工程施工监理合同控制措施20.docx

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1、工程施工监理合同控制措施项目合同管理是工程建设管理中一项十分重要的内容。工程项目 的建设过程中，其主体的行为必定会形成各个方面的社会关系，包括 发包人、总承包人、施工人、勘查人、设计人和监理人等，他们之间 的关系都是通过合同的契约关系形成的。第一节合同管理的目标一、总监理工程师组织项目监理部所有人员熟悉建设工程施工 合同，掌握合同中对工程进度、质量、造价的要求，提高合同意识, 将合同管理贯穿于整个监理工作中，监理工程师处理任何问题必须符 合合同要求。二、总监理工程师组织项目监理部所有人员熟悉监理合同， 贯彻我公司质量目标中“合同履约率100%的要求。第二节合同管理的依据一、合同管理在工程实施的

2、全过程中，无论是建设单位、总承包 商、设计还是监理单位都必须遵守全面履行的原则和实际履行的原 则，切实维护合同严肃性、权威性、各方都应做到“重合同、守信誉”, 使得工程实施始终处于良好的在合同约束下的管理状态之中。二、监理工程师还应采取预控在先，深入调查的方法，经常跟踪 合同执行情况和施工中有违合同的问题，及时通过不同方式（如会议、 发通知、函件）督促和纠正总承包商、建设单位违反合同约定的行为14、当合同履行过程中发生争议时，监理工程师将促成合同双方和解或由主管部门调解，同时将部合同的继续履行，保持施工连续， 保护好已完工程。15、施工合同订立后，由于某种原因或者没有履行或者没有完全 履行，经

3、合同双方同意，可以解除合同，合同解除后，监理工程师督 促双方按预定的结算和清理条款执行，承包商应当妥善做好已完工程 和已购材料、设备的保护和移交工作。同时要求有过错的一方赔偿因 合同解除给对方造成的损失。16、项目监理部将安排专人负责合同的管理工作。对本工程的合 同进行登记造册，分类管理。17、注意合同的保管，不向无关人员出示、借阅合同。（二）协助建设单位订立施工合同监理中标后，将协助建设单位准备或审查施工合同的各项内容， 力求使合同全面、完整，并符合国家法律、法规的规定，防止因合同 条款的含糊不清或内容欠缺而带来的履行困难及索赔、延期的发生， 充分理解合同内容，以便在履行中做出正确的解释。1

4、、进行合同分析通过对比分析监理合同和施工合同，清晰地确定项目监理部的服 务范围、监理目标、监理单位与业主的义务权利、承包商与业主的义 务权利，同时分析各项工程活动的合同后果，并将其贯彻到各监理组 和每个成员，依据合同开展监理工作。2、合同履行跟踪：通过严密的跟踪，及时了解合同履行情况， 解决履行过程中出现的问题，确保合同准确履行。3、合同文档管理在合同分析、履行跟踪的基础上，高度重视合同的文档管理，对 涉及合同变更的各种文件，如验收报告、试验报告、承包商的索赔报 告及其处理意见、会议记录等及时进入文档系统，并按文档要求进行 编号、建立索引以便查询调用。关于文档管理的详细内容见信息管理 部分。（

5、三）监督合同的履行1、根据该工程需要，本工程将签署多份合同。监理工程师需参 与各类合同的拟定、协商和签署工作。2、项目监理部将安排专人负责合同的管理工作，对本工程的合 同进行登记造册，分类管理。3、监理工程师将对合同双方进行有效的协调和监督，保护合同 当事人的合法权益。4、经业主同意，承包商方可将部分专业性较强的工程进行分包。 监理工程师需对分包合同进行审核，并对分包单位的资质及施工能力 进行评审。5、在施工过程中，监理工程师在监督检查分包单位的合同履行 情况时，将同时检查承包商是否履行了承包商的责任与义务，是否对 分包单位按规定进行管理。6、对合同条款的执行情况进行跟踪管理分析，定期向业主提

6、供报告。7、监理工程师监督材料采购合同的订立，协助业主对材料、设 备供货商进行审查，对采购合同中技术参数的内容，根据相关的规范、 规定加以明确。8、监理工程师对进场的材料、设备做全面的检查和核验，对认 为有缺陷或不符合合同要求的材料、设备，监理工程师将不予签认， 并要求在规定的时间内将材料运出现场，对于由此引起的费用增加不 予签认。9、及时对材料、设备采购合同执行情况进行分析，从投资、进 度和质量管理的角度进行全面分析，防止由于采购合同执行的原因造 成施工合同不能全面履行。10、在施工过程中如发生设计变更，将对施工进度产生很大影响, 因此监理工程师在可能的范围内应尽量减少设计变更，如必须进行变

7、 更时，将严格按照国家规定的程序执行。11、工程承包合同履行过程中，业主或监理单位因对方不履行或 不完全履行既定义务，或者由于对方的行为使权利受到损失的情况发 生时一，监理工程师将站在公正的立场上按合同规定要求不履行合同一 方按相关规定予以补偿损失，做好费用索赔的处理。12、监理工程师确认工程发生合理的延误时，由监理工程师根据 发生事件的具体情况和工期定额、合同等的规定进行确认。经监理工 程师确认的顺延工期应纳入合同工期。作为合同工期的一部分，如 果承包商不同意监 理工程师的确认结果，则按合同规定的争议解决 方式处理。13、当合同履行过程中有违约情况发生时，监理工程师将根据合 同中有关违约责任

8、的条款，进行深入细致的调查分析，要求责任方按 规定方式承担违约责任。14、当合同履行过程中发生争议时，监理工程师将促成合同双方 和解或由主管部门调解，同时将部合同的继续履行，保持施工连续, 保护好已完工程。15、施工合同订立后，由于某种原因或者没有履行或者没有完全 履行，经合同双方同意，可以解除合同，合同解除后，监理工程师督 促双方按预定的结算和清理条款执行，承包商应当妥善做好已完工程 和已购材料、设备的保护和移交工作。同时要求有过错的一方赔偿因 合同解除给对方造成的损失。16、项目监理部将安排专人负责合同的管理工作。对本工程的合 同进行登记造册，分类管理。17、注意合同的保管，不向无关人员出

9、示、借阅合同。第七节其它重要合同事件管理合同履行中的其他重要合同事件，如：工程变更、工程暂停与复 工、工程延期、费用索赔、争议、违约、分包等问题的管理。一、合同变更的处理1）工程合同变更的要求可以由业主、监理工程师、承建方提出, 单必须经过业主的批准签字后才能生效。根据合同条款，如监理工程 师认为确有必要变更部分工程的形式、质量或数量或处于合适的其它 理由，应在征得业主同意后由项目总监向承建商发出变更指令，如果 这种变更是由于承建商的过失或违约所致，则所引起的附加费用由承 建商承担。2）工程变更的指令必须是书面的，如因某种特殊原因，监理工 程师可口头下达边变更令，但必须在48小时内予以书面确认

10、。项目 总监在决定批准工程变更时，要求征求业主的意见并确认此变更属于 本工程项目合同范围，此项变更必须对工程质量有保证，必须符合规 范。3）凡一般因图纸不完善所造成的设计变更，由项目总监会同监 理项目部处理，并由项目总监征求业主意见后发出变更指标；对设计 漏项，变更技术方案和技术标准，以及因地质条件一起的基础，结构 设计的变更等，不论其投资增减情况，均应由项目总监上报业主共同 处理，并报监理项目部备案。4）合同变更的估价由项目总监按合同条款的有关规定会同项目 监理部进行，并报业主认可，由项目总监书面通知承建商并留二本副 本；为了中期进度付款便宜，项目总监可根据合同条款规定定出临时 单价或合价，

11、但必须经业主同意批准。变更的程序要严格按合同和相关规范要求办理，工程变更可以由 业主、设计院、监理及承包商之中的任何一方提出，但所有变更均由 总监理工程师签发工程变更单后方可实施。当工程变更涉及安全、 环保等内容时，应按规定经有关部门审定。未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。工程变更、洽商程序一般如下：二、工程延期合同延期的处理延期是指竣工工期的延长，如有发生则按合同文件和监理规范的 有关规定和程序办理。经 监理审查延期申请、进行调查收集资料及 协调评估、确认延期后，经业主批准，签署工程最终延期审批表。如 非承包商责任或客观条件引起的延期，业主承担责任并给予承包

12、商延 期或补偿，如承包商责任，则应向业主支付拖期损失偿金。1）由于增加额外工作与附加工作，异常恶劣的气候条件，或由 于不是承包商的过失，违约或者责任范围内的特殊情况，造成工程不 能按原定工期完工，承包商可按合同有关规定要求工程延期。2）当项目总监理工程师收到承包商工期延长申请表，要组 织有关监理人员做好工地实际情况调查和记录，提出审核意见，报业 主审定。工程延期的受理程序如下：三、费用索赔为保证工程的投资不超过经审批的工程投资概算，监理工程师应 积极协助业主防止承建商提出索赔，找出正当的理由和证据对承建商 的索赔报告进行反击，使业主不受或少受损失；同时及时发现承建商违反合同的情况，积极收集证据

13、资料，协助业主做好对承建商的索赔 工作，尽最大可能减少工程投资的损失。针对本工程的特点，本监理公司将尽力预控索赔的条件发生，最大限度保护业主与与承包人的合法权益。一般工程索赔流程图如下:四、争议工程实施期间，各方在执行合同过程中，对指令、决定、意见、 证书及价值等方面产生争议，监理收到争议通知后，在合同规定期限 内进行全面调查与取证。同时对争议做出决定，并书面通知业主和承 包商，在合同规定期限内，如业主和承包商未提出异议，其决定为最 终决定。如合同一方提出要求仲裁，在合同规定期限内，双方进行友 好协商或通过双方上级主管部门进行调解。如仍未达成协议可采用仲 裁方式或诉讼方式进行解决。一般合同争议

14、调解处理程序如下：五、违约及处理业主如有违约，承包商提出通知后，监理应尽快深入调查、收集 掌握有关情况，澄清事实，按合同规定进行处理。承包商如有违约， 经监理确认，书面通知承包商在短期内纠正违约情况。若通知不执行，则监理书面报告业主，并办理扣除承包商由于违 约带来的损失金额的证明。如监理确认承包商严重违约，按合同规定 进行处理，当业主已部分或全部中止合同后，业主自行或邀请其他承 包商完成该工程，所增加的一切费用由承包商承担。1）违约合同处理过程中的监理工程师须分清违约责任方及违约 责任。a当业主不能及时给出必须的指令、确认、批准，不按合同约定 履行自己的各项义务、支付款项及发生其它使合同无法履

15、行的行为， 应视作业主违约，应承担违约责任，相应顺延工期。b当承包商不能按合同工期竣工，施工质量达不到设计和规范的 要求，或者发生其它合同无法履行的行为，应视作承包商违约，应承 担违约责任，按协议条款的约定支付违约金，赔偿因其违约给业主造 成的损失。2）违约金及赔偿损失的计算应按下列原则进行：a提出因违约发生的费用，应写明费用的种类，如工程的损坏及 因此发生的拆除，修复等费用支出；b要根据合同条款写明违约金的数额或计算方法和支付时间；c赔偿损失，应写明损失的范围和计算方法，如损失的性质是直 接损失还是间接损失，损失所包含的内容是否将应得利润计入损失 中。3）如现场监理工程师发现承包商有符合合同

16、条款中承建商违约 的有关事实，应及时向项目总监提交详细报告和有关示意的处理意 见，经项目总监核实后报业主批准处理。4）除非双方协议将合同终止，或因一方违约使合同无法履行， 否则在违约处理完毕后，监理工程师应督促及协助双方继续履行合 同。5）因一方违约使合同不能履行，另一方欲中止或解除全部合同, 应提前10天通知违约方。项目总监应按合同条款规定，对业主及承包商进行适当的协商工作，协助业主确定有关费用的支付工作及善后处理事宜，特别应注意 和提前向建设单位和总承包商发出预示，防止各方行为有偏离合同事 件的发生。第三节合同管理的原则一、事前控制采取预先分析、调查的方法，提前向合同有关方发出预示，并督

17、促有关方认真履行合同义务，防止偏离合同约定事件的发生。二、及时纠偏随时跟踪合同执行情况发现实施中的问题，及时用工作联系表 或其他书面形式提醒、通知和督促违约方予以纠正。三、充分协商在处理过程中，认真听取有关各方意见，与合同有关方充分协商。四、公正处理严格按合同有关规定和监理程序，公正、合理地处理合同有关事 宜。第四节合同及其他内业控制措施一、工程暂停及复工控制1、下列情况之一发生时，总监理工程师应根据其影响范围和程序，按合同约定签发工程暂停令：(1)建设单位要求且工程需要暂停施工。(2)出现工程质量问题，必须进行停工处理。(3)出现质量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停

18、施工。运用自己的经验，依据合同尽力维护业主的利益，使业主少受或不受 损失。5. 6分包与指定分包562监理应严禁承包商把主体工程分包或将大部分工程层层分 包。分包应经监理审查，报业主批准后实施。监理对分包的批准不解 除承包商按合同规定所应承担的任何责任和义务。分包和指定分包工 程的监理，由监理工程师通过承包商或直接到分包或指定分包的工程 进行监督、检查和抽检，对发现的问题应由承包商负责处理，监理不 负责对分包方和指定分包方签发支付证书。6. 7工程暂停及复工由于业主要求、工程质量、安全或其他必须暂时停止施工的紧急 事件等原因，总监理工程师可签发工程暂停令。当施工暂停原因消失、 具备复工条件时，

19、及时签署工程复工报审表。总监理工程师在停工期 间，宜会同各方根据施工合同，处理由此引起的与工期、费用等有关 的问题。(4)承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理部管理。(5)必须暂停施工的其他情况。2、工程暂停令前，总监理工程师应征求建设单位意见。如 在紧急情况下未能事先报告时，应在24小时内向建设单位作出书面 报告。3、工程复工：(1)工程暂停是由于建设单位或非承包单位原因引起，总监理 工程师应在暂停原因消失，具备复工条件时，要求承包单位及时填写工程复工报审表并予以签批，指令承包单位继续施工。(2)暂停是由于承包单位原因引起，承包单位在具备复工条件 时，应填写工程复工报审表，并附下列书面材

20、料一起报项目监理 部审核，由总监理工程师签发审批意见。二、工程变更处理程序设计单位提出工程变更并编制设计变更文件；建设单位(或承包 方)提出工程变更，提出工程变更，提交总监理工程师，由总监理工 程师组织专业监理工程师进行审查，若审查同意，则由建设单位转交 原设计单位编制设计变更文件；若工程变更涉及安全、环保等内容时, 应按规定提交有关部门审定。总监理工程师根据实际情况的有关规 定，对工程变更的费用和工期作出评估，并与承包方及建设单位进行 协调，经协调统一后，由总监理工程师签发工程变更单。三、工程延期的管理、控制1、包单位提出的工程延期申请只有同时满足下列三项条件，项 目监理部才予以受理：(1)

21、延期事件发生后，承包单位在合同约定的期限内向项目监 理部提交了书面工程延期意向报告。(2)单位按合同约定，提交了有关工程延期事件的详细资料和 证明材料。(3)延期事件终止后，承包单位在合同约定的期限内，向项目 监理部提交了工程延期申请表。2、程延期事件发生后，项目监理部应做好如下工作：(1)设单位转发承包单位提交的工程延期意向报告。(2)程延期事件随时收集资料，并做好详细记录，包括天气情 况、延误事实、时间、该期间人力和施工机械闲置情况，能否调整施 工布置等。(3)延期事件进行分析、研究，对减少损失提出建议。(4)理工程延期的过程中，还要书面通知承包单位采取必要的 措施，减少对工程的影响程度。

22、3、目监理部评估出的延期天数，在与建设单位协商一致后，由 总监理工程师签发工程延期审批表。4、监理工程师签发工程延期审批表后，项目监理部应要求 承包单位调整原进度计划，填写施工进度计划报审表报项目监理 部审批。5、理工程师应严格遵守施工合同中约定的处理工程延期的各项 时限要求。四、工程费用索赔的控制1、监理部索赔管理的主要任务(1)对导致索赔原因的预测和防范。(2)有力的合同管理防止或减少干扰事件的发生。(3)发生的干扰事件及时采取措施，以降低其影响及损失。(4)跟踪索赔事件过程，随时收集与索赔有关的资料。(5)索赔的处理过程，审核索赔报告，批准合理的索赔或驳回 承包单位不合理的索赔要求、索赔

23、要求中不合理的部分，使索赔得到 圆满解决。2、单位提出的费用索赔申请只有同时满足下列三项条件，项目 监理部才予以受理：(1)索赔事件发生后，承包单位在合同约定的期限内向项目监 理部提交了书面费用索赔意向报告。(2)单位按合同约定，提交了有关费用索赔事件的详细资料和 证明材料。(3)用索赔事件终止后，承包单位在合同约定期限内，向项目 监理部提交了正式的费用索赔申请表。3、理工程师审查承包单位提交的费用索赔申请后，经与建设单 位和承包单位协商，确定批准的赔付金额,并签发费用索赔审批表。4、承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包 单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正

24、地与 建设单位和承包单位进行协商，并及时做出答复。五、建设单位受损失时的处理1、当建设单位按合同约定，提出因承包方原因导致额外损失而 要求费用索赔时，总监理工程师应公正地通过协商及时做出妥善处 理。2、因承包方原因延误工期，导致不能按合同工期向建设单位交 付工程时，项目监理机构应按合同规定，核定出延期交工应给建设单 位的误期损害赔偿费，同时从承包方应得款项目中予以扣除六、同争议调解的控制建设单位与承包单位发生合同争议后，如一方书面通知项目监理 部请求调解，项目监理部应在合同约定的期限内进行调查和取证，在 与双方充分协商后做出调解决定，如双方在合同约定的期限内未提出 异议，项目监理部的意见应作为

25、最后的决定，双方应执行。如合同一 方不同意，可按合同中约定的解决争议的最终办法办理。项目监理部 有资格和义务作为证人提供与争议有关的证据。在争议调解、仲裁或 诉讼期间，除非合同中止，项目监理部仍应督促承包单位按照合同继 续施工。七、合同违约处理的管理项目监理部在监理过程中发现违约事件可能发生时，应及时提醒 有关各方，防止或减少违约事件的发生。对已发生的违约事件，要以 事实为依据，以合同约定为准绳。处理违约事件应在认真听取各方意 见，与双方充分协商的基础上确定解决方案第五节 合同及其他内业管理措施一、组织措施项目监理部设立合同管理工作制度，建立合同管理责任制，在每 次监理例会上研究合同管理方面的

26、问题，及时处理有关合同纠纷事 宜。二、技术措施根据合同的具体执行情况，从技术管理的角度，协助承包单位统 筹协调现场施工组织管理，对其存在的薄弱环节采取技术手段予以解 决。三、经济措施根据对合同执行情况的分析，寻找影响合同正常执行的因素，查 明原因，按照合同约定的违约条款的规定，与委托单位协商后进行经 济处罚。四、法律措施经济法、合同法的有关规定，对严重违反和影响合同正 常执行的责任方，报请委托单位同意并与责任方协商后，对其产生的 后果或给另一方当事人造成严重经济损失的，提出追究责任方法律责 任的建议。第六节针对本工程的合同管理合同管理基本方法是：协助建设单位订立施工合同、进行合同分 析、合同履

27、行跟踪与合同文档管理。（一）针对性工作方法1、根据本工程建设需要，本工程将签署多份合同。监理工程师 需参与各类合同的拟定，协商和签署工作。2、项目监理部将安排专人负责合同的管理工作，对本工程的合 同进行登记造册，分类管理。3、监理工程师将对合同双方进行有效的协调和监督，保护合同 当事人的合法权益。4、经业主同意，承包商方可将部分专业性较强的工程进行分包。 监理工程师需对分包合同进行审核，并对分包单位的资质及施工能力 进行评审。5、在施工过程中，监理工程师在监督检查分包单位的合同履行 情况时，将同时检查承包商是否履行了承包商的责任与义务，是否对 分包单位按规定进行管理。6、对合同条款的执行情况进

28、行跟踪管理分析，定期向业主提供 报告。7、监理工程师监督材料采购合同的订立，协助业主对材料、设 备供货商进行审查，对采购合同中技术参数的内容，根据相关的规范、 规定加以明确。8、监理工程师对进场的材料、设备做全面的检查和核验，对认 为有缺陷或不符合合同要求的材料、设备，监理工程师将不予签认， 并要求在规定的时间内将材料运出现场，对于由此引起的费用增加不 予签认。9、及时对材料、设备采购合同执行情况进行分析，从投资、进 度和质量管理的角度进行全面分析，防止由于采购合同执行的原因造 成施工合同不能全面履行。10、在施工过程中如发生设计变更，将对施工进度产生很大影响, 因此监理工程师在可能的范围内应

29、尽量减少设计变更，如必须进行变 更时，将严格按照国家规定的程序执行。11、工程承包合同履行过程中，业主或监理单位因对方不履行或 不完全履行既定义务，或者由于对方的行为使权利受到损失的情况发 生时，监理工程师将站在公正的立场上按合同规定要求不履行合同一 方按相关规定予以补偿损失，做好费用索赔的处理。12、监理工程师确认工程发生合理的延误时，由监理工程师根据 发生事件的具体情况和工期定额、合同等的规定进行确认。经监理工 程师确认的顺延工期应纳入合同工期。作为合同工期的一部分，如果 承包商不同意监理工程师的确认结果，则按合同规定的争议解决方式 处理。13、当合同履行过程中有违约情况发生时，监理工程师将根据合 同中有关违约责任的条款，进行深入细致的调查分析，要求责任方按 规定方式承担违约责任。