2023年山东证券从业资格考试模拟卷(七).pdf

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1、2023年山东证券从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共2 5题，每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）1.保荐代表人资格的申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起一个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.2B.15C.20D.452.增发如有老股东配售，则应强调代码为简称为A.”700X X X”B.“700X X X”C.“730X X X”D.”730X X X”“XX X增发”“XX X配售”“XX X增发”“XX X配售”3.不是政策性银行金融债券的发行人。A.中国农业发展银行B.中国

2、进出口银行C.中信银行D.国家开发银行4.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为A.证券上市当年剩余时间B.证券上市后1 个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度5.上市公司应当披露的定期报告不包括()。A.年度报告B.中期报告C.月度报告D.季度报告6.证券业从业人员执业行为准则明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A.证券从业人员B.证券机构C.中国证监会D.证券交易所7 .不属于建构模块工具的是（）。A.金融远期合约B

3、 .金融期权C.金融期货D.结构化金融衍生工具8.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作（）。A.相对法B .综合法C.加权法（拉氏指数）D.加权法（派许指数）9 .货币市场基金的优点不包括（）。A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较高1 0.证券投资基金法对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（）。A.基金之间相互投资B.基金托管人、商业银行从事基金投资C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D.从事证券交易n.证券公司从每年的o中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。A.营业收入B.管理费用C.营业利润D.税后利

4、润1 2 .关于中证全债指数，下列叙述不正确的是()。A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B.指数的基日为2 0 0 2 年 1 2 月 3 1 日，基点为1 0 0 点C.符合基本条件的债券自下个月第1 个交易日起计入指数D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性1 3 .单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名()候选人。A.董事B.经理C.监事D.独立董事1 4 .上证A 股指数的基期指数为（）点。A.1 0B.5 0C.1 0 0D.1 5 01 5 .有价证券是（）的一种形式。A.货币资本B.

5、商品资本C.权益资本D.虚拟资本1 6.货币市场基金可以投资于（）。A.股票B.可转换债券C.信用等级在AAA级以下的企业债券D.剩余期限在3 9 7天以内的债券1 7.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资 产 的()属内幕信息。A.1 0%B.2 0%C.3 0%D.4 0%1 8.从资本市场的发展历程来看，()是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易1 9.金融机构发行金融债券使得其资金来源()。A.减少B.增加C.不变D.都不是2 0.证券公司监督管理

6、条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。A.总经理B.董事长C.监事D.独立董事2 1.可转换债券是指可兑换成()的债券。A .股票B.另一种债券C.期货D.现金2 2.()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.证券服务机构B.证券经纪机构C.证券结算机构D.证券登记机构2 3.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股24.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它 是（）。A.证券市值/G D PB.证券市值/G NPC.G D P/证券市值D.G NP/证券市值25

7、.金融债券的期限以（）较为多见。A.短期B.中期C.长期D.永久期二、多项选择题（共 25题，每题2 分。每题的备选项中,有多个符合题意）1.证券交易的种类包括A.股票交易B.认股权证交易C.可转换债券交易D.基金交易2.国内外股票交易中的报价方式主要有_。A.双边报价B.书面报价C.电脑报价D.口头报价3.下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则A.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布B.内幕交易C.操纵市场D.未严格按规定处理证券违法行为4.权证交易中，禁止的事项包括A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进

8、行权证交易活动,获取不正当利益D.禁止任何人直接操纵权证价格5.开展证券回购业务的条件有A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收6.属于证券公司自营业务范围的有A.自营买卖上市证券B.柜台自营买卖C.在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入D.在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分7 .自营业务中涉及等方面

9、的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A.自营规模B .风险限额C.资产配置D.业务授权8.非交易性过户包括的情况有_。A.继承过户B .赠与过户C.财产分割过户D.账户挂失转户9 .证券交易所会员的义务包括A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B.派 遣合格代表入场从事证券交易活动C.维护投资者和证券交易所的合法权益D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料1 0 .结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括。A.A 股B.B 股C.基金、国债D.企业债回购1 1 .投资者作为委托人，必须履行的法律义务是。A.如实填写开户申请书和委托单

10、，并接受经纪商的审核B.缴存交易结算资金C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须五条件接受交易结果，并履行交割清算义务1 2 .关于集合资产管理业务，下列说法正确的有A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计

11、划D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构1 3 .证券交易风险的制度管理包括A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.服务保障制度1 4.自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。A.经纪业务B.账户设置C.资产管D.投资银行1 5.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是A.国债B.特种金融债C.企业债D.融资券1 6.替他人代办资金账户开户手续，需要携带A.本人身份证B.证券账户卡C.委托人签署的授权委托书D.委托人身份证1 7.全国银行间市场质押式回购成交合同的

12、条款中，属于必备条款的有_。A.回购期限B.首次资金清算额C.成交日期D.法定代表人（或授权人）签字1 8.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于A.认购方式不同B.发行价格的确定方式不同C.认购成功者的确认方式不同D.承销方式不同1 9.根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括A.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资D.禁止将融得资金用于短期周转2 0.对于非上市股份有限公司股份报价转让，主办报价证券商推荐的园区公司须具备的条件

13、包括等。A.设立满2年B.主营业务突出，具有持续经营记录C.公司治理结构健全D.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业2 1 .对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收2 2 .金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中，正确的是。A.指会员和客

14、户进行期货交易的专用代码B.由会员号和客户号两部分组成C.交易编码由1 2 位数字构成，前4 位为会员号，后8 位为客户号D.一个客户在金融期货交易所内只能有1 个客户号2 3.法人投资者在开立非上市公司股份转让账户时需提交A.法人营业执照或注册登记证书（副本）B.法人代表人身份证明书C.法定代表人授权委托书D.经办人身份证2 4.非上市证券自营买卖的实现方式包括A.柜台自营买卖B.股票包销C.配股D.股票代销2 5.根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可采用大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30 万元港币B.基金单笔交易数量不低于30 0 万份，或者交易金额不低于 30 0 万元人民币C.债券质押式回购单笔交易数量不低于1 万张（以人民币1 0 0元面额为1 张），或者交易金额不低于1 0 0 万元人民币D.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于5 0 0 万元人民币，且其中单只A 股的交易数量不低于2 0 万股