2023年期货从业资格之期货法律法规题库2.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（300题）1、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】：C2、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】：A3、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】：A4、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处

2、违法所得（）的罚款。A.1 倍以上10 倍以下B.1 倍以上2倍以下C.1 倍以上5倍以下D.1 倍以上3倍以下【答案】：C5、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】：B6、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】：B7、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码

3、C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】：C8、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：B9、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】：D10、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10 万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A.营业部住所地中级人民法

4、院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】：A1 1、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.4C.3D.1【答案】：C1 2、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管【答案】：B1 3、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依 据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】：B1 4、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风

5、险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确 保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】：A1 5、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应 当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】：C1 6、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】：A1 7、客户王

6、某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担C.全部损失由客户承担D.全部损失由期货公司承担【答案】：A1 8、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B

7、.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】：B1 9、期货交易所设立分所，应 当 经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】：A2 0、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当（）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】：D2 1、期货交易所向会员收取的保证金，属 于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】：A2 2、下列

8、选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的 是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】：C2 3、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.客户代理人B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户【答案】：C2 4、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】：C2 5、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿

9、、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构c.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：D2 6、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担【答案】：B2 7、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备

10、案。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】：D2 8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3 个D.2个【答案】：C2 9、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】：B3 0、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：B3 1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应

11、当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A.3B.5C.1D.2【答案】：A3 2、张某取得期货从业资格后.在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.1 0D.2 0【答案】：C3 3、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债【答案】：B3 4、期货经营机构应当（）至

12、少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】：D3 5、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A.3日B.7日C.1 0 日D.1 5 日【答案】：C3 6、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。A.中国证监会B.住所地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：B3 7、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根 据 期货交易管理条例第七十条进行处

13、罚。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】：A3 8、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。A.国家工商总局B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国金融期货交易所【答案】：D3 9、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要 求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】：C4 0、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）OA.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约

14、责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】：B4 1、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C4 2、期货交易所联网交易

15、的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.7 日D.1 0 日【答案】：D4 3、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1B.3C.5D.6【答案】：B4 4、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至1 2 个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】：A4 5、期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】：B4 6、期货公司执行金融期货投资者

16、适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】：A4 7、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.1 0；中国证监会C.5；期货业协会D.1 0；期货业协会【答案】：D4 8

17、、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.2 0%B.4 5%C.7 0%D.8 5%【答案】：D4 9、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）.A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】：B5 0、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】：A5 1、根 据 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。A.6；6 0%B.5；5

18、0%C.3；3 0%D.6；5 0%【答案】：A5 2、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。A.审查B.监督C.举证D.执行【答案】：C5 3、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少 应 由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3;2/3D.2/3；1/2【答案】：B5 4、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B.行业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】：B5 5、期货公司有不按照规定在期货保证金存管

19、银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1 倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1 倍以上3倍以下D.1 倍以上8倍以下【答案】：A5 6、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（）所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】：A5 7、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期

20、货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】：A5 8、期货交易所的负责人由（）任免。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】：B5 9、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.商务部D.国家工商总局【答案】：B6 0、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。A.1 0B.1 5C.3 0D.4 5【答案】：C6 1、期货公司申请金融期货结算业

21、务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4【答案】：B6 2、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】：B6 3、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】：A6 4、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了 一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩岗措施。A.不予受理或

22、者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处以3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：A6 5、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。A.前 3个会计年度的财务报告B.从事金融期货结算业务的计划书C.经审计的半年度财务报告D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表【答案】：C6 6、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 2 0 0 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元

23、。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】：C67、根 据 期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】：C68、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日A.5 个B.10 个C.20 个D.30 个【答案】：C69、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年 6 月，该社保局与当地一家 B期货公司营业部签订期货经纪合同

24、，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】：A70、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或

25、者拘役，并 处（）。A.五万元以上五十万元以下罚金B,三万元以上三十万元以下罚金C.三万元以上五十万元以下罚金D.五万元以上三十万元以下罚金【答案】：B71、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.20 日B.1 个月C.2 个月D.4 个月【答案】：D72、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】：B7 3、会

26、员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日B.1 0 日C.1 5 日D.3 0 日【答案】：B7 4、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】：D7 5、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股1 0%的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】：A7 6、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】：C7 7、期货投资者保障基

27、金管理暂行办法的施行时间是（）。A.2 0 0 6 年 4月 1 5 日B.2 0 0 6 年 8 月 1日C.2 0 0 7 年 4月 1 5 日D.2 0 0 7 年 8 月 1日【答案】：D7 8、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：A7 9、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.备案管理C.全面管理D.监督管理【答案】：A80、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理

28、D.授权期货业协会进行管理【答案】：B81、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为（）。A.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】：B82、在点价交易中，卖方叫价是指（）。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】：A83、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对（）的期货从业人员提出的。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】：C84、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净

29、资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】：B85、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】：A86、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至1 2 个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】：A8 7、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5日B.1 0 日C.3日D.1 5 日【答案】：C8

30、8、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所【答案】：C8 9、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于()个。A.8B.1 0C.1 5D.1 8【答案】：B9 0、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()OA.中国证监会派出机构的工作人员B.某市商务局C.某高校教授I).证券市场禁止进入者【答案】：C9 1、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由()承担。A.证券交易所B.居间人C.期货公司总经理D.

31、客户【答案】：B9 2、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.1 5【答案】：B9 3、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处耨或者刑事处置的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】：B9 4、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。A.6 0%B.8 0%C.1 0 0%D.1 5 0%【答案】：D9 5、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】：A9

32、6、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照 期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】：B9 7、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：C9 8、证券公司接受期货公司委托.为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。A,资产管理业务B.经纪业务C.中间介绍业务D.融资融券业

33、务【答案】：C9 9、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.8 0%B.1 0 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：B1 0 0、根 据 期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司风险准备金补偿【答案】：C1 0 1.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.证监会D.中国期货业协会【答案】：B1 0 2、某期货公司成立于

34、2 0 1 0 年 6月，注册资本金为8 0 0 0 万元，甲公司出资4 8 0 万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决 权 占（）。A.由公司章程自由约定B.2 0%C.6%D.5%【答案】：C1 0 3、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会【答案】：B1 0 4、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】：A1 0 5、非结算会员是期货公司的，其与全面结

35、算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】：A1 0 6、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：C1 0 7、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管

36、理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】：A1 0 8、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.中国证监会【答案】：C1 0 9、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并 处 以（）以下罚款。A.1 万元B.3万元C.5万元D.1 0 万元【答案】：B1 1 0、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券

37、是O OA.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】：D1 1 1、下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。A.期货交易所可以向客户收取保证金B.客户保证金标准由期货交易所单独制定C.客户保证金可用于支付期货交易手续费D.客户保证金名义上属于期货公司所有【答案】：C1 1 2、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A.重新参加期货从业人员资格考试B.重新申请期货从业人员资格C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训D.在期货公司实习3个月【答案】：C1 1 3,某期货公司拟聘请张某为期货公司的首

38、席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】：D1 1 4、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】：B1 1 5、2 0 0 7 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大

39、豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A.给予纪律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款B.给予警告，并 处 1 万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处1 万元以上1 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】：C1 1 6、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依 据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任

40、D.公平责任【答案】：B1 1 7、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应 当 在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。A.5B.1 0C.1 5D.3 0【答案】：C1 1 8、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的5 0%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.1 0%【答案】：B1 1 9、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】：

41、A1 2 0、根 据 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。A.期货公司应当将该人员免职B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事C.该人员仍然可以依法从事期货业务D.期货公司应当将该人员开除【答案】：D1 2 1、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）OA.C 4B.C 5C.C 3D.C 7【答案】：B1 2 2、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会 议 的（）签名。A.董事B.全体会员C.理事

42、D.董事长【答案】：C1 2 3、某经营机构于2 0 1 6 年 3月 2 0 日与客户王某签订了 一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】：D1 2

43、4、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()OA.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】：A1 2 5、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。A.1 0；3 0B.1 5；3 0C.1 0；2 0D.1 5；4 0【答案】：B1 2 6、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送()处理。A.公安机关B.中国证监会C.法院D.期货交易所【答案】：B1 2 7、期货公司与其股东

44、、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】：C1 2 8、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1 年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意 期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。A.由期货交易所承担B.由期货交易所与期货公司共同承担C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】：C1 2 9、刘某为某期货公司从业人员

45、，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D,不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：A1 3 0、关于提供期货投 资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）OA.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易【答

46、案】：B1 3 1、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并 处 以（）以下罚款。A.1 万元B.3万元C.5万元D.1 0 万元【答案】：B1 3 2、根 据 期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】：C1 3 3、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理？（）A.先执行，向中国证监会报告B.先执行，向期货公司董事会报告C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】：

47、C1 3 4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个B.5个C.7 个D.1 0 个【答案】：B1 3 5、截至2 0 1 2 年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2 0 1 2 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5 0 0 0 万元。根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（）。A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为1 5 0 万元B.若不合代扣代缴期货公司的

48、保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为2 5 0 万元C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】：A1 3 6、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表

49、明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】：A1 3 7、期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】：A1 3 8、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A.监事会B.理事会C.总经理D.理事长【答案】：B1 3 9、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A,持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】：C1 4 0、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5 0 0 0 万元，负债（不含客户权益）为 2 0 0 0 万元。在计算期末

50、净资本时，假定公司的资产调整值为8 0 0 万元，负债调整值为5 0 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为3 0 0 万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A.4 0 0 0 万元B.4 2 0 0 万元C.4 3 0 0 万元D.4 4 0 0 万元【答案】：D1 4 1、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.5；3B.7；5C.1 0；8D.1 5；1 0【答案】：C1 4 2、会员制期货交易所理事会会议结束之日