合规承诺书--6份.docx

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1、名:入司年限:岗位:从事本岗位年限：合规承诺栏所在岗位 工作职责承诺内容：本人作为 的员工，郑重承诺：本人年度履职期间，遵纪守法、勤勉尽责，未发生或实施下列行为：一、违反国家法律法规；二、违反金融行业有关规定；三、违反公司规章制度；四、违反内控基础管理规范列明的操作规范、操作流程和操作要求，违反财经纪律， 造成公司经济利益损失；五、滥用职权，玩忽职守，贻误工作，损害国家、社会公众和公司利益谋取私利；六、贪污、盗窃、敲诈勒索、挪用公款、截留收入、编造假赔案、行贿受贿或利用 职权为自己、他人或小团体谋取私利；七、违反合同、印章及单证管理规定，造成公司经济利益损失；八、违反保密规定，泄漏国家和公司商

2、业机密；九、从事有损于公司形象、声誉和利益的社会经济经营活动；十、对抗上级组织的决定和指令，且拒不执行；十一、压制批评，打击报复，捏造事实，诬陷他人；十二、违反职业道德，造成不良影响；十三、违反岗位职责，造成风险损失；十四、与其他用人单位建立劳动关系或形成事实劳动关系；（六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本 单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时 向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲 属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。（七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他 人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式

3、告知他人。（八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充 当资金据客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异 常行为时要积极向公司有关部门进行举报。（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等 活动。（十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为 进行报告。（十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、 合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。（十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能 和管理经验，相互促进，共同提高。（十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤 俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺

4、张浪费。二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。（一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延 伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认 定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务 的风险管理相关工作。（二）监管要求的贯彻落实，负责财务公司重大事项管理和报告 工作。（三）牵头协调各监管部门和管理部门做好现场检查相关工作, 促进检查意见和要求的整改落实；负责财务公司年度风险评价自评和 报告工作。（四）负责财务公司授权、授信管理，负责授权制度和业务授

5、权 清单的制定和维护。三、“一岗双责”，恪守合规经营原则，严守案防底线。积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患。发生案 件，积极配合检查处理。增强自律，严格遵守以下规定。（一）禁止个人卡（账）与公司及客户发生资金往来；禁止挪用 公司资金为客户垫款，或截留、挪用客户及公司资金。（二）禁止任何形式的虚假对帐、虚假查库等行为；严禁随意调 整、冲正、撤销账务。（三）严禁违规办理任何未经批准或授权的业务；严禁逆程序办 理各类业务；严禁违反岗位制约原则混岗兼职；严禁对已下放的审批、 授权执行情况不过问、不跟踪。（四）严禁“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务；严禁出具虚假 对账单、回单、存款证明、证

6、实书、存单、合同文件等；严禁假作废、 假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等。（五）未经授权情况下，严禁将个人印章、操作号、ukey/密码 交于他人办理各项业务；严禁使用他人的印章、操作号、密码办理业 务。（六）严禁违反规定私自带出公司公章、业务专用章、重要空白 凭证或与工作相关的保密文件。（七）严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和 重大风险；严禁对所发现的、或应当发现的异常行为、风险隐患不作 为、不上报。（八）对发现的公司或员工个人有上述违法违规或异常行为的, 要积极进行举报。本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除 处分。承诺人：年 月 日十五、参与与本公

7、司有竞争关系或利益关系的公司的经营活动；十六、编造情节或以不正当手段获取奖励；十八、其他违反纪律的行为。本人确认若发生上述违法、违纪违规行为，愿意按照公司他相关规定，接受相应处 罚并承担相应的法律责任。承诺人：签署时间:本人已仔细阅读并理解XXXX集团有限公司合规手册的全部内 容，清楚公司合规管理的要求及违反合规规定应承担的责任。在此，本人郑重承诺：认同公司合规管理理念，履行合规义务；遵守法律法规、监管规定、行业准则以及国际条约、规则等要求; 全面了解并遵守公司章程、规章制度，严守工作纪律，依规履责; 遵守社会公德、公共秩序，尊重不同风俗习惯，维护公司社会形象； 积极主动接受合规培训I,增强合

8、规意识；宣扬公司合规文化，鼓励、支持、引导其他相关人员遵守合规管理 规定；拒绝违规履职行为；主动举报违规行为。本人签字：日期：本承诺书一式两份，本人和所属企业各执一份。为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职 业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工, 特作出以下承诺：一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领 域的风险防范工作，严防操作风险。三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。（-）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。（二

9、）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。（三）不兼职其他经济组织工作。（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。（六）自觉远离黄、赌、毒”等不良行为。（七）自觉抵制非法集资、高，利贷等社会组织高额回报诱惑。四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人 自愿接受柳州银行问责。本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部 各保留一份。承诺人（签名）：年月日一、严格遵守中华人民共和国反不正当竞争等有关禁止商业 贿赂行为规定，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈 赠。二、不准以公司或个人名义接受任

10、何供应商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。三、不准以公司或个人名义给予任何客户、政府部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。四、不准向任何客户、政府部门人员、供应商、合作方等报销应 由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、政府部门、供应商、 合作方等部门兼职。五、不向任何客户、政府部门、供应商、合作方等用公款支付吃 请玩乐，包括（营业性歌厅、舞厅，夜总会等娱乐活动。）六、不得接受客户或政府部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。七、在对外交往中不泄露公司任何商业秘密，包括财务数

11、据、销 售数据、客户名单、供应商信息、产品信息及政策、公司发展战略等所 有的信息。不贪 污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从 事其他兼职工作，不损害公司利益。八、工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，汇报 工作。不做假帐、假凭证报销，不截留收入及私分钱物。不利用职务上 的便利占用公物或进行营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物 资，不擅自处理废旧物资。承诺人（签名）：上海期货交易所：本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他 安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情 形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加 重大

12、影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持 仓的情形。本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则 的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采 取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违 规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。承诺人:承诺日期:姓名：岗位：为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端 正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重 承诺如下：一、严格遵守金融行业职业行为规范（一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职

13、权、履行义务, 自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及 客户的合法权益。（二）以高标准职（:合规承诺书）业道德规范行事，品行正直，诚 实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在 集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过 程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所 在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和 所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善 技能，做到专业胜任。（四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需 求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。