2023年学校内控自评自查报告范文.docx

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1、 2023学校内控自评自查报告范文(大全) 根据市局下发的关于三门峡市社会保险经办机构内部掌握检查评估方案的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建立、业务规程、基金财务、信息系统、监视与治理等方面进展了自查。现将自查状况汇报如下： 一、制度建立方面 (一)中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门公布的政策法规，努力做好失业保险内部掌握决策工作。 (二)建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。 二、业务规程方面 (一)依据失业保险条例规定，根据规准时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收规划，征缴后失业保险金准时纳入财政

2、专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。 (二)失业保险待遇审批经办过程符合三门峡市失业保险业务工作程序，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。 (三)对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定具体的查、借阅方法。 三、基金财务方面 (一)根据社会保险基金治理财务制度，结合我县的实际状况制定了“基金收支治理制度”、“失业保险金内部治理台帐制度”、“失业保险基金专用票据治理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面标准。 (二)建立分工明确

3、的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、精确、准时和掌握基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表工程和格式与会计核算支出明细科目全都，收支金额相符。 (三)失业保险基金实行收支两条线治理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。 四、信息系统运行方面 (一)根据市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建立、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。 (二)加强对信息数据的治理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。 五、监视治理方面 (一)依据有关文件

4、，建立完整的工作记录和工作规划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进展状况。 (二)设立专职稽核人员，对参保对象缴费状况、失业职工待遇资格、待遇支付状况进展稽核工作。 由于充分发挥了内部掌握的监视作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。 六、今后准备 我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队伍的整体素养，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征缴工作力度;建立健全规章制度，要使失业保险基金的监视治理做到制度化、标准化;加强失业保险基金的专户治理和会计核算，严格根据相关财务会计制度，专帐核算，专人治理，确保基金的安全运行。

5、 其次篇：21内控自评自查报告范文 根据财政部印发的行政事业单位内部掌握标准(试行)、市财政局关于仔细做好市直行政事业单位内部掌握制度体系建立工作的通知(宜市财会发20_2号)文件标准以及市教育局要求，为进一步提高我校内部治理水平，标准内部掌握，加强廉政风险防控机制建立，我校对本单位的内部掌握进展了全面的梳理，现将有关贯彻实施状况总结如下： 一、预备工作 根据市财政局关于仔细做好市直行政事业单位内部掌握制度体系建立工作的通知(宜市财会发20_2号)及市教育局要求，我校成立了贯彻实施行政事业单位内部掌握标准实施、协调领导小组，负责本单位贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监视指导工作开展，正

6、在拟定市十八中学贯彻实施行政事业单位内部掌握标准工作方案，完善相关制度。 二、当前我校单位内部掌握存在的主要问题 1、费用支出缺乏有效掌握 行政事业单位对于行政经费的支出，特殊是办公费、水电费等，普遍缺乏严格的掌握标准;即使制定了内部经费开支标准，但仍较多采纳实报实销制。 2、固定资产掌握薄弱 实行政府集中选购制度以后，行政事业单位固定资产的购置得到了有效掌握，但使用治理仍缺乏相关的内部掌握，重购轻管现象比拟普遍。如未按规定建立起定期财产盘点制度，购置的固定资产未能准时登记入账，未登记固定资产明细账和实物卡片，责任不明确等，导致资产账实不符及资产流失。 3、财务治理弱化 财务部门的工作限于记账

7、、算账、报账，与业务掌握脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果均不了解，未能对业务部门实施必要的财务掌握和监视。票据治理不到位，未建立定期或不定期抽查制度。学校长期没有有资质的会计(2022年9月会计到位)，导致财务治理有些弱化。 4、岗位设置不够合理 由于多种缘由，一些岗位安排不尽合理，存在一人多岗、不相容岗位兼职现象。记账人员、保管人员、经济业务决策人员及经办人员没有很好的分别制约，消失治理漏洞。 5、预算掌握比拟薄弱 预算编制比拟粗糙，部门预算的编制一般依据当年财政状况、上年收支、预算单位自身的特点和业务进展核定，没有细化到详细工程，预算支出达不到逐笔进展核定的要求。其次是预算刚性不

8、够，预算的规划性、科学性不强，预算调整追加较为频繁，资金使用缺乏预见性，减弱了预算的约束掌握力。 三、行政事业单位内部掌握薄弱的主要缘由 1、内部掌握观念淡薄 良好的内部掌握意识是内部掌握制度设计完善和有效运行的根本前提。但我校对内部掌握制度重要性的熟悉还不到位，内控意识不强，重进展、轻掌握，对内部掌握学问缺乏根本了解，把内部掌握看成仅是财务部门的事。 2、内部掌握制度不完善 财政部制定的内部会计掌握标准主要是针对企业的，对行政事业单位的适用性较差;虽然制定了一些内掌握度，但未能严格执行，对制度的执行及效果缺乏必要的监视，导致有章不循、违章不究，内部掌握制度未能发挥应有的作用。 3、信息与沟通

9、连接不够 我校在2022年前受会计集中核算体制治理，由猇亭区教育系统会计核算中心对我校集中办理睬计核算和监视业务，由于会计主体单位与核算部门不全都，双方沟通连接不够，极易形成账物分别的资产治理现状，造成核算中心管账不管物、核算单位管物不管账、账物不符的问题，影响单位内部掌握制度的有效实施。 4、治理人员业务素养不能适应内部掌握工作的需要 我校缺乏专业财务会计，暂由教师兼职，尽管教师努力学习，但业务素养难以满意实施内部掌握和监视的要求。 5、外部监视对单位内部掌握健全性和有效性的监视检查不够 目前我校作为行政事业单位，主要外部监视力气的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规

10、进展监视，较少对被审计单位是否建立有效的内部掌握制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监视，使行政事业单位内部掌握制度体系完善失去外部推动力和约束机制。 第三篇：学校财务自查报告 为了贯彻执行国家农村义务教育经费保障机制改革的政策，加强学校财务治理、提高学校公用经费的使用效益，依据忠教计20xx34号文件精神，我校组织人员对学校公用经费的使用状况、学校财务的执行状况进展了仔细的自查，对存在的问题进展了准时的订正。现将自查状况报告如下: 一、学校成立了财务自查领导小组 学校根据忠教计20xx34号文件精神，成立了学校财务自查领导小组，其中xxx校长任组长，xx副主任任副组长，xxx、xx

11、x、xxx等为成员，对学校20xx年的财务预算编制及执行状况、一免一补和学校财务相关工作进展自查。 二、学校公用经费的预算编制及执行状况 1、自查小组通过对20xx年财务预算状况和目前截止至20xx年12月支出状况进展了比照(见统计表)，全都认为，学校高度重视预算编制工作，财务支出以预算为依据，学校在公用经费的支出上严格坚持使用的范围和方式，对学校的培训费、办公费、印刷费、水费、电费等日常公用支出加强了治理。 2、学校没有在公用经费中编列教职工津补贴和超标准列支业务款待费。20xx年，在公用经费中，学校没有以任何一种名目向教职员工发放奖金和津补贴，学校严格掌握了款待费，来人来客一般状况下由分管

12、领导伴随，根据最低标准列支。 三、学校财务制度及执行状况 1、学校制定和完善了财经制度，强化了财务工作。 学校的财务工作自查中，学校总务处完善了原始凭证签审制度、财务稽核制度、财务收支审批制度、内部牵制制度、会计出纳工作岗位责任制等十项财务治理制度，并张贴上墙，时时提示;财务工作中严格执行财务规划，编制学校的财务预算、决算及财务报表，做到内容真实，数据精确，报表准时;同时建立了学校各项经审制度，做到帐目清晰，帐据相实;科学治理学校财务档案，建立、建全会计与出纳间的牵制制度，做到日清月结。 2、加强了财务治理，标准教育经费的使用程序。 严格执行收费政策，杜绝学区内各村小及班级乱收费。本年度，学校

13、利用公示栏等多种形式，公开收费工程、公开收费标准，严格执行县物价局、县教委制定的收费政策及标准，学生全部费用全部由班主任收取后到总务处结算，杜绝了乱收费现象。 在资金使用上，学校严格执行事业单位财务制度改革有关规定，坚持预算治理，严格使用程序，学校修理实行集体讨论，上报教委审批后实施,发票的报销严格实行审批制度，坚持一支笔、一本账，对不符合规定的票据一律拒付，对违反财经纪律的行为予以坚决的抵抗。无白条入账及私设小金库的现象。 四、仔细开展了学生一免一补工作 我校20xx年春季享受一免一补的学生是395人，免教材计13825元，补生活费人数是45人，补助金额为5400元;秋季享受两免一补的人数是400人，免教材14000元，以上专款共计支出27825元。我校完全根据县财政及教委的精神对享受一免一补的贫困生进展全面核实，并在善广场上、村委及学校公示无疑义后，再确定最终享受人员，保证把钱真正落实到最贫困的学生手中，切实让贫困学生享受到国家的惠民政策。