2023年期货从业资格之期货法律法规题库附参考答案6.pdf

《2023年期货从业资格之期货法律法规题库附参考答案6.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年期货从业资格之期货法律法规题库附参考答案6.pdf（147页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（300题）1、某经营机构于2 0 1 6 年 3月 2 0 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金

2、并赔偿客户的损失【答案】：D2、从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重,并造成严重后果的，予 以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】：B3、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.2 0C.1 5D.1 0【答案】：D4、根 据 证券期货经营机构私募资产管理条例，会导致资产管理计划终止的情形有：A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内

3、没有新的托管人承接【答案】：D5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵 循（）原则，基于独立、客观的立场,公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】：A6、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之 日 起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月B.1 年C.2年D.3年【答案】：C7、A期货交易所欲变更其注册资本，必 须 经（）批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门

4、D.期货业协会【答案】：A8、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】：C9、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】：B1 0、2 009 年 7月 8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债02 1 3 充抵部分保证金。2 009 年 7月 7日，国债02 1 3 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9.6 5元/手、7

5、9.6 2 元/手；最高价分别为7 9.6 9 元/手、7 9.6 6 元/手；最低价分别为7 9.3 7 元/手、7 9.4 5A.7 9.4 4 元/手B.7 9.6 9 元/手C.7 9.6 2 元/手D.7 9.3 7 元/手【答案】：A1 1、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A1 2、审查客户是否透支交易，应 当 以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.客户C.期货业协会D.期货公司【答案】：A1 3、下列关于保障基金的筹集的说法中，

6、错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】：C1 4、王某于2 01 5年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了 期货公司首席风险官管理规定（试行）的 第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三H【答案】：C1 5、

7、期货交易所变更名称、注册资本的，应 当 经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】：B1 6、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】：D1 7、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。A.2 0 0 0B.3 0 0 0C.4 0 0 0D.5 0 0 0【答案】：B1 8、首席风险官应当在每季度结束之E t 起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.1 0D.1 5【答案】：C1 9、（）是指交割仓库开具并

8、经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】：A2 0、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。A.1 0B.1 5C.2 0D.3 0【答案】：A2 1、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】：A2 2、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务A,将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】：A2 3、

9、（）依法对保证金安全实施监控。A.证监会B.期货保证金安全存管监控机构C.证券交易所D.证券公司【答案】：B2 4、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债（不含客户利益）为 1 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A.2 8 0 0 万元B.2 7 0 0 万元C.2 9 0 0 万元D.2 1 0 0 万元【答案】：B2 5、2 0 1 5 年，甲期货交易所的手续费首

10、日为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。A.5 0 0B.1 0 0 0C.2 0 0 0D.2 5 0 0【答案】：B2 6、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A,专用账户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D,只能用于担保期货合约的履行【答案】：C2 7、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】：D2 8、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者

11、自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带【答案】：B2 9、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的 是（）。A.变更注册资本B.变更业务范围C.新增持有3%以上股权的股东D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】：C3 0、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。A.进行调查.给予纪律惩戒B.给予其测试.公开谴责C.进行调查.限制其人身自由D.采取责令改正.监管谈话【答案】：D3 1、期货公司的交易

12、保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任【答案】：A3 2、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】：B3 3、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期

13、货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】：B3 4、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】：B3 5、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】：B3 6、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A.在期货交易所指定

14、的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】：C37、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。A.1B.2C.3D.5【答案】：B38、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】：A39、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户B.个人客户保

15、证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】：A4 0、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2B.3C.5D.6【答案】：A4 1、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎B.公平C.实质重于形式D.明晰【答案】：C4 2、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质

16、，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担违约责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担侵权责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】：A4 3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】：D4 4、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】：A4 5、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非

17、法利益的，没收违法所得，并 处（）万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：B4 6、根 据 期货从业人员管理办法，期货从业人员受到纪律惩戒后，享 有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】：B4 7、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】：D4 8、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货

18、公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查C.审议并决定风险管理.内部控制制度D.期货公司的日常经营管理【答案】：B4 9、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】：A5 0、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当（）。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】：A5 1、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应

19、当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正【答案】：D5 2、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪（）。A,受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】：A5 3、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】：D5 4、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，

20、期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是 指（）。A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0%以上变化的业务C.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务D.可能导致期货公司净利润发生1 0%以上变化的业务【答案】：B5 5、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】：C5 6、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B

21、.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信，恪尽职守【答案】：D5 7、中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实 行（）。A.监督管理B.监控管理C.自律管理D.远程管理【答案】：C5 8、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】：D5 9、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地（）批准。A.中国证监会B.中国保

22、监会C.中国证监会派出机构D.中国人民银行【答案】：C6 0、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：A6 1、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A.5 0 万B.8 0 万C.3 0 万D.1 0 0 万【答案】：D6 2、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2 0 1 5 年 8月 1日，甲某下单买进玉米期货5 0 手。由于玉米价位不断下跌，同年9月 1 5 日已亏损5 0 万元。同日乙期货公司通知

23、甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的1 7 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A市所在地中级人民法院B.B 市所在地高级人民法院C.B 市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基层人民法院【答案】：C6 3、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】：B6 4、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】：D6 5、期货公司从事金融期货结算业务，应 当 经（）批准。A.中

24、国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】：C6 6、下列关于交割的表述，正确的是（）。A.只有合约到期时，才能办理交割B.交割只能是实物交割C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】：A6 7、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】：D6 8、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。A.有限责任公司B.个人独资公司C.合伙制公司D.股份有限公司【答案】：D6 9、下

25、列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】：B7 0、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A.1B.2C.5D.6【答案】：C7 1、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构

26、依法进行调查和处理。A.一般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】：D7 2、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：A7 3、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】：A7 4、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）OA.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】：C7 5、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格

27、的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.2 0 日B.1 个月C.2 个月D.4个月【答案】：D7 6、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】：D7 7、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（）承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】：A7 8、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A7 9、因违法行为或者

28、违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】：B8 0、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起 5个工作日内，向（）报告。A.中国证券监督管理委员会相关派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会或派出机构D.中国期货业协会【答案】：A8 1、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累

29、计结算【答案】：A8 2、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。A.免于平仓B.强行平仓C.催促平仓D.以上都不对【答案】：B8 3、根 据 期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会【答案】：B8 4、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】：B8 5、下列不属于期货从业人员执业行为

30、规范的是（）。A.诚实守信，恪尽职守B.保守客户的商业秘密C.充分揭示期货交易风险D,具有完全民事行为能力【答案】：D8 6、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】：A8 7、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构 是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：A8 8、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户

31、自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】：A8 9、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】：D9 0、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法，

32、中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】：D9 1、A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示（）。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】：D9 2、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.商务部【答案】：C9 3、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况

33、B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】：D9 4、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营收入的3 0%B.经营利润的2 0%C.手续费收入的3 0%D.手续费收入的2 0%【答案】：D9 5、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.交易对手方【答案】：B9 6、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5日B.1 0 日C.3日D.1 5 日【答案】：C9 7、下列关于期货交易基本规则的表述

34、，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确.全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】：C9 8、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】：C9 9、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】：C1 0 0、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A,向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充

35、分揭示期货交易风险【答案】：D1 0 1.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召 开（）前通知会员。A.5日B.7日C.1 0 日D.1 5 日【答案】：C1 0 2、（）应当依据 期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】：A1 0 3、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】：B1 0 4、期货公司变更注册资本，应 当 经（）审核。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】：A1 0 5、

36、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会【答案】：B1 0 6、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）OA.1 0 人B.1 5 人C.2 0 人D.3 0 人【答案】：B1 0 7、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】：B1 0 8、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】

37、：C1 0 9、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所【答案】：A1 1 0、据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是()A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】：C1 1 1.某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（）。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行

38、强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】：B1 1 2、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。A.中国期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】：B1 1 3、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担【答案】：B1 1 4、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人

39、名义从事期货交易【答案】：A1 1 5、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）OA.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】：B1 1 6、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】：A1 1 7

40、、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3日B.7日C.1 0 日D.1 5 日【答案】：C1 1 8、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提 请（）进行调解。A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机关【答案】：C1 1 9、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.诚实守信B.保守秘密C.合规职业D.勤勉尽责【答案】：A1 2 0、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考

41、试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.5个B.7 个C.1 0 个D.2 0 个【答案】：C1 2 1、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必 须 有（）位具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3B.2C.5D.1【答案】：B1 2 2、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应 当 于（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.1 0 日D.1 个月【答案】：A1 2 3、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定

42、，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是 指（）。A.可能导致期货公司净利润发生1 0%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0%以上变化的业务D,可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务,【答案】：C1 2 4、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1 6 0 0 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂6 0 0 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，

43、该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.9 0 1 万元B.9 9 0 万元C.8 0 2 万元D.1 0 0 0 万元【答案】：C1 2 5、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A.利率期货合约B.商品期货合约C.外汇期货合约D.金融期货合约【答案】：D1 2 6、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长【答案】：A1 2 7、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并 经（）批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构

44、C.中国期货业协会D.国务院【答案】：B1 2 8、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：B1 2 9、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】：D1 3 0、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：B1 3 1、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（

45、）报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会【答案】：C1 3 2、依 据 期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.期货交易所B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】：B1 3 3、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：A1 3 4、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协

46、会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：B1 3 5、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（）所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】：A1 3 6、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：A1 3 7、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。A.具有高中以上学历B.具有大学专科以上学历C.具有大学本科以上学历D.具有研究生以上学历【答案】：B1 3 8、会员制期货交易所的法定代表人是（

47、）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】：B1 3 9、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】：D1 4 0、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会

48、派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】：D1 4 1、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】：A1 4 2、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()OA.不得以本人或者他人名义从事期货交易B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得

49、从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】：D1 4 3、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。A.期货交易所设总经理1 人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】：A1 4 4、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.5B.1 0C.2 0D.3 0【答案】：C1 4 5、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.

50、监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日常经营管理【答案】：B1 4 6、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】：A1 4 7、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照 期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结