2023年期货从业资格之期货法律法规题库6.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（3 00题）1、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产8 0%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】：D2、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。A.处 3年以上7年以下有期徒刑B.处 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5 倍以下罚金C.处 5 年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1 倍

2、以上5 倍以下周金D.处 5 年以上10年以下有期徒刑，并处5 万元以上50万元以下罚金【答案】：C3、客户甲于某年4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保

3、证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】：A4、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】：D5、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接

4、受B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响，仍然有效D.由双方协商决定是否终止【答案】：B6、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。A.3 0B.2 0C.4 0D.6 0【答案】：B7、金融期货投资者适当性综合评估满分为1 00分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为()OA.1 5 分.2 0 分.5 0 分.1 5 分B.1 5 分.2 0 分.4 0 分.2 5 分C.2 0 分.

5、1 5 分.4 5 分.2 0 分D.2 0 分.1 5 分.5 0 分.1 5 分【答案】：A8、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是()OA.期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为3年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】：A9、非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】：B1 0、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验

6、证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】：D1 1、期货从业人员管理办法 中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】：A1 2、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。A.3 0B.2 0C.3 5D.2 5【答案】：B1 3、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告

7、。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】：B1 4、根 据 期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应 当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】：B1 5、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】：C1 6、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）

8、OA.2 5%B.5 0%C.1 0%D.1 0 0%【答案】：C1 7、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】：B1 8、期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】：D1 9、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司

9、签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定【答案】：D2 0、甲期货公司共有1 0 家营业部.现有净资产6 0 0 0 万元，资产调整值 为 1 0 0 万元，负债调整值为2 0 0 万元，有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1 0 0 0 万元,该期货公司客户权益总额为1 0 亿元。甲期货公司的净资本是()万元。A.6 1 0 0B.6 3 0 0C.5 7 0 0D.5 9 0 0【答案】：A2 1、实行会员分级结算制度

10、的期货交易所，应当向结算会员收取()OA.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】：A2 2、王某于2 0 1 2 年 7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2 0 1 3 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2 0 1 3 年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2 0 1 3 年 8月，王某在期货交易中亏损2 0 万元。对于王某在2 0 1 3 年 8月期货交易亏损的2 0 万元损失，下列关于责任A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因

11、为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】：A2 3、持仓量是指其交易者所持有的（）的数量。A,已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】：B2 4、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：B2 5、发 生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A.1/4以上理事联名提议B.理事长提议C.中国证监会提议D.总经理提议【答案】：C2 6、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为

12、部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参 与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的1 0%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入5 0 0 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了 一个个人账户并打入2 0 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此

13、外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1 OO万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.1B.2C.3D.4【答案】：B2 7、期货公司停业的，应 当 向（）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】：A2 8、期货交易所、期货公司违反 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根 据

14、 期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】：B2 9、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.不再补偿【答案】：C3 0、依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所和中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.中国证监会【答案】：B3 1、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】：B3

15、 2、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构 成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】：C3 3、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券监督管理委员会相关派出机构【答案】：D3 4、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）OA.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】：A3 5、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式

16、要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电子文档【答案】：D36、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是()。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】：A37、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻()。A.管理员B.审计员C.督察员D.监督员【答案】：C38、投资者期货交易经历应当以加

17、盖相关期货公司结算专用章的最近()内期货交易结算单作为证明。A.1 年B.2 年C.3 年D.5牟【答案】：C39、()依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.期货公司【答案】：A4 0、设立期货公司，应 由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A4 1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.8 0%B.6 0%C.20%D.4 0%【答案】：A4 2、下列选项中，不属于公司制期货

18、交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】：B4 3、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监管【答案】：A4 4、对 期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由（）决定。A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】：A4 5、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】：C4 6、根 据 期货公司监督管理办

19、法的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结 清（）并终止经营活动。A.工作人员工资B.分支机构业务C.交易账户和客户编码D.营业场所和设施的相关费用【答案】：B4 7、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：A4 8、根 据 期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的 是（）。A.交易结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.特别结算会员D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可【答案】：C4 9、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1

20、 997元/吨，收盘价为1 998元/吨，若每日价格最大波动限制为 3%,小麦最小变动价位为1元/吨。下列报价中（）元/吨为下一个交易日的有效报价。A.2 0 6 1B.2 0 5 7C.2 0 1 0D.1 92 0【答案】：C5 0、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】：C5 1、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.1 0 日B.1 5 日C.2 0 日D.3 0 日【答案】：C5 2、期货公司对期

21、货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。A.视为期货公司对交易结算结果有异议B.交易结算结果无效C.等待期货公司对交易结算结果进行确认D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】：D5 3、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A.中国银监会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部【答案】：B5 4、期货交易所管理办法第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】：D5 5、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A.期货公司与其

22、控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【答案】：A5 6、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。A.中国证监会或者协会B.公安机关C.财政部D.期货交易所【答案】：A5 7、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循 客 户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原

23、则予以处理。A.利益优先B.利润优先C.分成优先D.提成优先【答案】：A5 8、货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应 当（）。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】：C5 9、根 据 证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2 人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个

24、月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】：C6 0、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的5 0%,或有负债应低于净资产的5 0%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】：B6 1、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估A.15B.10C.8D.5【答案】：D6 2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.6

25、 个月B.3 个月C.12个月D.24个月【答案】：A6 3、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】：D6 4、根 据 期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】：A6 5、()为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：B6 6、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正

26、确的是()OA.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】：B6 7、根 据 期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户 进 行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】：C6 8、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视

27、为开仓交易【答案】：A6 9、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请 日 前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.4【答案】：C7 0、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.1 0%B.6 0%C.8 0%D.20%【答案】：C7 1、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.不需要承担责任B.应当承担相应责任c.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】：B7 2、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的

28、（）。A.隐私权B.专利权C.知识产权D.商标权【答案】：C7 3、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】：C7 4、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构

29、认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。A.调离B.罚款C.免职D.降级【答案】：C7 5、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，A.期货交易所住所地高级人民法院B.期货公司住所地高级人民法院C.营业部住所地中级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】：C7 6、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.1 0B.2 0C.2 5D.3 0【答案】：B7 7、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】：B7 8、某期

30、货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A,限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】：C7 9、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存 在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】：C8 0、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小

31、心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.保证投资者满意C.为投资者创造最大利益D.维护投资者的合法权益【答案】：D8 1、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A.比例B.金额C.最高数额D.数量【答案】：D8 2、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损1 0 万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定,发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.期货交易所住所地高级人民法院C.营业部住所中级人民法院

32、D.吴某住所地中级人民法院【答案】：C8 3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.1 2【答案】：B8 4、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.5 0 0；3；5 0；1B.3 0 0；3；3 0；1C.3 0 0；1；3 0；3D.5 0 0；1；5 0；3【答案】：B8 5、某期货

33、公司注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】：C8 6、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）OA.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会

34、员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】：B8 7、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】：B8 8、在我国，期货交易应当在（）内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】：B8 9、期货从业人员因执

35、业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】：C9 0、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确 的 是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担赔偿责任C.非受托人无需承担责任D.客户自己也要承担责任【答案】：A9 1、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】：C9 2、期货交易所向会员、

36、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并 应 当()。A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放【答案】：D9 3、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()OA.广南期货交易所B.广南商品交易所C.广南商品期货交易所D.广南交易所【答案】：D9 4、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得().A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】：B9 5、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A,建

37、立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】：C9 6、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】：C9 7、任何单位或者个人违反 期货交易管理条例规定，情节严重的.由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期

38、货市场不能接受者【答案】：A9 8、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.1 2【答案】：C9 9、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】：C1 00、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C,负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】：A1 01、交割仓库可以有下

39、列（）行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】：D1 02、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提 请（）进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】：B1 03、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006年 2 月 7 日B.2006年 4 月 1 5 日C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 5 月 1日【答案】：D1 04、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货

40、交易所。A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次日C.接到注销申请的一周内D.当日【答案】：D1 05、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：D1 0 6、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。A.1B.2C.3D.5【答案】：A1 0 7、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两

41、个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A.最高的比例B.最低的比例C.中间比例D.以上说法都不对【答案】：A1 0 8、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】：C1 0 9、根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处()的罚款。A.3 万元以上1 0 万元以下B.1 万元以上5万元以下C.1 万元以上3万

42、元以下D.5万元以上1 0 万元以下【答案】：B1 1 0,下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()OA.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】：C1 1 1.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.报告权B.知情权C.经营权D.决策权【答案】：B1 1 2、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。A.中国证监会B.中国保监会C.中国证监会派出机构D.中国人民银行【

43、答案】：C1 1 3、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在1 0 万元以下（含 1 0 万元）的部分全额补偿，超 过 1 0 万元的部分按（）补偿。A.9 0%B.8 0%C.7 0%D.6 0%【答案】：A1 1 4、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：A1 1 5、根 据 期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补

44、偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】：C1 1 6、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】：A1 1 7、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A.独立性B.专业性C.权威性D.自主性【答案】：A1 1 8、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。A.依当事人选择的诉由B.由人民法院C.依照违约纠纷D.依照侵权纠纷【答案】：A1 1 9、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）OA.客户的保证金一期货公

45、司自有资金一期货公司风险准备金一追偿B.期货公司自有资金一期货公司风险准备金一客户的保证金一追偿C.追偿一客户的保证金一期货公司自有资金一期货公司风险准备金D.客户的保证金一期货公司风险准备金一期货公司自有资金一追偿【答案】：A1 2 0、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上3倍以下B.1 倍以上5倍以下C.1 倍以上7 倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】：B1 2 1、在我国设立期货公司，应 当 在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.

46、公司所在地的中国证监会派出机构【答案】：A1 2 2、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召 开（）日前通知会员。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：D1 2 3、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7 000万元，净资产为3 000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 00万元，负债调整值为3 00万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为1 00万元。A.2 9 00B.2 1 00C.2 7 00D.2 8 00【答案】：C1 2 4、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金

47、监控中心C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】：B1 2 5、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】：B1 2 6、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）OA.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种B.没有成交价格的，应当视为按市价成交C.没有有效期限的，应当视为一直有效D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】：B1 2 7、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协

48、会D.财政部【答案】：A1 2 8、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户B.风险监测C.业务隔离D.宣传评价【答案】：A1 2 9、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）A.刑事责任B.行政责任C.民事责任D.道德谴责【答案】：C1 3 0、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货

49、，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C1 3 1、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（）。A.查询投资者资料B.问卷调查C.知识测试D.熟人推荐【答案】：D1 3 2、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B1 3 3、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风

50、险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】：D1 3 4、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）OA.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过8 0%的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过6 0%的赔偿责任【答案】：A1 3 5、期货投资者保障基金管理办法的制定依据是（）。A.期货交易管理条例B.期货交易所管理办法C.期货公司监督管理办法D.期货从业人员管理办法【答案】：A1