2023年期货从业资格之期货法律法规题库9.pdf

《2023年期货从业资格之期货法律法规题库9.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年期货从业资格之期货法律法规题库9.pdf（147页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（300题）1、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】：D2、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】：D3、期货公司风险监管指标不包括（）。A.权益比率B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】：A4、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责

2、人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】：B5、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.2 0【答案】：D6、2 0 15 年 7月 8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0 2 13冲抵部分保证金。2 0 15 年 7月 7日，国债0 2 13在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9.65 元/手、7 9.62 元/手；最高

3、价分别为7 9.69 元/手、7 9.66元/手；最低价分别为7 9.37 元/手、7 9.4 5A.7 9.4 4 元/手B.7 9.69 元/手C.7 9.62 元/手D.7 9.37 元/手【答案】：A7、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()A.10 年B.15 年C.2 0 年D.2 5 年【答案】：C8、假设2 0 15 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.30 0 万元B.4 0 0 万元C.5 0 0 万元D.60 0 万元【答案】：B9、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必 须 有（）位具有

4、期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3B.2C.5D.1【答案】：B10、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】：C11、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4 以上理事联名提议【答案】：B1 2、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A.当日结算前B.当日收盘前C.前一交易日日终D.前一个交易日平均【答案】：C1 3、小

5、王买入1 1 月份的白糖合约1 0 手，成交价为3 0 0 0 元，某日该合约涨到4 0 0 0 元，小王下达交易指令，以4 0 0 0 元的价格平仓。下单员甲认为1 1 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4 0 0 0 元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4 4 0 0元，甲以4 4 0 0 元的价格平仓，额外获利2 0 0 0 元。关于这额外获得的2 0 0 0 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2 0 0 0 元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2 0 0 0 元应当一半返还给客

6、户C.2 0 0 0 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】：D1 4、根 据 证券期货投资者适当性管理办法的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次【答案】：B1 5、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】：D1 6、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家

7、外汇管理局D.商务部【答案】：B1 7、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】：A1 8、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的,为固定收益类资产管理计划。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】：A1 9、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预

8、计负债的说法正确的 是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】：D2 0、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】：C2 1、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国

9、证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】：A2 2、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最 近（）无重大违法违规记录。A.1 年B.2 年C.3年D.5年【答案】：C2 3、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严 格 落 实（）制度。A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】：C2 4、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性【答案】：A2 5、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业

10、人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】：D2 6、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：A2 7、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章 和 期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理

11、论联系实际原则【答案】：A2 8、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】：A2 9、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】：B3 0、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.9 8.5 4 元/手B.9 8.5 5 元/手C.9 8.3 2 元/手D.9 8.3 0 元/手

12、【答案】：D3 1、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地【答案】：C3 2、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】：C3 3、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.5B.1 0C.3D.1 5【答案】：A3 4、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案

13、是交易所（）的职权。A.监事会B.董事会C.专门委员会D.股东大会【答案】：D3 5、期货交易所的设立经由（）机构批准。A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】：B3 6、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1 年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意 期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】：C3 7、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（

14、）.A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】：D3 8、经过整改，风险监管指标符合规定标准的.期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】：A3 9、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年 2月 7日B.2 0 0 7 年 4月 1 5 日C.2 0 0 8 年 2月 7日D.2 0 0 8 年 4月 1 5 日【答案】：B4 0、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易

15、所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（）参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】：C4 1、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得 由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】：B4 2、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：A4 3、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的

16、人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之 日 起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.1 5【答案】：A4 4、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】：A4 5、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为

17、应当向中国证监会报告【答案】：C4 6、当期货市场出现异常情况时.期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施.并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】：D4 7、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C,限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】：A4 8、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资70 0 万元，为其第五大股东

18、。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.0 7B.0.2C.0.0 5D.由公司章程自由约定【答案】：A4 9、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】：B5 0、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改【答案】：A5 1、下

19、列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A,单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C.单个股东的持股比例增加到现D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】：B5 2、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买至L期货公司可以从中收取1 0%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】：A5 3、李四于2 0 1 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9 月,李四发现甲期货公司在经营中存在

20、风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了 期货公司首席风险官管理规定（试行）的 第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三H【答案】：C5 4、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。A.5 分;1 0 分B.1 0 分；5分C.2 0 分；1 0 分D.1 0 分；2 0 分【答案】：B5 5、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】：

21、C5 6、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的()。A.1 5%B.2 0%C.3 5%D.5 0%【答案】：D5 7、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为()OA.2 0 1 0 年 8月 2日B.2 0 1 2 年 8月 2日C.2 0 1 0 年 1 0 月 1日D.2 0 1 3 年 8月 2日【答案】：D5 8、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根 据 期货公司风险监管指标管理办法A.期货公司的短期借款B,期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款【答案】：

22、C5 9、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌1 0%时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 1 0 手 9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确 的 是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

23、D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】：D6 0、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年 4月 1 9 日B.2 0 0 7 年 7月 4日C.2 0 0 8 年 3月 2 7 日D.2 0 0 8 年 6月 1日【答案】：A6 1、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门【答案】：B6 2、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用.挪用客户保

24、证金C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理【答案】：D6 3、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】：A6 4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵 循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】：A6 5、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期

25、货业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】：D6 6、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。A.中国保证金监控中心B.中国证监会及其派出机构C.中国基金业协会D.中国期货业协会【答案】：B6 7、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】：C6 8、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】：D6 9、根 据 期货从业人员管理办法，期货从业人员在

26、受到纪律惩戒后，享 有（）权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】：A7 0、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.5 0B.6 5C.7 0D.8 5【答案】：C7 1、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。A.公司的交易规模B.公司风险监管指标C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】：B7 2、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】：A7 3、证券公司申请介绍业务资格

27、，必须满足申请日前（控制指标符合规定标准。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.2年【答案】：B7 4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）。A.5 万元以上1 0 万元以下罚款B.1 万元以上5万元以下罚款C.3 万元以上1 0 万元以下罚款D.3 万元以上5万元以下罚款【答案】：C7 5、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】：A7 6、从事期货业务（）年以上经验的人员，

28、申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3）各项风险B.5C.8D.1 0【答案】：D7 7、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.董事会C.监事会D.独立董事【答案】：A7 8、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】：C7 9、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.5 个B.7 个C.1 0 个D.2

29、 0 个【答案】：C8 0、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】：D8 1、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D.证券公司可以为客

30、户代收保证金【答案】：C8 2、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会B.财政部C.中国期货业协会D.商务部【答案】：A8 3、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：D8 4、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）OA.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会【答案】：B8 5、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位

31、管理工作经历。A.2B.3C.5D.1 0【答案】：A8 6、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：C8 7、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在 每 年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】：A8 8、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）OA.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，

32、并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】：C8 9、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3/4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】：C9 0、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】：A9 1、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A

33、.证券投资咨询资格B.期货投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】：C9 2、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损1 0 万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定,发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.期货交易所住所地高级人民法院C.营业部住所中级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】：C9 3、根 据 期货市场客户开户管理规定，（）A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】：

34、C9 4、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时,在事项发生之日起（）日内向投资者披露。A.1 0B.5C.3D.1 5【答案】：B9 5、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】：D9 6、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告

35、。A.1 5B.5C.2 0D.1 0【答案】：D9 7、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.及时向期货交易所发出行政处耨建议书B.作出行政处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】：D9 8、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）OA.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】：A9 9、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是（）。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险

36、进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】：D1 0 0、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的8 0%B.承担5 0%的赔偿责任C.赔偿额不超过损失的3 0%D.不承担赔偿责任【答案】：A10 1、根 据 期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】：B10 2

37、、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适 一3性标准要求C.向投资者充分揭示金融期货风险D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】：B10 3、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）OA.8 0%B.7 0%C.6 0%D.5 0%【答案】：B10 4、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()OA.协助期货公司向客户提示风险B.为客户提供融资C.代客户下达平仓

38、指令D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金【答案】：A10 5、()依法对期货市场客户开户进行监督检查。A.期货公司B.中国证监会C.证券公司D.中国证券协会【答案】：B10 6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于()年。A.5B.3C.2D.1【答案】：A10 7、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应 当 报()批准。A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.财政部【答案】：A10 8、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】：D10 9、某期货公司从事经

39、纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】：A1 1 0、期货从业人员执业行为准则（修订），是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】：C1 1 1、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7 0 0 0 万元，净资产为3 0 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为

40、1 0 0 万元。A.2 9 0 0B.2 1 0 0C.2 7 0 0D.2 8 0 0【答案】：C1 1 2、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】：D1 1 3、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2 个B.3 个C.5个D.7 个【答案】：B1 1 4、根 据 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种

41、期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】：B1 1 5、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司申请介绍业务，应 该 向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：C1 1 6、外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.1 0%【答案】：C1 1 7、期货交易所的负责人由（）任免。A.中国

42、银保监会B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】：B1 1 8、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.7 0B.8 0C.8 5D.9 0【答案】：D1 1 9、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。A.独立董事B.董事长C.理事长D.股东大会【答案】：A1 2 0、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构

43、报告开户情况，并定期报告交易情况。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：C1 2 1、期货公司停业的，应 当 向（）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】：A1 2 2、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处耨D.行政处分【答案】：A1 2 3、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】：C1 2 4、期货公司董事、监事

44、和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】：A1 2 5、根 据 期货投资者保障基金管理办法，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】：D1 2 6、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，履行的义务不包括（）。A,反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】：D1 2 7、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案

45、】：C1 2 8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。A.2 0 0 0B.3 0 0 0C.4 0 0 0D.5 0 0 0【答案】：B1 2 9、某期货公司注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续

46、办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】：C1 3 0、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】：D1 3 1、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】：D1 3 2、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】：A1 3 3、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自

47、作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】：C1 3 4、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：D1 3 5、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】：C1 3 6、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之

48、和不高于净资产 的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.1 0%C.3 0%D.0%【答案】：B1 3 7、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的 是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】：B1 3 8、期货交易所以其全部财产承担（）责任

49、。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】：A1 3 9、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】：B1 4 0、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵 循（）优先的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】：B1 4 1、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】：B142、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提 请（）进行调解。A.中国证券监督管理委员会B.仲裁委

50、员会C.期货业协会D.国家主管机构【答案】：C143、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】：A144、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。A.从业人员本人B.直接负责的主管人员C.期货公司负责人D.期货公司【答案】：D145、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。A.调减净资产B.增加负债C.调减净资本D,增加流动负债【答案】：C1 4 6、期货公司应当切实保障监