO9001:2023之质量治理体系不断完善和改良，顺当通过认证本公司的现场审核，顺当猎取ISO9001：2023证书。 二.内审范围：

2、本公司质量手册掩盖的涉及质量治理体系运作之相关部门及要素(5.6条款除外) 三.内审依据：ISO9001:2023标准;本公司质量体系文件;客户要求和法律法规;客户订单 四.内审方式：以抽样的方式，现场交谈、询问、观看、批阅文件和质量记录等，猎取客观证据。 五.内审日期：2023年10月7日。 六.审核结果： 1、文件审核结果：在现场审核前，审核组集中对本公司的质量治理体系文件进展审核，根本上没发觉大的问题(严峻不符合)，说明本公司的质量治理体系文件根本上符合ISO9001:2023标准要求和法律法规的要求。 2、现场审核结果：(见下表) 七.审核综合评价： 1、对体系文件的评价： 1)体系文

3、件根本上符合ISO9001：2023标准及国家法律法规的要求; 2)整套体系文件根本适应本公司产品、过程特点和本公司实际，但是一些掌握，如详细操作的指导文件还需完善，建议特地进展讨论，以有较强的可操作性。 2、对体系运作的评价： 1)本公司领导具有剧烈的”质量意识和竞争意识，工作思路清楚。各部门负责人普遍对本公司实施ISO9001：2023标准有正确的熟悉态度，但基层员工对体系文件的熟识程度还有待提高。 2)质量方针得到大力宣传和贯彻，质量观念已深入人心，本公司各项质量目标根本达成。 3)体系自2023年6月28日正式实施以来，各部门均进展了文件培训，对体系推行起到积极作用。2023年10月5

4、日由治理者代表组织，各部门协作，完成了对各部门的审核，找出了缺乏，提出了订正改善措施，为体系有效实施打下了良好的根底。 4)体系符合性评价：从各部门的查核状况来看,还有这些存在着这些问题： 第1页 共2页 a) 产品标识及检验标识方面应加强; b) 对相关记录填写的准时性应加强。 5)体系有效性评价：从 2023年10月份起，生产的不良品及客户投诉有明显的削减。员工的精 神面貌和按要求办事的自觉性有较大的提高。这些方面都反映出体系的实施较为有效，但尚存在以下问题和需进一步改良的内容： a) 各种品质记录应准时填写，特殊是生产安排、各环节检验、监控的表单; b) 对供给商的品质及交期的监视跟进的

5、有效性需加强; c) 文件执行的力度方面应加强落实(各部门要加强文件的培训工作与贯彻)。 八.审核结论：质量治理体系根本有效。 九.订正措施：对于审核中发觉的不合格项，由治理者代表要求责任部门限期整改，其它各部门应“举一反三”地实施系统性的订正措施，以消退不合格;并且应识别潜在的不合格，实行必要的预防措施。完成日期为一周，一周后由治理者安排审核员进展跟踪验证，对于确有困难的，应至少完成订正措施规划的编制，报治理者代表审批。 十.记录整理及报告：由文控负责帮助治理者代表对内审相关资料的整理、归档并上报总经理，并由 治理者代表上报治理评审。 附件：审核规划、首末次会议记录、内审检查表、内审总结报告

6、、订正措施单等。 审核： 编制： 2023年内部专项审计报告范文 ：篇二 敬重的公司董事会及主管领导： (一) 审计概况：为了，我们对公司进展了专项审计，旨在自我评价，完善公司内部掌握及财务核算，使之符合相关法规准则及公司内掌握度的要求。我们的审计目标是测试内部掌握方面是否存在漏洞，各关键掌握点在实务工作中是否得到有效执行。审计涉及的期间是20 年 月 日至20 年 月 日。审核的范围包括等方面。 说明审计立项依据、审计目的和范围、审计重点和审计标准等内容; (二) 审计依据：我们在审计过程中根据中国内部审计准则和内部审计实务指南以及公司内部审计制度的规定规划和实施本项内部审计工作，并采纳了我们认为应当采纳的必要的审计程序，依据抽查结果，我们认为，以下状况应当予以关注： 应声明内部审计是根据内部审计准则的规定实施，若存在未遵循该准则的情形，应对其做出解释和说明; (三) 审计结论：依据已查明的事实，对被审计单位经营活动和内部掌握所作的评价; (四) 审计打算：针对审计发觉的主要问题提出的处理、惩罚意见; (五) 审计建议：针对以上问题，我们建议： 针对审计发觉的主要问题提出的改善经营活动和内部掌握的建议。 附件： *股份有限公司 内部审计报告 审计工程负责人： 审计小组成员： 20 年 月 日 【2023年内部专项审计报告范文】