银行稽核监督工作总结.docx

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1、银行稽核监督工作总结 银行稽核监督工作总结 20XX年，我部稽核工作在总行理事会干脆领导下，紧紧围绕总行业务发展年和全年稽核工作安排，坚持实事求是，客观公正的稽核原则，主动开展各类稽核活动，仔细组织开展深化案件专项治理工作，充分发挥稽核职能作用，为各项业务稳健发展供应了有力的保障。一、加强稽核队伍建设，提高稽核工作实力一是建立定期学习制度。我部将每月的第一个星期一为学习日，结合一个月来的稽核工作状况，组织全体稽核人员进行业务学问及有关件的学习，通过学习使稽核人员扩大了学问面，增加了发觉问题、分析问题的实力；二是改善稽核工作条件。经领导批准，今年年初稽核部门新添了笔记本电脑4台，提高了稽核工作效

2、率和质量；三是进一步规稽核行为，肃穆稽核工作纪律。为切实提高稽核工作质量，树立稽核员队伍良形象，我部对稽核人员稽核工作质量、稽核工作责任明确了考核内容及标准。对稽核工作中存在应查出而未查出、隐瞒不报等问题责任人，将依据规章制度肃穆追究责任，在提高稽核工作质量的同时，树立稽核员的良形象。二、全面落实稽核工作安排，确保稽核工作按时保质完成为了保证稽核工作规有序进行，根据上级要求，年初我们结合总行工作的实际，有重点地选取稽核对象和稽核项目，制定全年工作安排，并细化到每个月，细心组织，合理支配，对工作要求和分工加以明确，落实稽核工作责任和目标，仔细组织实施稽核项目。一是有安排、有步骤、有质量地开展全面

3、稽核工作。依据年初工作安排，我们对XX等10家支行进行了全面稽核（年初安排9家），并围绕接近授权贷款、借新还旧贷款、展期贷款及当年新增不良贷款等进行上门核对，共核对贷款X笔、金额X万元。在稽核内容上既全面覆盖，不留死角，又有所侧重，突出重点。对稽核中发觉的一般性、苗头性问题，检查时就责令现场整改，对当场未能整改的都书面提出整改看法，落实整改责任人和整改期限。12月份，按年初安排对XX支行进行了后续稽核，确保稽核工作的连续性和效力；二是有的放矢，开展专项稽核，规操作行为。全年，我们依据年初的工作安排和领导交办，开展了全辖20XX年度业务经营的真实性合规性和当年新发生不良贷款、十大贷款户风险检查等

4、专项稽核。通过专项检查，刚好发觉存在的问题和潜在的风险，提出了合理的改进和防措施，规了操作行为、规避了经营风险，提高了经营管理水平；三是实事求是，客观公正做离任审计工作。依据人事部门离任稽核建议和领导批示，我们对8家支行的8名基层负责人进行了离任稽核，分别对他们任职期间的工作业绩、经济责任及存在问题进行客观评价，并对他们经管的X笔、X万元贷款，进行了责任界定。通过离任稽核，增加了基层负责人的工作责任感，提高了经营管理水平，促进了干部员工仔细履行职责，优化了内部管理，刚好发觉和订正存在的问题，消退风险隐患。三、加大问题反馈力度，发挥稽核监督效能为进一步发挥稽核监督效能，稽核部坚持以稽核检查为突破

5、口，把加大对稽核中发觉问题的惩罚和整改工作力度作为重要环节来抓。一是提高对问题的相识。每家全面稽核现场检查工作结束后，总行领导和稽核负责人都到被稽核单位听取稽核状况汇报，对稽核中发觉的问题，分析产生的缘由，帮助被稽核单位提高对问题的相识，并提出详细整改看法和要求；二是协同抓整改。每家全面稽核项目结束后，刚好召开专题办公会，稽核部向领导报送稽核报告并通报稽核状况，提请总行领导和相关部室督促被稽核单位刚好整改存在的问题。四、稽核工作存在的不足今年，我行稽核工作虽取得了肯定的成果，但比照稽核工作要求，仍存在不足：一是稽核检查还不够深化，尚须从深度和广度上加以拓展；二是稽核工作的思路、方法还需进一步创

6、新；三是稽核处理问题的效率还有待进一步提高等。针对存在的这些问题，我们将根据稽核工作质量要求，主动加以重视和探讨，在来年的工作中，实行扎实有效的措施，仔细予以解决，促进稽核工作再上新台阶。五、20XX稽核工作初步准备20XX年，我部在总行理事会干脆领导下，接着仔细执行全年工作安排，不断提高稽核工作质量，将稽核工作与案件专项治理工作有机结合，营造平安、稳健的经营环境，促进总行实现又又快的发展目标。1、不断加强和改进稽核工作。在总结前期稽核工作基础上，与时俱进，不断拓展工作思路、不断创新工作方法，切实提高稽核工作质量。 2、科学合理制定全面稽核工作安排，确保全面稽核工作任务的完成。我们将依据上级要

7、求，对至少9家支行进行全面稽核，争取稽核面达到辖内点数的30%以上。 3、有的放矢开展专项稽核工作，提高专项稽核工作的针对性。依据上级部门和银监部门的要求，结合工作实际，开展4-6个专项稽核项目，并依据总行人员变动支配，适时开展人员离任（岗、职）稽核。4、适时开展后续跟踪检查，实现稽核检查工作的全覆盖、不间断。对已开展全面稽核3家单位进行后续稽核，对稽核中发觉的问题进行跟踪检查，督查各项问题整改与落实，提高检查问题的处理效率。5、在做稽核工作的同时，依据银监部门的要求，进一步加大案件专项治理工作力度，切实提升案件查防工作水平，有效限制各类案件的发生，着力推动案件防长效机制建设，把案件专项治理工作变为全员的自觉行为。6、围绕总行的中心工作，主动完成领导交办的其它工作任务。7、主动开展稽核工作的专业理论研讨和信息调研工作，不断用先进的稽核思想和理论，指导详细的稽核工作，全面增加稽核工作效果。上一篇：明珠艺术团工作总结下一篇：年度某项目部节能减排工作总结第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页