2023核电厂核安全文化同行评估导则.doc

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1、核电厂核安全文化同行评估指南1目次前言II引言III1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 核安全文化评估范围和依据45 核安全文化评估队组成及成员职责与资格56 核安全文化评估过程77 回访108 评估费用11附录A（资料性附录）核电厂核安全文化同行评估标准及示例16附录B（资料性附录）核安全文化问卷调查21附录C（资料性附录）同行评估报告格式29核电厂核安全文化同行评估指南1 范围本文件规定了核电厂核安全文化同行评估的评估标准、评价流程和方法、评估组织机构及职责和评估结果产出等，同时也为核电厂开展核安全文化建设提供了参考和指导。本文件适用于我国在运核电厂的核安全文化同行评估，其他

2、核设施的核安全文化同行评估可参照执行。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 22117-2018界定的以及下列术语和定义适用于本文件。中华人民共和国主席令（第七十三号） 中华人民共和国核安全法国核安发2014286 号 核安全文化政策声明NNSA-HAJ-1001-2017 核安全文化特征WANO PL2013-1 健康的核安全文化特征INPO12-012 健康的核安全文化特征IAEA 和谐的安全文化模型3 术语定义和缩略

3、语下列术语和定义适用于本文件。3.1 核安全 nuclear safety指对核电厂采取必要和充分的预防、保护、缓解和监管等安全措施，防止由于技术原因、人为原因或者自然灾害造成核事故，最大限度地减轻核事故情况下的放射性后果。3.2 核安全文化 nuclear safety culture指各有关组织和个人以“安全第一”为根本方针，以维护公众健康和环境安全为最终目标，达成共识并付诸实践的价值观、行为准则和特性的总和。3.3 单位/组织 unit/organization全部成员个人、指挥控制、政策、程序和实践方法的集合，即人和制度的集合。3.4 核安全文化评估 nuclear safety cu

4、lture review 指组织单位组建评估队伍，采取问卷调查、现场访谈、活动观察和文件查阅等方法，基于统一的核安全文化标准，获取员工对核安全的感受、态度以及行为，以评价受评单位核安全文化水平的一项管理活动。3.5 核安全文化问卷调查 nuclear safety culture questionnaire指通过制定基于核安全文化标准的问卷，收集、整理和分析被调查者反馈的针对调查问题的看法与观点，并据此进行整个受评单位的核安全文化状态分析的一种方法。3.6 核安全文化指标 nuclear safety culture indicator指一种基于各类相关数据和信息来反映和监测组织的核安全文化状

5、态的指标，其根据核安全文化的层级将划分为多级指标。4 核安全文化评估队组成及成员职责和资格4.1 评估队组成及职责为开展核安全文化同行评估活动，应组建核电厂核安全文化同行评估队。评估队成员包括1名队长、1名副队长、1名协调员、若干名评估队员和观察员以及辅助人员。评估队组成应全面考虑成员的独立性、专业性、代表性。受评方人员不能担任评估队员，其所属集团公司人员不能担任评估队队长。评估队的主要职责是：（1）审阅评估先期文件包。预先了解受评方核安全文化建设情况，为现场评估做准备。（2）开展核安全文化现场评估活动。评估活动采取的方式包括：人员访谈、行为观察以及现场文件和资料的查阅等。（3）编写评估报告。

6、评估报告应按规定的格式编写，主要内容包括：评估结论、发现的事实以及提出的良好实践和改进建议等。4.2 评估队成员职责4.2.1 队长（1）组建评估队，配备具有相应资历的队员；（2）对评估队员进行评估前培训；（3）计划、安排、协调和指导评估活动；（4）在入场会上介绍评估活动安排；（5）参与访谈并主持每天的例会；（6）组织编写评估报告；（7）在离场会上报告评估结果。4.2.2 副队长（1）支持队长履行职责，包括评估工作的计划和协调；（2）在评估过程中指导评估小组工作；（3）参与人员访谈、行为观察和文件审视；（4）协助队长组织编写评估报告。4.2.3 队员（1）参加评估培训，熟悉评估流程和程序；（2

7、）负责评估的具体实施，包括人员访谈、行为观察、文件审查等；（3）编写核安全文化特征评估结果。4.2.4 协调员（1）负责评估活动前的相关资料的收集和分析；（2）协助队长组建评估队；（3）协助队长开展评估培训；（4）负责与受评方接口，协助队长计划、管理评估活动；（5）收集汇总评估结果。4.2.5 观察员（1）参与评估活动，包括培训、现场评估活动；（2）参与现场人员访谈或观察活动，协助评估队员整理访谈记录和评估结果。4.2.6 辅助人员（1）支持评估队完成评估信息的收集、整理和录入工作；（2）其他需要协助的事宜。4.3 评估队成员资格要求评估队长应具备如下条件：（1）现任或曾任核电公司高层管理人员

8、；（2）熟悉国家核安全法律法规；（3）熟悉核安全文化建设相关工作；（4）熟悉核安全文化评估相关文件；（5）具有核电评估经验；（6）作风正派，办事公正，工作认真，态度谦虚。评估队员应具备如下条件：（1）具有五年以上核领域工作经验或三年以上核安全管理经验；（2）熟悉国家核安全法律法规；（3）熟悉核安全文化评估相关文件；（4）作风正派，办事公正，工作认真，态度谦虚。5 核安全文化评估过程5.1 申请阶段核电厂根据自身核安全文化建设需要，向中国核能行业协会提出核电厂核安全文化同行评估的申请，申请表见附件1。中国核能行业协会与申请电厂进行协商后确定评估方案，并回函确认。5.2 准备阶段该阶段的主要任务是

9、：开展问卷调查、核安全文化指标监测、收集先期文件包、组建评估队、培训评估员、确定评估访谈计划。5.2.1 问卷调查评估方案确定后，中国核能行业协会将在现场评估前3个月以内，组织开展核安全文化问卷调查，问卷调查采用中国核能行业协会核安全文化信息系统实施，核安全文化问卷调查表（见附录B）覆盖了核安全文化特征，员工对问卷调查表中每个问题的判断选择为一个数据点。根据答题结束后采集到的所有数据点，按照领域、项目分类进行数据统计，汇总得出调查问卷结果数据统计报告。调查问卷结果数据统计报告中含各部门、领域问卷调查统计表，统计各部门每个特征领域得分值。5.2.2 核安全文化指标监测中国核能行业协会将在现场评估

10、前2个月，组织收集受评单位的核安全文化指标数据（详细指标清单见附录C），识别出目前受评单位核安全文化一、二、三级指标的监测结果（红色表示对应核安全文化指标处于异常状态，电厂需要进行重点关注；黄色表示对应核安全文化指标存在偏差；绿色表示对应核安全文化指标状态正常），并重点对处于红色和黄色的核安全文化一级、二级、三级指标进行分析，必要时要求受评单位补充相关的支撑材料。5.2.3 先期文件包受评方需在现场评估前1个月提交评估先期文件包，内容包括但不限于以下信息：（1）电厂基本情况介绍，使命和愿景，电厂的组织机构图和关键岗位人员信息；（2）现场评估期间的现场活动日程清单；（3）现场评估期间主要会议日程

11、清单（包括公司月度例会、生产早会/晚会、经验反馈例会等）；（4）核安全政策声明，以及与核安全相关的管理程序清单；（5）核电厂核安全文化相关程序和规定；（6）近两年的运行/建造事件报告、重要安全缺陷、安全重要改造清单；（7）上一年度的管理部门审查报告；（8）近两年内部事件（IOE）清单（包含事件时间、机组号、事件名称、事件机组状态、事件描述、事件根本原因等信息）；（9）电厂最近一年年度培训计划和上一年度工作总结；（10）近两年核安全文化相关活动清单及成果； （11）安全生产绩效指标最新季度报告和上一年度报告 ；（12）近两年内、外部与核安全文化相关的评估/检查/监督结果摘要；（13）电厂最近一年

12、年度自评估、对标计划和上年度工作总结；（14）工作控制和运行决策程序及清单；（15）核安全文化问卷调查结果（含Top10&Bottom10）；（16）近一年度/最新季度核安全文化指标的相关基础数据；（17）接口人及其联系信息表。5.2.4 组建评估队评估队的组建应在现场评估开始前2个月完成。评估队员人数为12-15人，具体人数可根据受评方的实际情况进行调整。5.2.5 评估通知评估活动的通知由中国核能行业协会在现场评估前1个月以正式文件形式发送受评方。评估通知的内容包括：评估的目的、要求、日程、人员组成和培训安排等。5.2.6 评估培训评估队组建完成后应对评估队员进行为期2天的培训，内容包括：

13、（1）评估预期、评估标准、评估要求和评估流程；（2）受评电厂情况，先期文件包内容；（3）评估技能（如访谈技巧、观察技巧、分析和记录）；（4）评估结论的编写。5.2.7 制定访谈计划受评方协调员负责与评估队商定访谈日程表。评估队从受评方的组织机构图中挑选受访人员，受评方协调员确认受访人员能否参加访谈，如因故不能参加，提出替代人员建议，并提供受访人员的其他所需信息。（1）根据受评方的评估期望，结合从问卷调查结果和先期文件包中了解的信息，确定评估的重点领域和访谈的重点部门。访谈对象还应考虑现场监督组以及主要承包商。（2）根据受评方员工数，可安排60-100场访谈活动。（3）各部门的访谈人数比例原则上

14、与各部门人数在单位总人数占比保持一致。（4）重点部门确定后，按照一定人员比例选择电厂各层级的受访人员。一般情况下为5%决策层、10%管理层、15%的基层管理人员、70%员工。（5）受访对象年龄分布应根据0-5年，5-10年，10年以上三个层级进行选择，确保每个年龄段均有足够的访谈样本。（6）基层管理人员选择过程中，优先考虑科级、班组长级相关人选。（7）受访人员的访谈安排应按照员工基层管理人员管理层决策层的顺序进行。（如遇特殊情况，可适当调整）。5.3 实施阶段核电厂核安全文化同行评估活动一般持续一周左右的时间，主要会议包括：入场会议、离场会议和评估队每日队会。评估方式包括人员访谈、行为观察和文

15、件审视。典型的评估日程如下：（1）周一：入场会议，人员访谈/行为观察，评估队日会；（2）周二：人员访谈/行为观察，评估队日会；（3）周三：人员访谈/行为观察，评估队日会；（4）周四：评估队内部讨论，编写报告；（5）周五：离场会议/结束。5.3.1 入场会议入场会议由评估队队长主持，会议议程如下：（1）宣布会议开始；（2）双方介绍参会成员；（3）双方领导讲话；（4）队长介绍评估目的、主要内容、安排与相关要求；（5）受评方介绍核安全文化建设的主要情况。5.3.2 评估方式5.3.2.1 人员访谈人员访谈是核电厂核安全文化同行评估采取的重要评估方法。访谈的对象包括受评方各个层级人员。评估队员根据自身

16、经验和受评方的特点，设计或选取访谈问题。访谈过程中评估队员可根据对话进程和被访者的响应情况增加一些新的问题。评估队成员根据核电厂核安全文化同行评估标准及示例（见附录A）描述的核安全文化的预期价值或行为之间的比较进行评价，该标准及示例涉及8个特征，36个要素，158个正面示例。其中，各特征条款的对应层级如下：特征1.决策层的安全观和承诺（A）对应决策层；特征2.管理层的态度和表率（B）对应管理层；特征3.全员的参与和责任意识（C）对应全员；特征4.培育学习型组织（D）;特征5.构建全面有效的管理体系（E）;特征6.营造适宜的工作环境（F）;特征7.建立对安全问题的质疑、报告和经验反馈机制（G）；

17、特征8.创建和谐的公共关系（H）对应组织。评估员应参照核安全文化同行评估标准，访谈反馈的行为和现象与业界经验、行业实践相比较，如果认为其明显高于行业一般水准，则给予正面评价（3）；如果认为符合行业一般水准，则给予中性评价（2）；如果认为明显低于行业一般水准或有明显的弱项，则给予负面评价（1）。访谈期间，应填写访谈记录单（见附录E2-访谈记录单），评价结果及时录入数据库，从整体上找出共同趋势或问题。5.3.2.2 行为观察核电厂核安全文化同行评估除进行多场人员访谈活动外，还应对一些现场活动或会议进行观察并填写行为观察（文件审视）记录单（见附录E3-行为观察单）。行为观察活动主要包括（但不限于）：

18、（1）电厂会议；（2）交接班；（3）工前会/工后会；（4）培训；（5）维修活动；（6）运行操作。5.3.2.3 文件审视通过文件查阅可收集核安全文化表现的事实依据，并填写行为观察（文件审视）记录单（见附录E3-行为观察单）。也可通过文件审视来核实访谈和观察中收集的信息是否属实。需要审视的文件包括核安全相关的重要程序、记录和报告等。5.3.3 每日队会评估队每天下午召开会议，交流当天的访谈和观察结果，明确后续评估重点和安排。受评方协调员需参加每日队会，负责协调、核对和反馈每日收集的信息。5.3.4 离场会议评估离场会议目的是向受评方通报评估结果。离场会议由评估队长主持，主要内容包括：（1）队长报

19、告同行评估初步结果；（2）受评方对评估初步结果陈述意见；（3）双方领导讲话；（4）现场评估活动结束。5.4 评估结论评估队依据核电厂核安全文化同行评估标准及示例中描述的核安全文化的预期价值或行为，通过人员访谈、行为观察、文件审视和会议观察等采集评估数据，并根据8个特征，36个要素，158个正面示例，判断受评方是否在核安全文化建设的认识和实践上存在偏差，提炼评估结论。评估结论分为总体结论和分项结论。总体结论是对受评方核安全文化建设的总体情况做出评价，分项结论是对特征或属性做出评价，分项结论分为五个级别：强项、正面观察、一般观察、负面观察及弱项。（1）强项：与组织价值观及行为相关的信念、行动和过程

20、高于八个特征的期望。（2）正面观察：部分领域做得比较好，有机会将其用来更广泛地提高安全文化或者电厂业绩。（3）一般观察：某些情况下，出现了小的不良趋势的累积，但评估队因为条件所限不能完全弄清。（4）负面观察：某些方面反映出不好的现象，是一种不好的趋势，今后可能导致降级，需要管理层关注。（5）弱项：组织价值观及行为相关的信念、行动和过程低于八个特征的期望，需要管理层的高度关注与改进。在大多数评估中，弱项等于待改进项（AFI）。需要注意的是，现场评估期间仅对有足够数据点支撑的属性进行评价，如没有获取足够数据点和有效的示例支撑，该属性不做评价。5.5 正式报告提交现场评估结束后，评估队长组织编写最终

21、评估报告，并于1个月内发送至中国核能行业协会。由协会正式发文向受评方提交核电厂核安全文化同行评估报告。评估报告格式及要求见附件8。核安全文化同行评估访谈中提到的个人信息不应出现在评估报告之中，原始记录应在现场评估活动结束后及时销毁。6 回访受评方应在评估活动结束后3-5年内申请回访，以评价评估中提出建议的整改响应情况。回访流程和方法原则上参照上述有关规定执行，评估队的规模和评估所需时间将根据实际需要进行调整。附录A （资料性附录）核电厂核安全文化同行评估标准及示例特征1.决策层的安全观和承诺（A）决策层要树立正确的核安全观念。在确立发展目标、制定发展规划、构建管理体系、建立监管机制、落实安全责

22、任等决策过程中始终坚持“安全第一”的根本方针，并就确保安全目标做出承诺。属性：A1 安全承诺：决策层确保核安全高于一切。示例：（1）决策层在安全政策声明中承诺坚持“安全第一”的根本方针。（2）决策层强化核安全至上的要求和意识，建立并保证核安全首要位置。尤其是当安全与成本、进度发生冲突时，明确将核安全作为第一考虑要素。（3）决策层坚持对重大核安全问题一票否决的安全底线,建立了对违反安全行为零容忍的制度。（4）决策层传达对核安全的期望，让员工认识到安全是生产活动中最优先的要素。（5）决策层采用多种方式与员工积极沟通，强化安全是压倒一切的首要任务。A2 决策行为：决策过程体现“安全第一”。示例：（1

23、）决策层在制定发展战略和长远计划的过程中，体现了核安全的重要性。（2）决策层在进行规划、部署和执行重大变化时，确保核安全得以维持。（3）决策层“言行一致”，始终重视核安全，尤其是在解决核安全和生产之间的矛盾时。（4）决策层应强化要求，当安全运行裕量出现不可接受的降级或反应堆的状态不明确时，领导应采取保守决策，确保反应堆处于安全状态。A3 资源保障：决策层确保组织内的管理体系有效运作，并确保为安全防范和处置措施配备足够资源。示例： （1）决策层为保证核动力厂短期和长期的安全可靠运行配备了充足的资源。（2）决策层确保对有核安全影响的延期工作进行了严格的评估。（3）人员配置与保持安全可靠的相关需求是

24、一致的。（4）设施的有效性和定期维护得到了保障，包括设备有效性、模拟机逼真度和应急设备可用性等。（5）资源需求如人员、资金、设备等得到及时识别，且纳入到核动力厂计划中并加以满足。A4下现场：决策层经常进行现场巡视，进行工作活动的观察、辅导，强化核安全文化要求。（1）决策层确保对工作活动实施监督和管理，包括对承包商和外聘人员的监督和管理，从而提升核安全。（2）各级领导都要参与工作活动监管。A5 领导力培育：通过领导力培训和继任管理者培养等手段不断提升领导力，培育优秀的领导者。示例：（1）采用系统化培训方法，制定系统、有效的培训计划，确保培训内容的全面性。（2）领导管理技能得到系统化培养。（3）领

25、导掌握单位所涉及领域的基本知识、组织职能和相互关系，为科学决策和实践奠定坚实基础。特征2.管理层的态度和表率（B）管理层要以身作则，充分发挥表率和示范作用，提升管理层自身安全文化素养，建立并严格执行安全管理制度，落实安全责任，授予安全岗位足够的权力，给予安全措施充分的资源保障，以审慎保守的态度处理安全相关问题。属性：B1 表率作用：管理层在日常管理工作中以身作则，坚持“安全第一”的根本方针。示例：（1）当核安全和生产之间发生矛盾时，管理层处理矛盾时坚持“安全第一”的根本方针。（2）管理层提升核安全文化素养，以高标准规范自身行为。（3）管理层在制定目标，提出潜在问题，启动或终止突发事件预案等重要

26、运行决策时要沟通交流。（4）核安全问题发生时，管理层能够准确掌握问题发生情况，迅速响应，妥善解决问题。（5）管理层鼓励员工阻止不安全行为，消除不安全状态，并支持员工基于安全考虑停止相关工作。B2 常态检查：各级管理层通过观察、巡视 、监督检查等方式监测人员行为、系统和设备的安全状态，进行高标准的强化。示例：（1）管理层使用各种监测方式，包括员工调查、自我和独立评估、外部反馈等，定期监测核安全文化落实情况。（2）管理层积极支持和参加对工作态度和核安全文化的评估活动，了解影响管理层信任以及有损核安全文化的因素，解决存在问题。（3）管理层在现场及重要安全改进过程中通过聚焦问题、强化标准、指导问题改进

27、和强化积极决策，以展示领导力。（4）管理层与工作组或团队进行详细讨论，并对如何提高安全绩效提供有价值的反馈意见。（5）管理层鼓励资深员工为安全行为和坚持高标准做出表率。B3 保守决策：管理层进行决策时应采用审慎的态度，必要时寻求不同工作组和组织意见；管理层支持员工解决实际问题时采取基于安全的保守方案。示例：（1）管理层坚持审慎保守的态度解决安全问题，特别是在信息不完整或特殊情况下。（2）管理层在决定解决突发事件时，考虑了事件的长期后果。（3）管理层从安全角度出发，及时采取行动应对不利环境。特征3.全员的参与和责任意识（C）全员正确理解和认识各自的核安全责任，做出安全承诺，严格执行各项安全规定，

28、形成人人都是安全的创造者和维护者的工作氛围。属性：C1 遵守法律法规和标准：员工理解遵守法律法规和标准的重要性。员工在工作中对违背法律法规和标准的行为和后果承担责任。示例：（1）员工充分关注核安全，并通过互助和讨论强化这种关注。（2）员工有责任为遵守核安全法律法规和标准的行为做出表率。（3）各级员工共同遵守法律法规和标准。（4）员工主动听取有关遵守法律法规和标准的意见，并以坦诚开放的态度对待所提意见。（5）员工帮助承包商理解和实践法律法规和标准所提倡的确保核安全的行为和行动。C2 遵守程序：员工遵循流程、程序和工作指令。示例：（1）员工遵循程序。（2）在工作之前，员工审查程序和指令，以确认它们

29、适用于工作，并且在工作实施前确保要求的变更已完成。（3）员工操作设备前首先获得适当的授权，且在已批准的程序或工作指令的指引下进行。（4）员工确保正确地记录了工作活动的状况。C3 责任心：员工主动并正确理解和认识各自的核安全责任，并在支持核安全的行为和工作实践中体现责任意识。示例：（1）员工理解自身营造专业环境、鼓励团队合作及识别核安全潜在风险的职责。（2）员工理解自身有职责提出核安全问题，包括他人发现的问题。（3）员工对所承担工作的准备和执行负责。（4）员工积极参加工前会，清楚自己在开工前有提出核安全方面问题的职责。（5）员工积极接受培训，并具备执行所承担工作的资格。（6）员工理解工作的目的、

30、他们在活动中的作用以及他们自身对整体目标所负的安全责任。C4 团队合作：员工之间以及工作组之间，对于部门内和跨部门的各类活动进行沟通协调，确保核安全。示例：（1）在工作中，员工表现出强烈的协作和合作意识。（2）开展团队合作，进行互查、认证和培训，细化安全措施，积极帮带新员工，并分享工具和资料。（3）员工努力遵守承诺，建立团队内部的相互信任。C5 避免个人自满：即使过去是成功的，仍能认识到失误的可能性、潜在的问题和固有的风险，做好风险分析和应对措施。每个人认识到成功常常会滋生自满，努力让自己以及他人避免自满。示例：（1）每个人都要有潜在问题随时存在的意识，发现后立即予以解决，同时要考虑潜在问题的

31、影响范围及其原因。（2）在委派任务之前，员工先核实程序先决条件是否符合，而不要假定它是符合的。（3）员工在每次工作之前，仔细检查工作现场和工作计划，而不要依赖于过去经验和主观假定的状态。C6 坚持高标准：每个人认识到遵守核行业标准、流程、程序、期望以及工作指南的重要性，捍卫核安全原则，对没有满足标准的情况承担相应的责任并不断追求高标准。示例：（1）员工之间相互鼓励坚持高标准。（2）员工只有在得到授权并在已批准的电厂规程和工作指导书的指导下才能操作设备。（3）员工高度重视核安全，并通过同行指导和讨论的方式，强化对核安全的重视。（4）员工以身作则，做核安全行为表率。（5）组织中各级员工始终践行核安

32、全标准。（6）员工积极要求意见反馈，并对反馈的意见持开放态度。（7）员工帮助外聘人员了解和实践预期的行为和行动。特征4.培育学习型组织（D）各组织要制定系统的学习计划，积极开展培训、评估和改进行动，激励学习、提升员工综合技能，形成继承发扬、持续完善、戒骄戒躁、不断创新、追求卓越、自我超越的学习气氛。属性：D1 培训：制定系统的培训计划，全面提升员工的综合技能，系统地发展领导力，除了传授知识和技能外，注重法规标准、管理要求和核安全价值观的传播和宣贯。示例：（1）采用系统化培训方法，制定系统、有效的培训计划，确保培训对象的全员性和培训内容的全面性。（2）员工和承包商工作人员都能得到充分的培训，以保

33、证具备综合技术能力，并充分理解工作要求和相关法规标准。（3）决策层和管理层的领导和管理技能得到系统化培养。（4）决策层和管理层掌握单位所涉及领域的基本知识、组织职能和相互关系，为科学决策和实践奠定坚实基础。（5）培训注重强化核安全价值观和安全管理期望。（6）利用员工和各领域专家的信息和反馈，持续改进培训。D2 评估和改进：定期开展自我评估，适当开展同行评估和第三方评估，并根据评估结果采取恰当的改进措施。示例：（1）全面、有效地开展自我评估、同行评估、第三方评估，包括核安全文化评估，为持续改进提供客观依据。（2）重视评估中各方面人员（包括质量保证人员、评估人员、独立监督人员和普通员工等）提供的意

34、见和建议，并给予反馈。（3）定期开展自我评估，涵盖程序、实践、安全绩效、核安全文化和自我评估流程本身等一系列主题。（4）确保自我评估工作小组包括组织内的员工和领导，必要时可以包括组织外部人员。D3 对标：通过与其他单位的对标来激励学习，不断提高知识、技能水平和安全业绩，强化并维持核安全的高标准。示例：（1）将对标作为激励学习和获得核安全改进新理念的途径。（2）对标学习的对象既包含核行业其他单位，也包括非核单位。（3）利用对标寻求并履行最佳的业务实践和标准，从而提高安全业绩。（4）员工积极参与对标。（5）通过高质量的培训形成知识型员工队伍，不断强化高标准，维护核安全。D4 学习氛围：努力营造继承

35、发扬、持续完善、戒骄戒躁、不断创新、追求卓越、自我超越的学习氛围。示例：（1）管理层鼓励员工终身学习，对学习表现突出者给予奖励。（2）管理层鼓励员工提出改进安全、提高绩效和改善管理等各方面建议，并给予适当奖励。（3）除培训之外，制定其他有效的知识管理策略，继承和发扬现有知识和经验，例如有效使用经验反馈体系，挖掘典型事迹，树立先进榜样，促进员工间的相互学习等。特征5.构建全面有效的管理体系（E）营运单位应建立科学合理的管理制度。确保在制定政策、设置机构、分配资源、制订计划、安排进度、控制成本等方面的任何考虑不能凌驾于安全之上。属性：E1 组织机构：建立了责任清晰、分工明确的组织机构，以确保核安全

36、。示例：（1）决策层和管理层明确地规定了各级员工的责任、角色和权利，确保岗位职责得到落实，不存在交叉或遗漏的地方。（2）针对复杂多变的情况，营运单位建立了一个明确的决策程序并严格执行。（3）营运单位建立了相关制度，并能确保影响核安全的重要决定都是由合适的人在适当的最低级别做出。E2 安全责任：决策层明确岗位的职责和授权以确保核设施安全可靠地运行。管理层落实安全责任，制定安全管理制度并严格执行。示例： （1）决策层确保报告关系、资源控制和个人权力与其对核动力厂安全可靠运行所承担的责任相一致。（2）决策层确保岗位的职责和授权得到清晰明确的界定、理解，并通过文件的形式予以明确。（3）决策层确保核动力

37、厂的领导都了解各自的职责和安全责任。（4）管理层在程序上明确各级人员的责任、角色与权力，并且确保这些内容被全体员工普遍理解。（5）管理层落实在核安全决策中的个人责任制，确保相关人员切实担负起相应的责任。（6）管理层严格执行安全管理制度，确保由关键安全岗位一线人员参与重要核安全决策的制定。E3 适宜的程序：建立并维持完整、准确的工作程序。示例： （1）所有活动都在详尽且高质量的大纲、流程和程序的控制之下。（2）文件、程序和工作资料包完整、准确、易读、易辨认、易获取，并确保为最新版本。（3）零部件的标识清晰、一致并且正确无误。（4）积压的文件变更工作，其产生的原因得到了认识，按照优先顺序予以处理，

38、并积极地设法确保质量。E4 过程控制：工作的策划、实施和审查过程体现了安全至上的原则。工作风险得到有效的识别和管理。示例：（1）工作得到有效的计划和执行，并且风险认知、工作现场条件以及与不同工作组或工作活动之间的协调均得到统一考虑。（2）适当地确定了工作的优先级别，工作过程考虑了应急计划、补偿措施和中断准则。（3）领导考虑工作范围变更的影响并能及时将工作状态通知员工。（4）工作过程能确保员工了解核动力厂状态、现场工作相关的核安全风险以及其他并行实施的核动力厂活动。（5）日常工作和变更程序考虑了概率风险评估的结果。（6）协调工作活动，解决矛盾冲突，将核安全作为全部生产活动的重中之重。（7）工作过

39、程应限制临时修改的情况发生。E5 问题的识别和解决：对可能影响安全的问题及时识别，充分评估并及时解决和纠正。示例：（1）员工理解标准和偏差，熟悉相关纠正行动程序，能按照要求及时发现、记录和报告问题。（2）管理层和员工根据问题的安全意义进行适当的分类、优先级划分和评估。（3）管理层和员工及时开展根本原因分析，识别直接原因和根本原因，发现问题所在，确定与其安全重要性相匹配的措施，避免重复发生。（4）持证单位对所发现的问题采取了及时有效的措施，纠正行动的延期得到有效控制。（5）管理层和员工定期进行问题的趋势分析，并能从纠正行动和其他活动中获取提升安全的信息和经验。特征6.营造适宜的工作环境（F） 设

40、置适当的工作时间和劳动强度，提供便利的基础设施和硬件条件，建立公开公正的激励和员工晋升机制；沟通交流时始终关注安全事项，客观公正地解决冲突矛盾，营造相互尊重、高度信任、团结协作的工作氛围。属性：F1 工作安排和条件保障：合理安排工作时间和劳动强度及基础设施和硬件条件，以保证工作效率和办公环境。示例：（1）管理层合理规定员工工作时间，限制加班。（2）员工可以监督加班情况，并向管理者报告不合理的加班情况。（3）观察并及时总结员工绩效，合理编制倒班日程表。（4）管理层经过培训能够识别压力，并能说明员工或承包商可能存在严重压力的表现和过度劳累的情形。（5）管理层关注并检查员工的考勤情况，尤其是运行和维

41、修人员。（6）管理层关注员工工作的物质环境，例如办公室、办公用品、餐厅、休息室、班车等是否便利，定期检查并及时做出改进。F2 激励和晋升：建立体现“安全第一”的公开公正的激励和晋升机制，鼓励员工关心核安全。示例：（1）管理层按照公开公正的原则对员工的行为进行激励。（2）管理层关注员工的绩效，分析绩效不达标的原因并进行改进。（3）奖惩制度包括关注安全相关问题，并且员工了解这一点影响晋升。F3 沟通交流：沟通交流时始终关注安全事项，加强各级员工之间的沟通和交流，包括上级对下级、下级对上级以及平级之间，在各项工作中保持信息畅通。示例：（1）各级员工之间保持及时、充分的交流，及时掌握各项信息，确保信息

42、通畅，保障核安全。（2）管理层以公正、真诚的态度积极响应员工的问题。（3）具备有效的媒介交流方式以保障员工和管理者之间的信息交流，例如内部网、简报等。F4 解决矛盾：遇到冲突矛盾时，要以客观、公正、专业的方式解决。示例：（1）员工相信矛盾能以尊重、客观和专业的方式及时得到解决。（2）管理层、员工和承包商之间就曾经发生过的矛盾进行经验教训的总结。F5 工作氛围：员工相互尊重，各级员工都能感受到彼此的高度信任，组织内各工作组团结协作，工作气氛整体融洽。示例：（1）来自不同部门的每个员工和不同级别的管理者都能够感觉到同等的尊重。（2）管理层和员工能够感受或体会到相互信任。（3）管理层在核动力厂内做出

43、与员工建立相互信任的行为，得到下属的信赖。（4）在运行或变更期间与相关人员保持沟通，使得整个核动力厂保持高度的相互信任。（5）整体保持融洽的工作氛围。F6 透明文化：建立公开透明的文化氛围，组织能恰当、专业且准确的与监督、监查和监管方以及公众进行沟通。示例：（1）应向监督、监查和核安全监管当局充分披露相关信息，不隐瞒事实。（2）在评估、监督活动期间，鼓励员工向评估员或监督专家提供所需的全部相关信息。（3）对员工进行培训，使其认识到，那些阻止提出问题的行为或行动，包括骚扰、恐吓、报复或歧视，属于违法违规行为，将受到惩罚。特征7.建立对安全问题的质疑、报告和经验反馈机制（G）倡导对安全问题严谨质疑

44、的态度；建立机制鼓励全体员工自由报告安全相关问题并且保证不会受到歧视和报复；管理者应及时回应并合理解决员工报告的潜在问题和安全隐患；建立有效的经验反馈体系，结合案例教育，预防人因失误。属性：G1 了解核能的特殊性：全员了解核能这种复杂的技术，会以不可预知的方式失效。示例：（1）即使在很有把握圆满完成任务的情况下，全员仍然避免自满，对人为错误、固有风险和潜在问题保持警觉。（2）影响反应堆反应性的活动是在有专人监护且格外谨慎的情况下进行的。（3）员工了解放射性产物、堆芯能量聚集和衰变热等核能特有的危害，并了解维持堆芯冷却、乏燃料冷却等专设安全设施功能的特殊重要性。（4）决策层要求管理层充分了解并恰

45、当处理降级状况，尤其是核安全设备质量降级的状况。（5）管理层对各工况中出现的异常盘根问底，以了解可能造成的影响和后果。G2 质疑不明情况和不当之处：员工面对不明情况时中断工作，发现不当之处时提出自己的观点。示例：（1）管理层强调下述期望：员工应一次把工作做好，当遇到不确定的情况时寻求指导，遇到非预期的状态时中断工作。（2）员工将非预期的运行状态告知主控室。（3）员工遇到非预期的异常状况中断工作，与上级领导沟通，待评估并控制风险后再继续工作。在适当的时候向系统专家和设备专家咨询。（4）员工在工作文件表述不清或者无法按其操作的情况下中断工作，直到问题得到解决。（5）员工认为某项决策没有充分考虑核安

46、全或者有悖于核安全时，进行质疑。（6）在评估核安全相关事项时，管理层鼓励和重视不同的意见，避免出现从众现象。G3 对安全关注事项的报告和响应：员工积极主动报告安全关注事项，并有多种报告的渠道，所关注的安全关注事项得到迅速审查和及时反馈。示例：（1）决策层建立、支持并推动提出安全关注事项的渠道，并确保采取改进行动。（2）管理层了解自身在鼓励使用提出安全关注事项渠道中的作用。（3）提出安全关注事项的渠道运作简练，且不受管理层级的限制。（4）政策或者工作程序中明确，管理层应当尊重并及时回应提出安全关注事项的员工。（5）决策层和管理层强调“不轻易责罚”的氛围，鼓励自我报告。（6）处理安全关注事项的人员具备相应的能力。（7）员工在提出安全关注事项之后能够收到及时的反馈，并且员工对于自己提出的安全关注事项能够得到恰当的处理有信心。G4 注重安全的工作氛围：组织执行一种注重安全的政策，使得员工自由提出安全关注事项并且不用担心遭到歧视或者报复的权利和义务得到了有效维护。示例：（1）员工自由提出安全关注事项，并且不用担心遭到歧视或