某矿业工程项目管理制度汇编.docx

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1、某矿业工程项目管理制度汇编湖北华信矿业有限公司工程项目管理制度第一章总则第一条 为提高湖北华信矿业有限公司（下列简称“公司”）工程 项目建设管理水平，规范工程项目建设管理行为，提高工程质量，保 证工程进度，操纵工程成本，防范商业贿赂等舞弊行为，根据有关法 律法规与证监会等五部委企业内部操纵基本规范及其配套指引制 定本制度。第二条 本制度所称工程项目，是指自行或者者委托其他单位所 进行的建造、安装工程。第三条 本制度适用于选厂建设项目及满足规定标准的新建场 坪、平台、厂房及设备等项目，该标准由公司总经理办公会决定。第四条公司本部项目的领导机构的工程建设项目管理按照本制 度的规定执行。第五条 本制

2、度规范工程项目立项、建设、验收、项目后评价的 全过程的工作要求，明确有关部门与岗位的职责权限，做到可行性研 究与决策，概预算编制与审核，项目实施与价款支付，竣工决算与审 计等不相容职务相互分离，强化工程建设全过程的监控，确保公司工 程项目的质量、进度、成本、安全等目标的实现。与工程项目有关的 采购活动按照湖北华信矿业有限公司采购管理制度的规定执行。第六条 公司工程项目建设按照国家规定务必强制实行招标投标第三十四条 项目实施单位在明确项目工作范围及分解结构的情况下，应遵守下列顺序制订项目综合计划：（一）定义工程项目目标；（二）把工程项目范围全面划分为若干工作包，并与工程标段划 分、采购合同工作范

3、围界定结合起来；（三）为了实现工程项目目标，需要明确每一个工作包所务必完 成的具体任务，并由承担该工作包任务的单位提出全面的工作计划；（四）汇总各计划，并以网络图或者横道图等表现形式表示各项 任务与工作，说明各项任务之间的逻辑关系，安排协调一致的进度计 划；（五）确定质量检查评审的关键节点与质量检查、评审计划；（六）进行资源消耗与评审，安排资源供给计划与投资计划；（七）对计划执行风险进行分析，提出计策；在计划安排上需适 度留有余地，特别是对那些影响全局的操纵性工程；（A）对计划进行评审，确定后执行。第三十五条 公司工程项目管理部门应对项目综合计划的实施情 况进行跟踪、检查、分析、评估，对违反或

4、者影响项目管理大纲要求 的事项应要求项目实施单位进行调整。第三十六条 项目实施单位应通过项目综合进展报告向公司及项 目要紧参与各方提供信息，定期召开各方会议通报项目综合进展情 况。项目综合进展报告的内容应包含：项目的进展情况、项目实施过 程中存在的要紧问题与解决情况、计划采取的措施、项目的变更与项 目进展预期目标等。第三十七条 假如需要进行项目综合计划变更，其评估或者论证、 批准程序与项目综合计划的制订程序相同。第三十八条 项目综合变更操纵应遵循下列原则：（一）维持项目范围与整体目标要求；（二）进行风险分析，减少变更影响；（三）执行变更审批程序；（四）综合考虑各目标间的相互影响等。第三十九条

5、项目综合变更申请经评估或者论证后，不管批准或 者否决，都务必有正式文件予以记载。变更批准后应及时将修改后的 项目综合计划发送给有关管理部门与岗位。第六章项目监理管理第四十条 公司根据国家强制规定或者内部管理需要实施项目监 理制度，除国家强制规定实施监理的项目外，项目是否采取外部监理 制由公司董事长研究决定。不实行外部监理制的项目，项目实施单位 应完全承担起监理职责。第四十一条 对适用监理制的工程项目，公司及项目实施单位应 按照本制度的规定对各个阶段的监理工作进行管理。第四十二条公司按照采购与招投标管理制度选择具备相应资质 的监理单位，并针对承担监理任务的范围与复杂程度，提出监理机构 组织设置、

6、重要岗位及人员配置的特殊要求。监理采购合同中应明确 监理范围、服务期限、工作内容、工作职责、工作权限、工作程序与 廉政建设要求等。第四十三条 项目实施单位应进行项目监理管理规划，制订监理 管理工作计划，对监理工作进行统一管理与总体协调。项目实施单位 的项目监理管理规划应报公司工程项目管理部门批准。第四十四条 公司及项目实施单位应强化对项目监理机构的管 理，监理管理的要紧工作内容应包含：制订监理合同管理规章制度； 组织审批监理规划、监理实施细则；检查监理合同执行情况；进行监 理合同变更、暂停与终止管理；进行监理费用支付；进行监理廉政合 同管理；审查与接收监理档案；进行监理工作考核等。第四十五条

7、公司工程项目管理部门与项目实施单位应强化对监 理机构工作的考核与监督，制订监理工作考核与监督管理办法，明确 考核内容、责任部门、权重分配与分值计算、考核方式、考核合格标 准、考核奖罚额度等内容，并及时公布考核结果。对监理单位进行考 核与监督的要紧内容应包含：（一）监理人员的数量、素养、专业配置情况，特别是要紧监理 人员的能力与到位情况；（二）监理试验、检测设备与测量仪器配置情况；（三）现场监理情况，特别是重点部位、隐蔽工程、关键工序的 监理任务完成情况；（四）开展工程安全、质量、进度、投资操纵，合同、信息、档 案、风险管理，与现场组织协调等方面监理工作情况与服务效果等。第七章项目进度管理第四十

8、六条 项目实施单位应根据项目综合计划编制项目总进度 管理计划，确定工程开工日期，明确工程投产日期、工程竣工日期等。 项目总进度计划要紧内容应包含：编制说明；项目总进度计划图（表）； 项目进度关键线路、里程碑与单项工程的开工日期、完工日期及工期 一览表；分时段要紧资源需要量等。项目实施单位须将项目总进度计 划报公司工程管理部门审批。第四十七条 在总进度计划基础上，项目实施单位应编制分阶段 进度计划，并满足总进度目标与要求。第四十八条项目实施单位在项目实施阶段应编制施工进度操纵 工作实施细则、编制承建单位施工总进度计划、审核单项或者单位工 程施工进度计划，对不一致合同施工进度计划进行综合，编制年度

9、、 季度、月度工程进度计划等。第四十九条 项目实施单位应制订项目施工进度计划编制的管理 措施，统一编制要求与格式，明确编制内容，统一项目实施阶段参与 各方的计划制定工作。项目实施阶段进度管理应遵循下列步骤：（一）公司确定项目的最终进度目标与各阶段的目标，并将目标 纳入（招标）采购文件与合同中，成为合同的工期目标；（二）根据合同规定，要求各标段的承建单位分别提交各自的施 工进度计划，经监理单位（如有）审核后，由项目实施单位进行汇总, 形成整个项目总进度计划，经批准后，该计划就作为组织整个项目建设的管理根据；（三）根据项目总进度计划，勘察设计单位编制供图计划，各标 段的承建单位逐年、逐月编制施工进

10、度计划，各供应商编制材料、设 备供货计划；项目实施单位编制项目资金需求计划。公司或者项目实 施单位统筹衔接与协调，并进行跟踪检查与管理；（四）实施过程中，假如某一环节出现了计划偏差，应及时采取 必要的措施（包含加速赶工等），并相应调整或者修订施工进度计划, 最大限度地减少影响项目最终进度目标及各阶段的目标的实现。第五十条 项目实施单位应加强对承建单位编制的施工进度计划 的审核，要紧内容包含但不限于：（一）施工项目的划分是否合理，有无重项与漏项；（二）进度时间安排是否符合合同中规定的工期要求，与是否与 项目总进度计划中施工进度分目标的要求一致；（三）进度安排是否合理，是否符合施工组织逻辑，注意避

11、免因 进度计划造成公司或者项目实施单位违约，引起索赔事项发生；（四）工程材料、物资供应的均衡性是否满足要求；（五）人力资源、材料、设备供应计划是否能确保施工总进度计 划的实现；（六）施工组织设计是否合理、全面与可行；（七）进度安排与公司或者项目实施单位提供资金的能力是否一 致；（A）若在审查过程中发现问题，则需要及时向承建单位提出, 并督促其修订。第五十一条项目实施单位应不断收集、整理与统计项目实施进 度信息，收集项目实施进度信息能够采取现场检查、实施报表核查、 召开进度分析协调会议等多种方式。通过实际进度与计划进度比较， 分析进度偏差将带来的影响，开展工程进度预测，提出纠正措施，编 制进度管

12、理报告。项目进度报告应每月向公司工程管理部门报告，关 键工程目标结束后应将进度报告报公司总经理。第五十二条 项目实施单位应及时纠正进度偏差，发出进度操纵 指令或者调整进度计划，保证关键线路按项目总进度计划实施，假如 进度偏差影响项目总进度计划或者其他管理目标时，项目实施单位应 提出变更申请，根据项目综合计划变更操纵程序进行变更确认。第八章项目质量管理第五十三条 项目质量管理实行项目实施单位负责、监理单位操 纵、勘察设计单位与承建单位保证、政府监督相结合的质量管理体制, 包含:政府的质量监督体系，项目实施单位与监理单位的质量操纵（检 查）体系，与勘察设计单位、承建单位、材料与设备供应商的质量保

13、证体系。第五十四条项目部应根据工程规模、等级与运行要求与公司与 项目实施单位要求，组织编制项目质量管理计划，报送公司工程管理 部门批准。项目质量管理计划的要紧内容应包含：（一）明确质量目标与质量管理职能；（二）明确各层次质量管理职能之间的配合与接口；（三）确定实现质量目标的过程顺序，明确质量检测点、频率与 标准；（四）确定与提供实现质量目标必需的资源；（五）制订记录与报告数据的标准格式等。第五十七条项目实施单位应对项目质量管理目标进行分解并落 实到相应的责任单位，要紧内容应包含：（一）质量管理活动计划；（二）工程建设合同文件质量条款；（三）质量检查、检验计划；（四）特殊工种人员资格考核计划；（

14、五）人员培训教育计划；（六）配合政府质量监督计划等。第五十八条 项目参与各方均应依法承担各自的工程质量责任， 项目实施单位应要求参与各方制订相应的质量管理措施。勘察设计单 位、监理单位的质量管理措施直接报送项目实施单位批准。承建单位 制订的质量管理措施应由监理单位（如有）审查后，报送项目实施单 位批准。第五十九条公司应通过工程建设合同对项目质量管理进行规 定，把项目质量目标分解与落实到各个工作层面，在勘察设计、监理、 施工、设备与材料的采购环节明确质量要求或者标准，使质量管理工 作有据可依。第六十条在项目实施阶段，项目实施单位应严格督促承建单位 做好质量管理工作，要求其做好下列工作：建立健全质

15、量管理体系， 制订质量管理体系文件，包含质量手册、程序文件、作业手册与操作 规程；建立质量管理机构，落实质量管理责任；编制施工组织设计与 施工方案（或者施工质量计划）；确定过程质量操纵点、质量检验标 准与方法；按施工方案（或者施工质量计划）实施过程操纵，制订前 后工序间的交接确认制度；建立进场材料、构配件与设备检验制度； 建立质量记录资料制度；建立人员考核准入制度等。第六十一条施工质量操纵是监理单位的要紧工作之一，项目实 施单位应监督促进监理单位按监理合同及有关监理规范的要求制定 监理质量管理体系，要求其开展质量操纵的工作包含：检查承建单位 质量管理体系，并监控事实上施情况；核查承建单位资质、

16、人力资源 素养与人员结构；审查施工组织设计与施工方案（或者施工质量计 划）；组织进行设计交底；监控进场原材料、构配件与设备；跟踪监 控关键质量点；处理工程变更；处理工程质量问题与质量事故；下达 开工、停工与复工指令；进行材料配合比的质量操纵；进行计量工作 的质量操纵；进行单元工程验收与质量评定等。第六十二条项目实施单位应使用测量、试验检测、金属结构检 测、安全监测等必要的质量检查、监督手段，对工程质量进行监督管 理。第六十三条项目实施单位应对自身与参与各方的质量管理计划 的执行情况进行检查、考核、评价，验证实施效果，并督促提出改进 措施。第六十四条 项目实施单位应组织对出现的质量事故进行调查、

17、 分析与处理，并报送公司或者项目实施单位审查，质量事故处理完成 后，应组织验收。第六十五条 公司工程管理部门负责对项目实施单位的质量操纵 情况进行监督、检查与评价。第九章项目安全文明生产管理第六十六条 项目实施单位在项目建设期间应建立由项目实施单 位、勘察设计单位、监理单位、承建单位等构成的安全生产管理体系, 明确各方在工程建设过程中保障安全生产的职责与要求。第六十七条项目实施单位应成立项目安全生产委员会，由现场 项目经理任主任，成员由项目实施单位有关责任人员及勘察设计单 位、监理单位与承建单位等要紧负责人构成，负责统一领导、协调、 决策工程安全生产、文明施工、消防安保与劳动安全卫生管理等工作

18、。第六十八条 项目实施单位应督促落实项目要紧参与者依法承担 工程建设安全生产责任，包含：（一）项目实施单位对建设工程项目安全生产负全面管理责任， 履行安全生产的组织、协调、监督、检查与考核职责；（二）勘察设计单位按照法律法规与工程建设强制性标准进行勘 察设计，提供的勘察设计文件应当真实、准确，涉及施工安全的重点 部位与环节在文件中注明；（三）监理单位按照工程建设强制性标准制订包含安全监理方 法、措施、操纵要点与安全技术措施的检查方案等内容的监理实施细 则并实施监理，对现场存在的安全隐患督促承建单位及时进行整改， 情况严重的停工进行整改；（四）承建单位对施工现场的安全生产负直接管理责任与承担主

19、体责任，制订项目安全生产保证措施，内容包含组织体系、职责权限、 资源配置、操纵目标、操纵程序、操纵措施、检查评价与奖惩制度等 并在安全生产许可证许可范围内从事生产活动，不调减与挪用公司在 工程承建合同中规定的安全生产费用。第六十九条项目实施单位应要求要紧参与方务必制订全员培训 教育计划，定期检查其对职工（含农民工）的安全培训教育情况，并 监督落实。第七十条项目实施单位应建立项目应急管理体系，公布项目建 设综合应急预案与相应专项应急预案。并应建立重大隐患停工整改与 发生重大险情、重伤死亡事故报告与调查制度。第七十一条 项目实施单位应建立项目安全生产检查与考核制 度，组织开展经常性检查与专项检查。

20、第七十二条项目实施单位应与项目要紧参与者建立分层次的安 全工作周、月、季、年度例会制度，并与安全检查制度有机结合，实 施安全生产动态管理。第七十三条 项目实施单应明确现场文明施工管理的第一责任人是承建单位。要求承建单位根据现场的实际情况制订文明施工的方案 制、工程监理制的应按照国家规定执行，并贯彻执行国家基本建设程 序与有关规定。第七条 公司工程项目建设管理应贯彻执行国家关于建设征地与 移民安置、防洪、抗震、航运、环境保护、水土保持、劳动安全与工 业卫生、消防、防灾减灾等方面的法律、法规。第二章组织分工第八条 公司工程项目建设管理实行“公司统一管理、项目实施 单位具体负责”的管理体制。公司各有

21、关职能部门根据各自的责任领 域对项目实施单位的工作进行指导、监督、考核、管理，为公司经营 层决策提供职能支持。第九条 工程建设的现场管理由项目实施单位组建的项目部负 责，项目经理由项目实施单位任命并全面负责项目部的日常管理工 作。第十条 公司与项目实施单位的职责分工公司是项目建设的组织 者，对项目实施单位及其设立的项目部的工作进行指导、监督、检查、 服务与考核。公司应根据项目管理大纲确定项目实施单位的管理任 务，明确项目管理绩效目标责任。项目实施单位应根据项目管理任务 确定组织结构、部门职能与岗位，并制订相应的规章制度，并报送公 司批准或者核备。第十一条 在成立项目实施单位之前的工程项目有关前

22、期工作由公司本部承担。与具体措施，并将现场文明施工检查、考核、奖罚纳入安全生产检查、 考核中。第十章项目投资与结算管理第七十四条公司及内部有关责任部门应保证在国家或者股东大 会或者董事会或者总经理办公会批准的设计概算内完成所有工程项 目内容的建设。第七十五条 为了对项目投资进行归口管理，有针对性地进行项 目划分与临时工程与费用的摊销，并便于设计概算与工程承建合同作 同口径比较，考核各招标项目投资执行情况，在股东大会或者董事会 或者总经理办公会批准设计概算后，公司有关造价管理部门应结合分 标策略编制或者委托有资质的咨询机构编制项目执行概算，并组织审 查后报供公司审批，批准后的执行概算作为项目进行

23、投资操纵的根 据。第七十六条项目实施单位应根据批准的项目投资概（预）算或 者执行概算，结合项目总进度计划，制订项目投资计划，对项目资金 支付做出统筹安排并根据项目采购、合同实施的变动情况，动态调整。 投资计划及其变更应报财务部门审核后报公司审批。第七十七条 项目实施单位、公司工程管理部门、采购部门、有 关造价管理部门及财务部门应严格按照工程合同及本办法的规定进 行工程预付款、工程进度款、工程竣工价款结算活动，全过程操纵工 程投资。第七十八条在合同谈判与签订过程中应注意投资与结算操纵,合同支付条款应包含下列内容：（一）预付款的比例或者数额、支付时限及抵扣方式；（二）进度款或者合同款的支付方式、数

24、额及时限；（三）合同条件变更时，有关价款的调整方法、索赔方式、时限 要求及金额支付方式；（四）发生合同价款纠纷的解决方法；（五）约定承担风险的范围与幅度与超出约定范围与幅度的调整 办法；（六）质量保证（保修）金的比例或者数额、预扣方式及时限；（七）安全措施与意外伤害保险费用；（八）工期提早或者延后的奖惩办法；（九）与履行合同、支付价款有关的担保事项等。第七十九条凡是没有签订合同或者不具备施工条件的工程，公 司或者项目实施单位不得预付工程款。第八十条项目实施单位在接到承建单位递交的进度款支付申请 时应严格审查其随附的证明文件及有关资料。实施监理但未经监理人 员质量验收合格的工程量,或者不符合施工

25、合同规定的工程量,或者 未经公司变更确认的工程量不予支付。第八十一条 项目实施单位接到承建单位提交的已完工程量报告 与工程进度款申请后应在法规与合同规定的时间内核实。对承建单位 超出设计图纸（含设计变更）范围与因承建单位原因造成返工的工程 量，不予计量。项目实施单位应将核实结果报公司工程管理部门、有 关造价管理部门进行复核，复核无误后报财务部门审核并按照资金支 付审批程序办理进度款结算。第八十二条为防止超付，公司应按不高于工程价款的90%向承 建单位支付工程进度款。公司按约定时间应扣回的预付款，与工程进 度款同期结算抵扣。第八十三条进度款的有关核实与审批部门应按合同规定进行工 程量计量与结算款

26、支付审查，进度款支付审查应包含但不限于下列内 容：（一）本周期已完成工程的价款；（二）累计已完成的工程价款；（三）累计已支付的工程价款；（四）应增加与扣减的变更金额；（五）应增加与扣减的索赔金额；（六）应抵扣的工程预付款；（七）应扣减的质量保证金；（八）根据合同应增加与扣减的其他金额；（九）本付款周期实际应支付的工程价款。第八十四条 合同工程完工验收或者项目竣工验收前，承建单位 应在约定的期限内通过监理单位（如有）向项目实施单位递交合同完 工结算报告及完整的结算资料。公司有关部门应在规定的期限内核 对、审查。完工结算报告审查的要紧内容包含但不限于：（一）工程承建合同条款约定；（二）施工采购文件

27、与承建单位的投标文件；（三）隐蔽工程验收签证；（四）工程变更申请、审批文件及有关资料；（五）索赔申请、审批文件及有关资料；（六）材料、设备采购合同及有关资料；（七）变更或者增加综合单价的有关根据；（A）符合竣工图的工程量；（九）符合条件的分项工程、材料与设备单价；（+）符合条件的取费计算；（十一）纠正计算误差等。第八十五条公司对合同工程完工结算或者项目竣工结算实行多 级审核制，依次由项目实施单位、工程管理部门、有关造价管理部门、 审计监察部门进行审核。超过一定金额的结算项目应委托具有资质的 造价咨询机构进行结算审核。公司审计监察部门及具有资质的造价咨 询机构的工程结算审减额达到20%以上的应追

28、究监理及有关部门的 责任。具体实施办法由工程管理部门拟定后报公司总经理办公会决 定。第八十六条 工程项目正式竣工验收前，公司及项目实施单位财 务部门应以批准的设计概算或者执行预算、历年价格调整文件与实际 融资成本等为根据编制项目竣工财务决算。项目竣工财务决算应包含 项目从前期策划到竣工验收的全部费用，口径原则上与设计概算或者 执行预算项目一致，如有调整发生变化的部分，需要单列说明。第八十七条编制竣工财务决算应遵循下列程序：（一）收集、整理有关竣工财务决算根据；（二）清理项目账务、债务与结算物资；（三）编写竣工财务决算说明书；（四）编制竣工财务决算报表；（五）报送有关主管部门审查、备案。第八十八

29、条 在项目正式竣工验收前，公司审计监察部门应按照 国家与公司有关规定对工程项目进行财务决算审计。第八十九条 执行概算、项目预算中的基本预备费要进行专项管 理，通常只能用于列支可行性研究设计范围以内经公司批准或者核备 的、且该单项工程合同价与执行概算、项目预算的余额不足以支付的 重大设计变更增加的费用。通常性变更及索赔发生的费用在相应工程 项目费用中列支。第十一章项目变更与合理化建议的管理第九十条工程变更是指，在工程实施过程中，由于工程项目自 身的性质与特点，或者施工图设计阶段设计图纸的深度不够，或者不 可预见的自然因素与环境情况的变化，或者项目参与各方提出合理化 建议，按管理程序形成工程项目形

30、式、工程数量、工程施工方案、工 程质量要求及标准等方面的变更。第九十一条工程变更应该以提高工程质量、节约投资、节约资 源与推动技术进步为目标，符合国家有关强制性标准及技术规范，符 合工程质量与使用功能要求，符合环境保护要求。第九十二条根据变更申请与变更意见提出方的不一致，将工程 变更分为四种，即业主单位变更、设计单位变更、施工单位变更、监 理单位变更。业主单位变更是指公司根据现场实际情况，为提高质量 标准、加快进度、节约造价等因素综合考虑而提出建议形成的工程变 更。设计单位变更是指设计单位提出，因工程实施中发现工程设计条 件发生变化、或者存在的设计缺陷需要进行优化设计或者经进一步论 证使用新技

31、术、新工艺，形成的工程变更；监理单位变更是指监理工 程师根据现场实际情况提出设计、施工方案建议，或者建议使用新技 术、新工艺形成的工程变更等。施工单位变更是指施工单位在施工过 程中发现的设计与施工现场的地形、地貌、地质构造等情况不一致， 提出设计方案建议，或者建议使用新技术、新工艺形成的工程变更。第九十三条工程变更等级分为通常工程变更、重要工程变更、 重大工程变更三种：通常工程变更是指单项变更增加工程投资（超出 合同价，下同）金额在10万元（含）下列，且累计变更后的全费用金 额（全费用金额二已完成投资额+本次变更增加金额+未执行预算金额, 下同）在该单项工程预算以内的工程变更；重要工程变更是指

32、单项变 更增加工程投资金额在10万元以上或者累计变更后的全费用金额 超过该单项工程预算但在该单项工程概算（含）以内的工程变更；重大 工程变更是指单项变更增加工程投资金额在50万元以上或者累计 变更（包含重大的工程事故处理）后的全费用金额超过该单项工程概 算的工程变更。第九十四条工程变更审批权限通常工程变更经项目实施单位审核，由公司有关造价管理部门会 同公司工程管理部门审批；重要工程变更经公司有关造价管理部门会 同公司工程管理部门审核，报公司总经理办公会审批；重大工程变更 报公司总经理办公会审批，工程变更导致整个项目全费用总额超过项 目总概算的还须按内部审批权限报董事会或者股东大会审批，须履行

33、国家基本建设审批程序的，由原审批机关审批。第九十五条项目实施单位在审核通常工程变更与报批重要工程 变更时，需填报工程变更报告单，说明变更原由、内容及预算金额， 并附如下资料：（一）经设计与监理等单位签字认可的工程变更单及附件资料；（二）工程变更预算单及工程量计算表；（三）招投标文件，施工合同适用变更的条款，变更前、后的施 工图；（四）其它有关资料。第九十六条 重大工程变更由公司组织勘察设计、施工与监理单 位对工程变更进行内部审查后，向概算原审批单位提出书面申请报 告，说明变更原因、内容及概算拟调整金额，并附送如下资料：（一）工程变更概预算书；（二）工程设计变更方案及变更前、后施工图纸；（三）设

34、计、监理、施工单位意见；（四）其它有关资料。第九十七条 工程变更审批后，由监理单位（如有）向施工单位 发出变更通知，施工单位根据变更内容组织施工。第九十八条由于工程变更导致工期、费用增减的，由项目实施 单位与施工单位洽商并按审批权限报批。但施工单位因组织施工需要 等原因而提出的变更，增加的费用由施工单位承担。第九十九条隐蔽工程验收记录、工程量计算应当在工程被隐蔽 前完成复核，并附详图与工程量计算式，并提供有明显尺度的影像资 料，经办人与复核人应在附件上签字并签署具体意见。第一百条工程变更洽商记录与隐蔽工程签证务必手续完备，不 同意事后补办。变更报告不得随意涂改，并注明日期。不得用直接在 施工图

35、上修改签字的形式来代替工程变更报告单。第一百零一条当施工现场突然发生难以预料的事件，需要立即 做出变更决定，否则，将给公司与社会造成重大缺失时，监理单位应 在征得项目实施单位领导口头同意的情况下，立即主持现场的变更工 作，并于开始变更后十日之内办理有关变更手续。第一百零二条监理（监理工程变更审批权限之内的除外）、设计、 施工单位未经工程变更审批，擅自决定工程变更的变更单位与个人应 承担由此造成的一切费用与缺失，情节特别严重的，公司可诉诸法律。第一百零三条为了加强对工程变更的监督检查，公司工程管理 部门及有关造价管理部门应定期举行联合会议检查，检查范围包含：（一）所有变更项目，包含监理工程师批复

36、的变更项目与公司批复的变更项目；（二）检查通过的变更项目的费用是该项目的最终费用，假如监 理单位批复结果与检查结果不一致，监理单位应按公司检查结果执 行；（三）项目实施单位负责监督会议检查中发现的问题与会议决定 的落实情况。第一百零四条对下列提出合理化建议的形成工程设计变更、或 者以单价承包临时工程构成的施工方案变更的当事人，公司给予奖 励：（一）公司员工、监理、施工单位提出的在不降低工程质量标准、 不降低使用功能的条件下，能给项目带来显著经济效益的工程变更；（二）设计单位提出建议的施工方案变更与经进一步论证使用新 技术、新工艺的设计变更，在不降低工程质量标准、不降低使用功能 的条件下，给项目

37、带来显著经济效益的；（三）监理工程师对工程变更的批复准确、及时，监理工作认真 负责，对变更的工程量与单价审核认真负责，直接形成投资显著节约 或者工程功能显著提高的；（四）公司工作人员在工程变更工作中坚持认真负责，直接形成 投资显著节约或者工程功能显著提高的。第一百零五条由公司员工、监理、设计对总价承包的临时工程 提出合理化建议，形成施工方案变更且投资节约显著的，公司可与承 包该工程的施工单位协商，由公司从变更所节约的投资中提取部分资 金，对提出合理化建议的当事人给予奖励。第一百零六条 工程变更的实施过程中，我方、监理、设计、施 工等工作原因导致工程变更失败与缺失的，由责任方或者责任人承担 缺失

38、责任。第一百零七条公司将对下列情况的工程变更的当事人与变更单 位给予处罚：（一）工程变更的施工单位，偷工减料，施工质量低劣，或者给 公司造成缺失的，对上报的变更工程量与单价弄虚作假的；（二）设计单位提出的变更图纸粗糙、错误遗漏较多，拖延工期 的；（三）监理工程师有意拖延，有意多报变更工程量与单价的；（四）公司工作人员玩忽职守，有意拖延，对施工单位提出无理 要求的。第十二章项目文件档案管理第一百零八条 公司有关职能部门及项目实施单位应将项目文件 档案管理工作纳入项目建设管理计划与管理程序，与项目建设同步进 行。第一百零九条工程项目档案管理工作应贯穿于工程建设程序的 各个阶段，即从工程建设前期就应

39、进行文件材料的收集与整理工作； 在签订有关合同、协议时，应对工程档案的收集、整理、移交提出明第十二条 公司各部门在工程项目管理中的职责工程建设规划管 理部门：负责制定公司新建、扩建的规划、建设与验收的标准、规程、 制度与办法；负责按照本制度规定审核或者批准由项目实施单位上报 公司的工程建设事项，对项目实施单位建设项目的进度、质量、成本、 安全等工作进行监督与指导；审核建设项目的物资采购计划，对在建 项目的设备物资使用进行监督管理，在公司统一的物资采购体系下参 与设备物资采购工作；审核建设的设备物资采购计划，对在建项目 的设备物资使用进行监督管理，在公司统一的物资采购体系下参与设 备物资采购工作

40、；负责公司项目的概（预）算、结算等造价审核或者评 审工作，并参与验收。建设管理部门：工程造价管理部门：负责公司 新建、扩建项目的概（预）算、结算等造价审核或者评审工作，并参与 验收；负责更换项目的计划审查、概（预）算、结算等造价审核与组织 项目验收。财务部门：参与项目经济可行性研究、合同审核；负责根 据项目有关审批手续与资金计划筹措建设资金；参与工程结算，办理 结算支付；负责编制项目竣工决算报告。采购部门：负责工程物资与 劳务的招标采购；负责组织合同谈判与采购合同签署；指导工程项目 物资的储运工作。法律部门：负责工程项目合同的法律审查；参与项 目合同谈判。项目运行管理部门：负责实施新建、扩建及

41、纳入本制度 管理的大修、更换项目的进度、质量、安全、现场造价操纵等工作； 负责组建现场项目部并对其进行管理；负责组建大修、更换项目现场 项目部并对其进行管理；参与项目的试运行及竣工验收。审计监察部 门：负责对工程项目开发全过程的审计监督及评价；对工程合同履行 确要求；检查工程进度与施工质量时，要同时检查工程档案的收集、 整理情况;在进行项目成果评审、鉴定与工程阶段验收与竣工验收时, 要同时审查、验收工程档案的内容与质量，并作出相应的鉴定。项目 档案管理应执行水利水电及电力建设的有关标准、规范。第一百一十条 公司及项目实施单位应组织建立项目档案管理体 系，并在在采购文件中或者签订合同、协议时，应

42、设专门条款明确有 关工程文件、图纸及其他特殊载体（声像、光盘、磁盘）等档案管理 内容及相应责任。公司及项目实施单位应明确要紧利益有关者的如下 档案管理职责：（一）公司及项目实施单位：负责要紧利益有关者档案管理工作 的组织协调，进行监督、检查与指导；负责自身产生的工程建设全过 程文件材料的编制、归档等工作；负责接收其他要紧利益有关者移交 的全部工程档案，汇总后向生产运行单位、上级主管部门移交等。（二）公司及控股子公司设立档案室，落实档案管理人员，公司 的档案人员对各职能部门归档工作具有监督、检查与指导职责。（三）设计单位：提交工程各阶段的勘察设计成果，提交全部设 计修改文件与设计总结等。（四）承

43、建单位：负责编制、收集、整理、提交全部竣工图，施 工活动形成的各类方案、措施、记录（含隐蔽工程及测量记录）与质 量评定资料，机组启动试运行方案、措施与试运行记录，各类验收签 证书与移交前的消缺记录、施工总结等。（五）监理单位：负责编制、收集、整理、提交工程监理业务范 围内形成的监理全部文件材料；督促检查承建单位在工程建设中文件 材料的收集情况与资料完整、准确情况，审核承建单位提交的竣工文 件与竣工图并签署意见等。（六）质量监督部门：负责编制、收集、整理、提交工程质量监 督工作中形成的各类质量监督文件等。第一百一十一条合同完工时应由承建单位通过监理单位审查后 向项目实施单位提交完整、准确的工程档

44、案资料，项目竣工时由项目 实施单位向公司提交完整、准确的项目档案资料，最后由公司向上级 有关档案主管部门统一移交项目档案。第一百一十二条 工程项目文件应分类储存、及时归档。需要销 毁的文件，应经鉴别与批准。第一百一十三条公司有关部门应组织开展文件、档案管理人员 的培训，进行信息安全教育，做好项目信息的保密工作。第十三章项目验收管理第一百一十四条公司工程管理部门及项目实施单位负责组织项 目验收。公司工程项目形成资产的未来运营管理部门应参与项目验收 工作。第一百一十五条 规模较小且比较简单的项目，可进行一次性项 目竣工验收。规模较大且比较复杂的项目，能够分阶段验收。采取分 阶段验收的，当工程建设达

45、到关键目标时，应组织或者申请阶段验收, 同意有关主管部门的监督与协调。第一百一十六条当单项工程具备竣工验收条件时，应组织或者 申请单项工程验收。应组织成立单项工程竣工验收委员会，必要时可 会同有关主管部门共同组织单项工程竣工验收。单项工程验收合格 后，应按有关规定与承建单位正式办理移交手续。第一百一十七条 项目因划分标段而由不一致的合同主体负责承 建则应进行合同完工验收，当具备下列条件时，承建单位能够向监理 单位或者公司提交合同工程完工验收申请报告：（一）已按工程承建合同要求完建；（二）各项独立运行（运用）的工程已具备正常运行（运用）的 条件，通过工程中间验收；（三）施工过程与工程中间验收所发

46、现的问题已按要求处理；（四）合同内有关经济问题已处理，提出完工工程量清单；（五）施工现场按合同要求已清理；（六）施工报告、检测试验报告等全部验收资料经监理单位预审 通过。第一百一十八条在合同工程完工验收前，公司验收组织部门应 完成下列工作：（一）要求承建单位提交合同工程完工验收申请报告、分部（分 项）工程完工验收签证、分部（分项）工程完工验收意见、施工报告 等需提交的验收资料，申请合同工程完工验收；（二）要求监理单位对合同工程完工验收申请报告、图纸、工程量清单、工程结算报告等提出审查意见，提交监理报告;（三）要求勘察设计单位提交勘察设计报告及设计工程量总清单；（四）组织审查施工报告、监理报告、

47、勘察设计报告，提出工程 建设报告。第一百一十九条工程总体验收当整个工程具备竣工验收条件 时，应及时向有关主管部门申请工程竣工验收。工程竣工验收应在完成主体或者枢纽工程、移民安置、环境保护、 水土保持、消防、劳动安全与工业卫生、工程档案与工程竣工财务决 算等专项验收的基础上进行。专项验收完成后，公司应对验收工作进行总结，提出工程竣工验 收总结报告，报送有关主管部门备案并申请领取工程竣工验收证书。第一百二十条 项目实施单位应根据国家有关法律法规与技术标 准、有关主管部门批准文件、批准的设计文件及变更文件、工程承建 合同、监理单位签发的施工图纸与说明、设备技术说明书等在项目验 收前编制项目验收工作大

48、纲，并组织审查。其要紧内容应包含：（一）验收根据、适用范围；（二）有关工程操纵性进度目标；（三）验收项目、范围与具备的条件；（四）需提供的文件、资料；（五）验收主持单位及验收委员会组织构成；（六）验收工作程序等。第一百二十一条 公司验收组织部门应按照项目档案管理规定统 一组织勘察设计单位、承建单位、监理单位等要紧参与各方按规定时 限完成验收资料的准备并向公司移交，档案移交须有交接签认手续， 符合移交规定。第十四章项目后评价管理第一百二十二条公司应按规定在建设项目通过竣工验收后一年内开展项目综合后评价，及时反馈项目后评价信息与成果，总结经验 教训，指导新投资项目的策划。第一百二十三条 项目后评价应由公 司项目规划部门委托具有相应资质的非利益有关者开展项目后评价 工作，编制建设项目后评价报告。第一百二十四条项目后评价的实施程序要紧应包含：（一）项目实施单位在项目投产后的规定时限内完成自我总结评价；（二）公司对项目自我总结评价报告进行全面评价。第一百二十五条项目后评价要紧内容应包含：（一）项目全过程回顾；（二）项目绩效与影响评价；（三）项目目标实现程度；（四）项目持续能