2023年期货从业资格之期货法律法规题库4.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（300题）1、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】：D2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】：C3、期货公司按照公司章程等规

2、定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.1 5【答案】：A4、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.1 0 0 0 0【答案】：B5、某期货公司的期未报表显示，其净资本为1 5 0 0 0 万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 2 0 0 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为4 0 0 万元。针对上述情况进行调整后，

3、该公司的期未净资本实际为（）A.1 5 4 0 0 万元B.1 5 2 0 0 万元C.1 4 4 0 0 万元D.1 4 8 0 0 万元【答案】：B6、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5 0 0 0B.3 0 0 0C.4 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B7、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉

4、讼，状告期货公司没有与其签署 期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意 期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件，应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】：D8、客户对交易结算报告的内容有异议的，应 当 在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.

5、期货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】：B9、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.依法赔偿损失的【答案】：A1 0、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】：A1 1、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.应当提前3 0 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】：C1 2、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交

6、易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】：A1 3、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】：D1 4、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货

7、公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】：A1 5、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的 是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】：A1 6、（）的管理人员应当

8、指导、监督下属期货从业人员遵守 期货从业人员执业行为准则（修订）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.机构【答案】：D1 7、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】：D1 8、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直

9、接责任人员给予警告，并 处（）的周款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0 万元以下C.5万元以上2 0 万元以下D.3万元以上3 0 万元以下【答案】：D1 9、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。A.1 0%B.2 0%C.3 0%D.5 0%【答案】：C2 0、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理 证 券（）等手续。A.质押B.抵押C.非交易过户D.转让【答案】：C2 1、如果期货公司停业期限届满后仍然

10、无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是O OA.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】：C2 2、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.2 0 日B.3 0 日C.3 个月D.2个月【答案】：A2 3、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所

11、地的中国证监会派出机构【答案】：D2 4、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应 当 报（）批准。A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.财政部【答案】：A2 5、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）OA.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】：B2 6、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营利润的3 0%B.经营利润的2 0%C

12、.手续费收入的3 0%D.手续费收入的2 0%【答案】：D2 7、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责().A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】：D2 8、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】：B2 9、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得().A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手

13、续费收取标准【答案】：B3 0、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】：B3 1、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】：A3 2、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有

14、关决定【答案】：B3 3、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为（）。A.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】：B34、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】：B35、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）OA.中国证监会派出机构的工作人员B.某市商务局C.某高校教授1）.证券市场禁止进入者【答案】：C36、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保证金

15、C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【答案】：D37、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】：B38、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】：C39、期货投资者保障基金的使用遵循（）原

16、则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】：C40、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】：A41、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。A.3 日B.7日C.1 0 日D.1 5 日【答案】：A42、()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交割仓库D.期货保证金存管银行【答案】：B43、期

17、货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请 日 前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.5【答案】：C44、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不 得()。A.降低风险管理标准B.提高保证金收取标准C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】：A45、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定 采 取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】：A46、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和

18、高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：A4 7、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。A.3 5B.3 7C.5 7D.7-1 0【答案】：B4 8、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。A.较高比例B.较低比例C.相同比例D.浮动比例【答案】：A4 9、期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（）和投资者应当在

19、测试试卷上签字。A.期货居间人B.开户知识测试人员C.营业部负责人D.客户开发人员【答案】：B5 0、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：C5 1、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担5 0%的责任D.双方协商承担责任【答案】：A5 2、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4

20、 0 0 0 万元,资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3 5 0 0B.3 80 0C.4 2 0 0D.3 2 0 0【答案】：B5 3、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提 请（）进行调解。A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机关【答案】：C5 4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）OA.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过8 0%

21、的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过6 0%的赔偿责任【答案】：A5 5、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（？）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】：B5 6、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。A.发展规划B.客户数量C.风险监管指标D.交易规模【答案】：C5 7、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期

22、货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】：D5 8、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并 应 当（）。A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放【答案】：D5 9、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】：A6 0、小王

23、买入11月份的白糖合约10手，成交价为3 000元，某日该合约涨到4 000元，小王下达交易指令，以4 000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4 000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4 4 00元，甲以4 4 00元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2 0 0 0 元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2 0 0 0 元应当一半返还给客户C.2 0 0 0 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D

24、.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】：D6 1、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】：B6 2、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】：C6 3、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】：C6 4、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（

25、）。A.对会员的纪律处分B.会员的权利和义务C.会员的交割和结算制度D.会员资格及其管理办法【答案】：C6 5、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司申请介绍业务，应 该 向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：C6 6、根 据 期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应 当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】：B6 7、下 列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交

26、易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】：D6 8、（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】：D6 9、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】：A7 0、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货公司D.商务部【答案】：B7 1、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认

27、定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B.2C.4D.6【答案】：A7 2、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】：B7 3、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1 0 0 0 万B.2 0 0 0 万C.3 0 0 0 万D.1 亿【

28、答案】：D7 4、根 据 期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】：A7 5、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义【答案】：B7 6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.3B.5C.1D.2【答案】：A7 7、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管

29、理委员会派出机构和公司（）报告。A.董事会B.职工大会C.理事会D.监事会【答案】：A7 8、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上3倍以下B.1 倍以上5倍以下C.1 倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】：B7 9、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】：C8 0、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A.

30、由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】：A8 1、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的 是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】：C8 2、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资 本 的（）。A.1 5%B.2 0%C.3 5%D.5 0%【答案】：D8 3、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规 定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（

31、）。A.8 0%B.9 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：C8 4、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】：A8 5、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】：D8 6、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负

32、债之和不得高于净资产的（）。A.2 5%B.5 0%C.1 0%D.1 0 0%【答案】：C8 7、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司申请介绍业务，应 该 向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：C8 8、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：C8 9、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.4C.2D.1【答案】：A9 0、甲欲申请设

33、立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】：D9 1、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照 公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】：A9 2、直接持有期货公司5%以上股

34、权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处周。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】：D9 3、交割仓库有 期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0万元以上5 0 万元以下的周款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的耨款。A.2 0 万元以上1 0 0 万元以下B.1 0 万元以上5 0 万元以下C.5 0 万元以上

35、5 0 0 万元以下D.1 万元以上1 0 万元以下【答案】：D9 4、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.1 5B.3 0C.4 5D.60【答案】：B9 5、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的【答案】：A9 6、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业

36、资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】：B9 7、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2007 年 7月 4 日B.2007 年 4 月 1 5 日C.2008 年 3 月 2 7 日D.2008 年 4 月 1 5 日【答案】：A9 8、根 据 期货市场客户开户管理规定，A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码【答案】：D9 9、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】：D1

37、 00、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应 当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】：D1 01、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监 会 可 以（）.A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国【答案】：B1 02、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是（）。A.期货交易所的总经理由董事会任免B.会员大会由总经理主持C.理事会由会员理事和非会员理事组成D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】：C1 03、现有期货投资者保障基

38、金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）OA.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】：B1 04、首席风险官向（）负责。A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会【答案】：C1 05、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交割仓库所在地D.客户住所地【答案】：B1 06、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）OA.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期

39、货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】：D1 0 7、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D.1.5【答案】：A1 0 8、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】：B1 0 9、人民法院审理期货纠纷案件，

40、依法保护当事人合法权益，确定其承 担 的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】：C1 1 0、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.李某.期货公司各承担一部分B.期货交易所承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由李某承担【答案】：D1 1 1.根 据 期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】：B1 1 2、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到

41、期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】：C1 1 3、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】：C1 1 4、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔 偿 额（）。A.不超过损失的5 0%B.不超过损失的9 0%C.不超过损失的8 0%D.不超过损失的

42、6 0%【答案】：D1 1 5、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】：C1 1 6、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】：C1 1 7、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.4C.3D.1【答案】：C1 1 8、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错 误 的 是

43、（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】：C1 1 9、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2 0 0 6年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.1 0%B.5%C.1 5%D.2 0%【答案】：C1 2 0、期货公司

44、应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】：C1 2 1、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货公司【答案】：D1 2 2、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：A1 2 3、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】：C1

45、 2 4、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6 虬 并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变【答案】：A1 2 5、买入套期保值是为了（）。A.规避期货价格下跌的风险B.获得现货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益【答案】：C1 2 6、根据股指期货投资者适当性

46、制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D.商品期货交易结算单【答案】：C1 2 7、我国期货交易所会员必须是（）。A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】：D1 2 8、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6 0 0 0 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2 0 0 0 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为1 0%）。在针对上述问题进

47、行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6 1 0 0B.6 2 0 0C.5 8 0 0D.6 0 0 0【答案】：C1 2 9、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日B.一周后C.下一交易日D.两天内【答案】：C1 3 0、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.1 0C.1 5D.3 0【答案】：B1 3 1、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人 近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】：B1 3 2、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半

48、年的，还应当提供（）。A.前 3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】：C1 3 3、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应 当 在（个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1【答案】：C1 3 4、根 据 期货公司首席官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】：A1 3 5、下列是专业投资者的是（）。A.北京某公司最近1 年末净资产5 0 0 0 万元，金融资产2 0 0

49、0 万元，1 年证券投资经验B.深圳某公司最近1 年末净资产2 0 0 0 万元，金融资产1 0 0 0 万元，2年证券投资经验C.上海某公司最近1 年末净资产1 8 0 0 万元，金融资产1 0 0 0 万元，2年证券投资经验D.成都某公司最近1 年末净资产1 8 0 0 万元，金融资产1 5 0 0 万元，1 年证券投资经验【答案】：B1 3 6、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并 以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】：A1 3 7、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管

50、理委员会B.财政部C.中国期货业协会D.商务部【答案】：A1 3 8、期货公司应当于年度结束后（）A.1B.2C.3D.5【答案】：C1 3 9、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改【答案】：D1 4 0、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派