证券岗位职责精选15篇.docx

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1、证券岗位职责精选15篇证券岗位职责1 岗位职责： 1、负责依据公司进展以及外部监管的规定，借鉴先进实施阅历，组织开展企业级客户信息管理的进展规划以及实施落地工作；并借鉴先进实施阅历，不断优化完善信息模型、掩盖规章等系统核心功能； 2、负责下游系统功能优化需求管理与组织实施，开展新系统接入的需求调研、需求分析、可行性评估，并指导业务部门平稳实施落地； 3、负责依据ecif运行状况，组织完成企业级客户信息管理制度规划、建设、维护以及流程管理工作；并监督下游系统对应的.业务部门建设与完善相关ecif制度或流程； 4、负责组织完成对接ecif的周边系统客户信息采集、维护管理，完成日间突发特殊、日终清算

2、问题跟踪与解决； 5、负责组织开展ecif平台客户数据质量的管理，包括但不限于数据清洗、数据对账、权属核实、信息规范等系列管控措施，敦促各业务条线协作完成相关工作，保障客户信息完整、精确、全都； 6、负责组织开展ecif数据标准建设、持续维护、变更调整以及周边系统标准调整的协调落地工作； 7、负责依据公司客户信息平安与合规管理与保密的工作规定，完成客户信息使用权限支配以及操作赋权等管理工作； 8、负责web端管理平台的业务操作、业务审核管理。 任职资格： 1、it及相关专业硕士争论生及以上学历； 2、生疏金融业客户以及客户账户体系，生疏大数据产品管理，具有企业级客户信息管理阅历优先； 3、具有

3、系统需求分析和设计力气，能快速理解与定位业务需求并协作进行相关技术设计，可以关心技术快速落地实施； 4、生疏项目管理，擅长团队内外协调与沟通； 5、生疏中国结算登记存管制度体系及证券账户开户、登记存管业务相关法律、法规及业务规章； 6、要求踏实、有责任心，具有良好的团队合作精神和沟通力气，并有很强的学习力气；规律思维清晰缜密，有独立分析调研力气，有意愿尝摸索索新产品方向。 证券岗位职责2 职责描述： 1、在授权的范围内，负责产品及账户的投资组合管理，完成投资任务指标； 2、负责证券、期货投资分析与争论，并依据争论结果提出可行的投资策略和投资方案； 3、定期总结投资结果并撰写投资管理报告，评估投

4、资表现； 4、负责进行团队的管理和经营工作。 任职要求： 1、具有本科学历以上； 2、生疏资本市场，对证券市场现状、进展趋势有较较深争论和独立见解； 3、具备证券行业从业资格证，有确定的相关工作阅历； 4、具有确定组织协调力气和较高的.文字水平； 5、廉洁自律，加油良好的职业道德和敬业精神。 证券岗位职责3 岗位职责：（一个账户，一站式服务，全部金融产品）客户供应以下全方面的金融产品及服务。 1、人寿保险，如健康、意外、养老、教育基金、投资理财、团体意外险等； 2、财产保险，如车险、设备险、家庭财产保险、货物运输保险、雇主责任保险、公众责任保险等； 3、证券业务及产品，如股票、债券、基金等；

5、4、银行业务，借记卡，信用卡，信用贷款业务，银行理财产品等； 证券岗位职责4 职责描述： 1、关心组织筹备公司三会及特地委员会，完成文件预备、会议记录及归档保管等工作； 2、关心开展公司信息披露工作，参与临时报告及定期报告的起草，并做好相关底稿的档案管理； 3、接听投资者电话，回答互动平台投资者提问，接待现场调研，负责维护与外部各方的合作关系，处理相关事务； 4、部门日常办公业务处理，协作证券事务代表完成相关工作。 任职要求： 1、年龄30岁以下，统招本科及以上学历，金融、法律、会计等专业 2、有2年以上a股上市公司证券部从业阅历，生疏金融市场及公司法等法律学问，有基本的.财务、法律及证券行业

6、学问基础； 3、具备良好的文字功底，较强的分析力气、沟通协调力气、语言表达力气和持续学习力气； 4、工作态度乐观主动，工作作风细致严谨，良好的团队精神，具备敬业精神与责任心，原则性、保密意识强；抗压力气强，成长可塑性强； 证券岗位职责5 工作职责: 1、负责拟投资项目公司的前期财务尽职调查和账务梳理; 2、负责与客户对投资过程中涉及财务问题进行沟通; 3、完成拟投资项目的财务尽职调查报告; 4、乐观协作投资经理完成项目的投资谈判、签约、投后管理等工作; 5、负责项目发行过行与相关机构的沟通。 任职资格: 1、高校本科及以上学历,理工、金融或会计、审计管理相关背景; 2、会计、财务管理学问全面,

7、生疏会计、税务及上市规章者优先; 3、至少3年国内知名会计师事务所工作阅历或有ipo现场负责审计阅历; 4、能适应经常出差; 5、良好的中英文口头及书面表达力气; 6、娴熟使用财务软件、办公软件。 证券岗位职责6 1、负责客户经理团队的搭建，管理和提升 2、负责银行渠道及其他市场渠道的开拓和维护，深化与渠道的.合作关系 3、协作营业部业务方案，组织区域营销活动 4、监督指导下辖客户经理工作，提升团队绩效，完成营业部下达的各项考核指标 5、辅导和培育客户经理，把握团队的风险合规意识，做好相应培训工作 证券岗位职责7 1、依据公司整体进展战略规划，关心拟定分公司业务进展策略和经营方案，确定各项业务

8、的开拓、营销和运营细则，确保完成分公司年度经营目标； 2、完成分公司人员的聘请、培训、考核等管理工作，快速组建分公司各类综合业务团队，包括机构业务和零售业务团队或财宝管理团队； 3、依托于经纪业务的前提下，大力拓展机构、创新业务、渠道开发；包括大投行类业务、融资融券、新三板、abs等业务； 4、乐观寻求、开拓、建立创新业务模式，开拓新市场，加快形成区域竞争优势； 5、负责总部各项内部把握制度的执行和反馈，规范各环节工作流程，做好防范和把握风险工作； 证券岗位职责8 1、 关心总经理完成营销任务的制定和达成; 2、 开拓大客户市场; 3、 参与制定营业部营销战略，具体负责营销方案和营销活动管理;

9、 4、 组织和管理营销团队，完成公司各类业务销售目标; 5、 收集市场各类信息，并准时反馈给上级和相关部门 证券岗位职责9 一、培训前预备各种培训所需物品、资料； 二、指导并收齐学员需要填写及上交的材料； 三、担当培训主持与助教，协作培训讲师完成培训任务； 四、关心培训师维持课堂纪律，调动课堂氛围，做好培训记录并对学员看法进行收集反馈； 五、预备创业沙盘所需各种资料； 六、预备路演所需的各种材料； 七、依据课堂培训内容编写微信宣扬片 八、对公司的培训资料、课程内容、进展战略等进行保密。 九、制作培训汇报手册； 十、总结培训工作得失，交领导批阅。 十一、上级领导支配的其他工作。 证券岗位职责10

10、 职责描述： 1、负责高端制造相关行业内重点公司的争论资料搜集、数据整理、模型搭建； 2、依据争论框架进行个股争论报告的撰写，并对行业和公司进行紧密跟踪，挖掘投资机会； 3、定期对掩盖的行业和个股进行系统性梳理并给出投资建议； 4、完成部门交待的其他相关工作。 任职要求： 1、硕士以上学历，包括但不限于金融、理工等学科，拥有复合学科背景者优先； 2、 2年以上在基金或证券公司相关行业争论工作的阅历，或有3年以上相关实业工作阅历，对某个行业有深化的熟识和了解，有确定分析规律框架，希望转做金融行业分析师； 3、有较强的.数理及财务基础，拥有CFA证书者优先； 4、具备良好的沟通、学习力气，为人勤奋

11、，有较强抗压力气，对行业争论岗位具有高度热忱和自我驱动力； 特别优秀者不受上述限制； 证券岗位职责11 1、与银行、保险、信托、券商、基金等金融机构以及拥有大流量入口的互金平台建立良好的合作关系； 2、开拓银行、保险、互金平台、产业基金等资金渠道； 3、在与金融机构和资金平台的融资交易中，就交易的条款与条件与对方进行磋商和谈判。 证券岗位职责12 证券经纪人海归方向招商证券招商证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部,招商证券职责描述:岗位职责: 1、负责开发拓展并维护客户资源,满足客户的理财需求,为客户制订资产配置方案并向客户供应投资建议; 2、负责贵来宾户维护提升工作,为贵来宾户供应专业化

12、的理财服务工作; 3、依据一线工作了解到的客户反馈,不断自我提升; 4、完成市场部制定的销售目标; 5、依据市场部经理的要求按时保质完成销售报告。 任职要求: 1、全日制统招本科及以上学历,通过证券从业资格考试佳,券商及银行等从业人员优先考虑; 2、金融相关阅历,有银行理财产品阅历优先考虑; 3、良好的.客户沟通、人际交往及维系客户关系的力气; 4、具有敏锐的市场洞察力和精确的客户分析力气,能够有效开发客户资源; 5、猛烈的服务意识和时间观念,灵敏娴熟的谈判技巧; 6、为人恳切守信,认同公司企业文化和价值观,有较强的合规意识。 证券岗位职责13 1、通过与客户沟通，了解客户在家庭财务方面存在的

13、问题以及理财方面的需求； 2、依据客户的资产规模、预期收益目标和风险承受力气进行需求分析，出具专业的理财方案方案，推举合适的理财产品； 3、通过对客户资产的合理配置，使客户的资产在平安、稳健的基础上保值升值； 4、关心客户开立帐户及一系列后期服务； 5、定期维护客户，维持良好的信任关系。 证券岗位职责14 职责描述： 1、开拓证券公司、信托公司、基金子公司等资产管理机构的渠道和资源，作为公司资产证券化业务的合作方。 2、组建基础资产池：依据各类承销机构、投资人的需求组建基础资产池，并建立基础资产池的财务模型。 3、协作承销商、会计师事务所等中介机构完成基础资产的尽职调查及产品的设计。 4、交易

14、执行及落地：全程跟进负责交易执行及落地。 任职要求： 1、本科及以上学历； 2、经济、金融、财务、管理等相关专业。 3、在信托、投行、资管、证券化产品的发行、承销等领域有5年以上工作阅历，能够独立完成岗位职责。 4、具有确定的渠道资源及市场开拓力气。 5、良好的沟通、协调力气及团队协作力气。 证券岗位职责15 1、依据总经理要求拟定项目筹备期及开业后整体市场营销战略，统筹公司全年营销活动策划，为公司经营指标达成供应客流支持； 2、通过市场公关、品牌推广等塑造公司良好形象，完善市场推广部运作模式、工作体制，工作制度及程序； 3、组织调研同业市场销售状况，综合消费者看法，进行市场分析，撰写市场调查报告，多方面收集并了解竞争对手销售状况； 4、策划公司各项活动推广方案，负责线上及线下活动方案的拟定、执行及监管，促进公司销售业绩达成； 5、对外、对内主视觉设计及呈现效果把控，馆内日常广宣陈设、广宣点位等的监管； 6、vip会员营销及管理工作，拓展vip会员数量，与之建立良好的.互动关系； 7、与新闻媒体，广告代理商，执行公司保持良好关系，确保公司市场推广各项工作顺当开展； 8、依据公司全年预算制定部门预算，并依据该预算严格把握市场推广费用支出和物料成本； 9、依据市场推广工作需要，对下属进行培训指导，激励员工成长，加强团队建设，提高员工工作乐观性； 10、完成总经理交办的其他工作。12