2023年最新证券投资基金管理业务证券投资基金从业人员管理平台(3篇).docx

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2、持有人是基金的出资人、基金资产的全部人、基金投资回报的受益人 (二)证券投资基金法规定基金份额持有人的权利 1、共享基金财产收益 2、参加安排剩余基金财产 3、以法转让或赎回持有的基金份额 4、要求召开基金份额持有人大会 5、对持有人大会审议事项行使表决权 6、查阅复制基金信息资料 7、对基金管理人、托管人、发售机构损害合法权益的行为提起诉讼 (三)必需召开基金份额持有人大会的情形 1、提前终止基金合同 2、基金扩募或延长合同期限 3、转换基金运作方式 4、提高管理人、托管人酬劳标准 5、更换管理人、托管人 (四)基金份额持有人大会的召集 1、管理人召集 2、管理人不召集的，托管人召集 3、都

3、不召集的，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集 证券投资基金管理业务 证券投资基金从业人员管理平台篇三 (一)基金管理人的资格条件 1、符合规定的章程 2、注册资本不低于 1 亿，且必需是实缴货币资本 3、主要股东具有证券经营、投资询问、信托资产管理的较好经营业绩，最近 3 年无违法记录，注册资本不低于 3 亿 4、基金从业资格的人员达到法定人数 5、符合要求的营业场所、平安防范措施，完善的内控风限制度 6、我国基金管理人实行市场准入制度，必需经证监会批准。基金管理人由基金管理公司担当，基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立 (二)基金管理人的职责 基金管理人不得有

4、下列行为： 将固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 不公允对待其管理的不同基金财产 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 向基金份额持有人违规承诺收益或担当损失 (三)基金管理人的更换条件 1、被以法取消基金管理资格 2、被基金份额持有人大会解任 3、以法解散、撤销、宣告破产 (四)我国基金管理公司的主要业务范围 1、我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务、投资询问业务，社保基金管理和企业年金管理业务、qdii 业务 2、受托资产管理业务 (1)基金管理公司开展特定客户资产管理业务应具备的条件： 净资产不低于 2 亿 最近 1 年资产管理规模不低于 200 亿或等值外汇资产 管理证券投资基金 2 年以上，最近 1 年无违法违规行为 (2)为单一客户办理特定资产管理业务，客户托付的初始资产不低于 5 千万 3、投资询问业务 (1)基金管理公司不需证监会审批，可以干脆向合格境外机构投资者、境内保险公司、其他合法机构供应投资询问服务 (2)供应投资询问服务时，不得： 侵害份额持有人或其他客户的合法权益 承诺投资收益 与投资询问客户约定共享投资收益、分担投资损失 通过广告等公开方式招揽投资询问客户 代理投资询问客户从事证券投资