风险识别和应对控制程序.docx

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1、风险识别和应对控制程序1目的为满足IS09001-2015标准4. 1的要求，确定与本公司目标和战略方向相 关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控 2范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。3职责3.1 行政部为本程序的归口管理部门，负责组织本公司的内外部环境分析 与评价。3.2 技术质量部负责技术风险分析、质量风险分析。3.3 业务部负责市场风险分析。3.4 生产部负责经营风险分析。3.5 5财务部负责财务风险分析。4作业流程过程 顺序风险识别与应对流程 图过程描述执行者审批者依据表单1企业在质量管理体系 策划、企业宗旨变化、 战略变化、内外部环境 变化

2、、组织及其背景、 相关方的需求和期望 变化时需要对风险进 行识别。各相关 部门部门 经理组织环境 分析报告风险识别时机1，2参与风险管理的人员 应经过行政部组织风 险管理知识的培训，合 格后方可进行行政部部门 经理教育培 识记录表风险识别管理3质量风险分为直接质 量风险包含产品质量 问题、导致退货、换货、 修理等风险；间接质量 风险包含产品使用过 程，损坏了顾客的其它 的财产权或人身权，应 负民事赔偿责任。品质部部门 经理品质风 险分析报 告一质量风险一一环境风险-经营风险产品销售淡旺季、人文 环境、政策环境、经济 环境等风险因素各相关部门部门经理相关风险分析报告市场风险涉及经营过程中的原 材

3、料供应风险、员工疏 忽，离职风险、设备故 障损坏损风险、供销链各相关 供应商及顾客违约供部门 销不畅通等风险、法律 方面消费者投诉等潜在的法律纠纷等风险。市场容量调查不准确 而增加公司的投资风 险、市场竞争力高估或低估引发的期望值风 险、受产品的成本，质量和声誉及消费等影营业部 响的价格风险、促销风 险、包括促销活动的成 本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑的促销风险。融资/筹资过程中的风部门经理部门经理财务风险T环境因素分析评价8险、资金偿还过程中的 风险、资金使用过程中 的风险、资金回收过程 中的风险、收益分配过 程中的风险等。采用SWOT分析法确定 企业自身的竞争优势、 竞争劣势、机会

4、和威 胁，从而将公司的战略 与公司内部资源，外部 环境有机地结合起。财务部各相关部门构造SWOT矩阵构造SWOT矩阵将调查得出的各种因 素根据轻重缓急或影 响程度等排序方式，构 造SWOT矩阵。在此 过程中，将那些对公司各相关 发展有直接的、重要部门 的、大量的、迫切的、 久远的影响因素优先 排列出来，而将那些间 接的、次要的、少许的、部门经理部门经理部门经理相关风险分析报告营业市场风险分析报告财务风险 报告组织环境分析报告组织环境分析报告不急的、短暂的影响因 素排列在后面。10制定计划的基本思路 是：发挥优势因素，克 服弱点因素，利用机会 因素，化解威胁因素； 考虑过去，立足当前， 着眼未来

5、。运用系统分 析的综合分析方法，将 排列与考虑的各种环 境因素相互匹配起来 加以组合，得出一系列 公司未来发展的可选 择对策。各相关 部门部门 经理相关方需 求报告制定行动计划4.1 相关方的管理4.1.1 相关方期望或要求识别与评估：相关方包括但不限于顾客、所有者、组 织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体在每年的 管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性。4.1.2 具体部门及识项目1.1.1.1 办：所有者、合伙人、供应商、竞争对手或社会团体。1.1.1.2 标准办：政府、协会、竞争对手或其他社会团体。1.1.1.3 营业部：顾客、竞争对手或社会团体。1.1.1.4 人力资源：组织中的成员、供应商、银行、工会、社会团队。1.1.1.5 ，沟通和正式会议等方式了解相关方的需求并传达到责任部门 予以实施。5相关文件无6记录组织环境分析报告组织相关方需求报告各部门风险评估报告 风险与机遇识别及控制报告