新三板董秘考试部分试题.docx

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1、新三板董秘考试部分试题新三板董秘考试部分试题 本文关键词：试题，考试新三板董秘考试部分试题 本文简介：1、关于挂牌公司申请挂牌时，不须要披露的文件是：（D）A公开转让说明书（申报稿）B财务报表及审计报告C公司章程D全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参加股票发行的合格投资者（C）A公司原股东B公司董监高C公司员工D符合投资者适当性的自然人3、可以参加股票公开转让的个人投新三板董秘考试部分试题 本文内容：1、关于挂牌公司申请挂牌时，不须要披露的文件是：（D）A公开转让说明书（申报稿）B财务报表及审计报告C公司章程D全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以

2、下哪个主体不是参加股票发行的合格投资者（C）A公司原股东B公司董监高C公司员工D符合投资者适当性的自然人3、可以参加股票公开转让的个人投资者需满意下列哪些条件（D）1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。3.具有三年以上证券投资阅历，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经验。4.具有两年以上证券投资阅历，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经验。A1、3B2、3C1、4D2、44、挂牌公司一般股发行后人数超过200人的，应当经（D）A全国股转系统B企业所在地金融办C证券业协会

3、D中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A1B2C3D46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A1日B2日C3日D4日7、股票实行做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。A1B2C3D48、股票可以实行以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A1、2B1、3C2、3D1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象实行的监管措施不包括（D）A约见谈话B出具警示函C暂停解除挂牌公司控股股东、实际限制人的股票限售D处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营实力的标准错误是（A）A未能在最近一个会计期间

4、内形成与同期业务相关的持续营运记录B报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C报告期期末净资产额为负数D存在其他可能导致对持续经营实力产生重大影响的事项或状况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A35B10C50D20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A股票发行状况报告书B股票发行法律看法书C主办券商关于股票发行合法合规性看法D以上均是13、每年（C）月最终一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。A1B4C5D614、关于做市商下列说法不正确的是（C）A挂牌时实行做市方式，初始做市商之一必需是举荐主办券商或其母、子公司B后续加入需在挂牌满三个月后并向股转公司申请C做市商做市不满6个

5、月不得退出D做市商退出1个月内不得申请再次为该股票做市15、以下说法不正确的是（B）A协议转让方式下，开盘价为第一笔成交价B协议转让方式下，收盘价为最终一笔成交价，当日无成交的前日收盘价为当日收盘价C做市转让方式下，开盘价为第一笔成交价D做市转让方式下，收盘价为最终一笔成交价，当日无成交的前日收盘价为当日收盘16、下列变动属于股票发行方案发生重大调整的是（D）A认购价格发生变动B认购数量发生变动C发行对象发生变动D以上均是17、挂牌公司申请挂牌应符合条件说法错误的是（A）A依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间不行以从有限责任公司成立之日起计算

6、B业务明确，具有持续经营实力C公司治理机制健全，合法规范经营D主办券商举荐并持续督导18、可以参加股票公开转让的机构投资者可以是下列哪些机构（B）1.注册资本500万元人民币以上的法人机构2.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业3.认缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业4.集合信托安排、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理安排，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产A1、2B1、2、4C1、3、4D以上均正确19、哪种状况下挂牌公司不行以申请暂停转让股票（C）A预料应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经

7、对股票转让价格产生较大影响的B挂牌公司拟进行重大资产重组C挂牌公司拟进行股票发行锁定市场价格D涉及须要向有关部门进行政策询问、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项20、因重大资产重组暂停转让的时间，原则上不超过（A）A3个月B6个月C12个月D18个月21、满意以下哪些条件的挂牌公司可以进入创新层（A）1.最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非常常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非常常性损益前后孰低者为计算依据）2.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本

8、不少于2000万股3.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股4.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人5.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人A1、2、4B1、3、4C1、2、5D1、3、522、挂牌公司出现特定状况的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险预警，在公司股票简称前加注标识并公告，其中不包括（C）A最近一个

9、会计年度的财务会计报告被出具否定看法或者无法表示看法的审计报告B最近一个会计年度经审计的末期净资产为负值C挂牌公司连续2个会计年度持续亏损的D全国股份转让系统公司规定的其他情形23、创新层挂牌公司出现以下情的，自该情形认定之日起20个转让日内干脆调整至基础层（B）A挂牌公司因股票发行导致财务指标不符合创新层标准的B挂牌公司被认定存在财务造假或者市场操纵等情形，导致挂牌公司不符合创新层标准的C挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到2个月以上的D挂牌公司董监高被全国股转公司约见谈话的24、构成重大资产重组的标准之一：购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末

10、资产总额的比例达到（C）以上。A20%B30%C50%D75%25、权益披露的首次触发条件（C）A通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一样行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%B通过协议方式，投资者及其一样行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%C以上均是D以上均不是26、挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计看法的，公司在向主办券商送达定期报告的同时无需提交的文件为（D）A董事会针对该审计看法涉及事项所做的专项说明，审议次专项说明的董事会决议以及决议所依据的材料B监事会对董事会有关说明的看法和相关决议C负责审计的会计

11、师事务所及注册会计师出具的专项说明D蓝宝石就涉及事项出具的专项看法27、下列关于优先股发行说法中不正确的是（B）A发行对象不超过200人B董事、高管及其配偶可以认购本公司非公开发行的优先股C公司一般股股东、核心员工不符合500万标准的，不能作为合格投资者参加认购D以上均不对28、关于挂牌公司股东大会的说法错误的是（C）A挂牌公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知B股东大会的提案审议应当符合程序，保障股东的知情权、参加权、质询权和表决权C股东大会表决议案时，可以依据状况修改或增加议案D年度股东大会需由律师见证29、通过资格考试的人员出

12、现以下哪种情形时，全国股转公司可以吊销其董事会秘书资格证书（C）1.存在公司法第一一百零一零一四十六条规定情形的2.被中国证监会实行证券市场禁入措施，期限尚未届满的3.在挂牌公司担当监事4.未按规定完成后续培训课时的5.被全国股转公司或证券交易所认定不适合担当公司董事、监事、高级管理人员的A1、2、4B2、3、4C1、2、3、4、5D1、2、4、530、以下哪种状况不属于挂牌公司应当自事实发生之日起两个转让日内披露的（D）A控股股东或者其广联方占用资金的B任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权C变更会计师事务所、会计政策、会计估计D挂牌公司为控股

13、子公司供应担保31、全国中小企业股份转让系统有限责任公司有权对以下哪些全国股转系统参加人实施自律监管措施和纪律处分（A）1.申请挂牌公司2.挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际限制人3.主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构4.其相关人员、投资者等A1、2、3、4B2、3、4C1、2、3D1、2、432、下列状况中不构成资金占用的是（A）A挂牌公司董监高从公司支取合理范围内的业务备用金B挂牌公司为控股股东、实际限制人及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告等费用和其他支出C有偿或无偿、干脆或者间接拆借给控股股东、实际限制人及其附属企业的资金D其他在没有商品和劳务对价状

14、况下供应给控股股东、实际限制人及其附属企业运用的资金33、挂牌公司的股票发行认购协议应经（C）审议通过A董事会B股东大会C董事会及股东大会D不须要董事会，股东大会审议34、公开发行股票的询价原则（A）A价格优先原则B数量优先原则C对象优先原则D以上均不是35、下列哪些投资者可以参加股票定向发行（D）1.公司股东2.公司董事、监事、高级管理人员3.核心技术人员4.核心员工5.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织A1、2、3B1、2、5C1、2、3、5D1、2、4、536、关于定期报告披露说法正确的是（D）A挂牌公司披露的定期报告中，年度报告和半年度须要审计，季度报告无

15、需审计B公司董事、高级管理人员对定期报告内容有异议的，挂牌公司不应披露定期报告C挂牌公司可以依据须要经董事会审议通过更换会计师事务所D董事会因故无法对定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明详细缘由和存在的风险37、以下说法中不正确的是（A）A单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，可以参加非上市公众公司的股份发行B员工持股安排可通过认购私募股权基金、资产管理安排等接受证监会监管的金融产品，参加非上市公众公司定向发行C在申请挂牌、一般股发行、重大资产重组等环节，私募投资基金管理人自身参加上述业务的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件D已完

16、成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参加上述业务的，其完成备案的不作为相关环节审查的前置条件38、依据非上市公众公司监管指引第3号章程必备条款，下列选项不正确的是（A）A章程应当载明公司股票采纳记名方式或者不记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定B章程应当载明公司为防止股东及其相关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的详细支配C章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围，以及须经股东大会特殊决议通过的重大事项的范围D公司股东大会选举董事、监事，照实行累积投票制的，应当在章程中对相关详细支配作出明确规定39、依据公司章程规定须要发出全面要约收购的，同一种类股

17、票要约价格不得低于要约收购报告书披露日前（C）A1个月B3个月C6个月D12个月40、关于转让意向平台下列说法正确的是（D）1.由该平台全国中小企业股份转让系统有限责任公司设立2.投资者可以在该平台阅读、查询、发布转让意向信息，并进行沟通协商3.转让意向平台不具有成交功能，买卖双方达成成交意向后，还需通过全国股转系统交易A1、2B1、3C2、3D1、2、341、挂牌公司出现下列哪种状况，不符合全国股份转让系统公司终止其股票挂牌的规定（D）A中国证监会核准其公开发行过并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B挂牌公司自愿申请终止孤傲阿奴申请获得全国股份转让系统公司统一C未在规定期限内披露年

18、度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起六个月内与其他主办券商签署持续督导协议的42、达到权益披露首次触发条件，投资者及其一样行动人应当在该事实发生之日起（B）内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统A1日B2日C5日D10日43、挂牌公司董事会应当（A）A每半年B每年C每两个年度D每三个年度44、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可视情节轻重赐予以下哪些处分，并记入诚信档案（D）1.通报指责2.公开指责3.认定其不适合担当公司董事

19、、监事、高级管理人员A1、2B2、3C1、3D1、2、345、以下须要披露权益变动公告书的情形有（C）1.投资者原持有公司3.50%的股份，买入5.40%的股份2.投资者原持有公司31.30%的股份，卖出1.50%的股份3.投资者原持有公司27.80%的股份，买入2.50%的股份4.投资者原持有公司78.90%的股份，卖出3.60%的股份A1、2B1、3、4C2、3D2、3、46、关于挂牌公司涉诉信息披露说法错误的是（D）A挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产肯定值10%以上的重大诉讼、仲裁事项应当刚好披露B未达到前款标准或者没有详细涉案金额的诉讼、仲裁事项，如可能对公司股票及其他证券

20、品种转让价格产生较大影响的，公司也应当刚好披露C股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，公司应当刚好披露D挂牌公司作为诉讼或者仲裁原告方的，或诉讼、仲裁尚未有明确结果的，可待法院判决或仲裁裁决做出后披露47、挂牌公司募集资金不得用于（D）A持有交易性金融资产B持有可供出售的金融资产C借予他人、托付理财性质的财务性投资D以上均是48、某一进入创新层的挂牌公司满意以下哪些条件时方可维持在创新层（D）1.最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于1200万元（以扣除非常常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%（以扣除非常常性损益前后孰低者为计算依据）2.最近两

21、年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股3.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做事商家数不少于6家4.合格投资者不少于50人5.最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%A1、2、3B1、2、3、4C1、2、3、5D1、4、549、特定对象以资产认购发行股份须要限售12个月的情形包括（D）A特定对象为公众公司控股股东、实际限制人或者其限制的关联人B特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际限制权C特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续

22、拥有权益的时间不足12个月D以上均是50、关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员的说法错误的是（B）A董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真是、精确、完整、刚好B公司董事、高级管理人员可以同时担当监事C新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书并向股转系统报备D公司章程可以规定高级管理人员的范围51、优先股发行条件之一：已发行的优先股不得超过公司一般股股份总数的（C）A20%B30%C50%D75%52、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全

23、国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（C）个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实状况调整分层结果。A1B2C3D453、投资者违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施不包含以下哪种措施（A）A约见谈话B口头警告C要求提出书面承诺D出具警示函E限制证券账户交易F向中国证监会报告有关违法违规行为54、挂牌公司募集资金可以用于（D）A干脆或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司B用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易C通过质押、托付贷款或其他方式变更募集资金用途D投资于平安性高、流淌性好的保本型

24、投资产品55、挂牌公司发生的下列事项应当以临时公告形式单独披露的是（B）A董事会权限范围内的对外投资B间或性关联交易C挂牌公司与全资子公司发生的交易D需提请股东大会审议的银行贷款事项56、以下关于强制摘牌说法不正确的是（D）A挂牌公司及主办券商应当在强制摘牌情形规定时点首发布公司股票可能被终止挂牌风险提示公告，之后每十个转让日发布一次，直至情形消退或全国股转公司作出挂牌公司股票终止挂牌的确定B全国股转公司在挂牌公司出现满意强制摘牌条件之日起的二十个转让日内，作出挂牌公司股票是否终止挂牌的确定C股票被强制终止挂牌的挂牌公司及相关责任主体应当对股东的诉求作出支配并披露D挂牌公司股票终止挂牌全国股转

25、公司作出终止挂牌确定后的其次个转让日生效57、关于权益分派说法错误的是（C）A权益分派方案中应当以公开披露过的仍在有效期内（报告期末日其6个月内）的最近一期定期报告期末日作为基准日B基准日的财务数据是指未安排利润和资本公积，实施权益分派的股本基数如无特别支配，均以股权登记日的股本数为准C挂牌公司可依据股票发行的验资报告为依据实施资本公积转增股本分派D权益分派方案经股东大会审议通过后2个月内必需实施完毕，如未能实施责须重新履行审议程序58、不得收购公众公司的情形中，下列哪项不属于（C）A收购人负有数额较大债务，到期末清偿，且处于持续状态B收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为C收购人

26、最近3年有严峻的证券市场失信行为D收购人为自然人的，存在公司法第一一百零一零一四十六条规定的情形59、关于挂牌公司申请办理证券简称或公司全称的说法错误的是（C）A挂牌公司变更公司全称的，应在完成工商变更登记后向主办券商提交申请材料B挂牌公司假如是申请证券简称变更的，还应事先与全国股份转让系统公司业务部进行沟通，核实新证券简称的可行性C挂牌公司变更公司全称的，可以原有旧公司名称提出申请，运用原有旧公司的章D挂牌公司向主办券商提交的相关证明材料至少包括变更公司全称后的企业法人营业执照复印件（加盖新公司印章）或工商行政管理部门关于公司变更全称的证明复印件（加盖新公司印章）60、股票转让一手为（C）股

27、，股票转让的申报价格最小变动单位为（D）元，单笔申报最大数量不得超过（B）股。A101B1010000C1010D0.0161、挂牌公司披露年度报告时需打算的文件不包括（B）A定期报告全文、摘要（如有）B审计报告（如适用）、法律看法书C公司董事、高级挂历人员的书面确认看法及监事会的书面审核看法D董事会、监事会决议及其公告文稿62、挂牌公司信息披露说法错误的是（B）A挂牌公司及相关信息披露义务人应当刚好、公允地披露全部对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息，并保证信息披露内容的真实、精确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B挂牌公司发生的或者与之有关的事务没有达到全国股份

28、转让系统公司规定的披露标准，或者全国股份转让系统公司没有详细规定的，挂牌公司无需披露C挂牌公司控股子公司发生的对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的信息，视同挂牌公司的重大信息，挂牌公司应当披露D若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于国家机密、商业隐私，可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者严峻损害挂牌公司利益的，可以向全国股份转让系统公司申请豁免披露或履行相关义务63、一般股发行的特色不正确的是（C）A小额、快速、按需融资B可以在挂牌同时发行，也可以在挂牌后发行C每次发行之间没有强制时间间隔，可以连续发行D市场化定位，可以与特定对象协商谈判，也可以进行询价64、关于关联交易披

29、露说法错的是（B）A挂牌公司的关联方以及关联关系包括企业会计准则第36号-关联方披露规定的情形，以及挂牌公司、主办券商或全国股份转让系统公司依据实质重于形式原则认定的情形B挂牌公司应依据公司章程关于关联交易审批权限的规定履行审议程序C挂牌公司董事会、股东大会审议关联交易事项是，应当执行公司章程规定的表决权回避制度D挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易，可以免予根据关联交易的方式进行审议和披露65、股票发行的规定不正确的是（A）A发行后股东不超过200人需证监会核准B认购法师可以为现金或者非现金资产C原股东具有优先认购权，但通过修改公司章程，可解除现有

30、股东的优先认购权D股票发行无强制限售要求66、关于挂牌公司临时公告披露时点的说法错误的是（C）A董事会或者监事会作出决议时，签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时，应自起算日起两个转让日内披露B正处在筹划阶段的重大事项难以保密的，或公司股票及其衍生品种交易已发生异样波动的应刚好履行首次披露义务C挂牌公司在其他平台披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间D公司在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当客观公告既有事实，待相关事实发生后，应当根据相关格式指引的要求披露事项进展或改变状况67、某合格投资者持有A挂牌公司1890股，以下说法正确的是（C）1.他可以一次卖出890股2.他可

31、以一次卖出1010股3.他可以一次卖出1890股A1、2B1、3C2、3D1、2、368、股东大会通过后（C）转让日内可向全国股转公司接受申请材料的服务窗口提交发行材料撤回申请A1日B5日C10日D1个月69、依据全国股转公司对挂牌准入负面清单管理的规定，对挂牌准入条件说法错误的是(D)A科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于1010万元，但因新产品研发或新服务培育缘由而营业收入少于1010万元，且最近一期末净资产不少于3000万元的除外B飞科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水平C飞科技创新类公司最近两年及一期连续亏损，但最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于5

32、0%的除外D公司最近两年及一期的主营业务中存在国家淘汰落后及过剩产能类产业73、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际限制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施有（D）1.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出说明、说明和披露2.约见谈话3.要求提出书面承诺4.出具警示函5.责令改正6.暂停解除挂牌公司控股股东、实际限制人的股票限售7.向中国证监会报告有关违法违规行为8.其他自律监管措施A1、2、3、4B1、2、3、4、5、6C3、4、5、6、7D以上说法均正确73、收购完成后收购人成为公司第一大股东或

33、者实际限制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后一般状况下（B）A6个月B12个月C18个月D24个月73、召开临时股东大会应至少提前（B）在股转系统发布临时公告通知全体股东A10日B15日C20日D30日73、挂牌公司出现下列哪些情形时，应当向全国股转公司申请终止其股票挂牌（C）1.挂牌公司股东大会确定主动申请终止其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌2.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市3.挂牌公司股东大会决议解散4.与主办券商解除持续督导协议，且未能在三个月内与其他专业版券商签署持续督导协议的5.挂牌公司因新设合并或者汲取合并，不再具有独立主

34、体资格并被注销6.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告并自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告A1.2.4.B1.2.5.6.C1.2.3.5.D1.2.3.4.5.6.74.关于挂牌公司定期报告披露日期说法错误的是（B）A挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个内披露半年度报告B定期报告披露日期一经确定不得变更C未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的应当暂停交易D披露季度报告的，公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告75.要

35、约收购期限届满后（B）内，收购人应当披露本次要约收购的结果A1日B2日C5日D10日76.以下说法不正确的是（C）A定价托付是指投资者托付主办券商按其确定价格买卖不超过其制定数量股票的指令B成交确认托付是指投资者买卖双方达成成交协议，或投资者拟于定价托付成交，托付主办券商以制定价格和数量与指定对手方确认成交的指令C协议转让方式下有两种成交模式：定价托付、点击确认成交及互报成交确认方式成交D做市转让方式下有两种成交模式：限价申报到价成交及做市商更改报价使限价申报到价77.对日常性关联交易和偶发性关联交易说法错误的是（C）A对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司应当在披露上一年度报告之前，对本年度

36、将发生的关联交易金额进行合理预料，提交股东大会审议并披露B对于预料范围内的关联交易，公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类，列表披露执行状况C假如在实际执行中预料关联交易金额超过本年度关联交易预料总金额的，公司应当就超出金额所涉及事项提交股东大会审议并披露D除日常性关联交易之外的其他关联交易为偶发性关联交易，挂牌公司应当经过股东大会审议并以临时公告的形式披露78.创新层挂牌公司出现以下哪些情形，自该情形认定之日起20个转让日内干脆调整至基础层（D）1.挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的2.挂牌公司被认定存在财务造假或者市场操纵等情形，导致挂牌公司不符合创新层标准的3.挂牌公

37、司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上的A1、2B2、3C1、3D1、2、379.股东大会作出决议日起，（B）个转让日内要进行披露A1B2C3D580.关于库存股下列说法不正确的是（A）A初始做市商应取得合计不低于挂牌公司总股本5%或101万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存票B做市商的库存股可以通过挂牌公司股票发行取得C做市商的库存股可以在全国股份转让系统买入D做市商的库存股还可以通过股东在挂牌前转让取得81.以下关于异样波动说法正确的是（A）1.协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%属于异样波动情形2.做市转让方式下，

38、股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%属于异样波动情形3.出现异样波动情形时需当日披露股票异样波动公告4.出现异样波动情形时需次一转让日披露股票异样波动公告A1、2、3B1、2、4C1、3D2、382.以下说法正确的是（C）1.全国中小企业股份转让系统是全国性的证券交易场所2.设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措3.全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的A1、2B1、3C1、2、3D2、383.挂牌公司创新层进入条件说法错误的是（C）A最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非常常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益

39、率平均不低于10%（以扣除非常常性损益前后孰低者为计算依据）B最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股C最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于101人D最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1010万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%84.关于挂牌公司股票暂停与复原转让说法错误的是（C）A预料应披露的重大信息在披露前以难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，

40、可能或已经对股票转让价格产生较大影响的B涉及须要向有关部门进行政策询问、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由须要申请暂停股票转让的其他事项C挂牌公司因上述两项事由申请暂停交易的，需将申请材料报送主办券商审查D挂牌公司因重大事项暂停转让时间原则上不应超过3个月。且应当至少每10个转让日披露一次未能复牌的缘由和相关时间的进展状况85.关于已通过资格考试的人员参与全国股转公司组织的后续培训的说法正确的有（D）A挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参与不少8个课时的后续培训B其他人员应当于通过资格考试后每年参与不少于4个课时的后续培训C通过资格考试的人员被全国股转公

41、司实行自律监管措施或纪律处分，或者被中国证监会及其派出机构实行行政监管措施或行政惩罚的，应当在惩罚后6个月内至少参与8个课时的后续培训D以上说法均正确86.以下关于挂牌公司主动摘牌流程不正确的说法是（C）A挂牌公司董事会、股东大会应当对终止挂牌事项作出决议，并分别在董事会和股东大会对终止挂牌作出决议之日起两个转让日内披露董事会和股东大会决议公告B挂牌公司应当申请其股票自股东大会股权登记日的次一转让日起暂停转让。如决议未获股东大会审议通过的，应当申请其股票自披露股东大会决议公告的次一转让日复原转让C挂牌公司应当在终止挂牌事项获得股东大会决议通过后的十五个转让日内向全国股转公司报送摘牌申请D全国股转公司作出同意挂牌公司股票终止挂牌申请决议后的第三个转让日，挂牌公司股票终止挂牌87.依据公司法规定，公司可以收购本公司股份。但不包括下列哪种状况（B）A削减公司注册资本B将股份作为收购的支付对价转让给资产出售方的C将股份嘉奖给本公司职工D股份因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的第52页 共52页第 52 页 共 52 页第 52 页 共 52 页第 52 页 共 52 页第 52 页 共 52 页第 52 页 共 52 页第 52 页 共 52 页第 52 页 共 52 页第 52 页 共 52 页第 52 页 共 52 页第 52 页 共 52 页