2023年期货从业资格之期货法律法规题库附参考答案4.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（300题）1、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】：D2、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】：C3、期货公司的交易保证金不足，又 未 能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A.在 2个

2、工作日内B.在 3 6 小时内C.在24小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】：D4、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】：B5、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应 当 于（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.1 0 日D.1 个月【答案】：A6、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A,资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧【答案】：A7、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公

3、司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会c.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：B8、期货公司应当于月度终了后的7 个工作日内向（）报送月度风险监管报表。A.中国证券监督管理委员会B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构C.期货交易所D.期货业协会【答案】：B9、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.期货交易风险说明书由期货公司自行制定C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进

4、行验证【答案】：B1 0、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】：B1 1、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】：A1 2、2 01 4 年张某在甲期货公司营业部开户并存人5 000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

5、A.给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1 万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C.给予警告，并处1 万元以上1 0万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的周款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】：C1 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处周。A.1B.2C.3D.5【答案】：B1 4、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期

6、货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：A1 5、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会王席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】：D1 6、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基

7、础知识的适当性测试【答案】：D1 7、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是（）。A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】：B1 8、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A

8、.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】：A1 9、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至3个月B.2个月至6 个月C.3 个月至6 个月D.6个月至1 2 个月【答案】：D2 0、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1 人的期货从业时问在5 年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。A.5B.4C.3D

9、.2【答案】：C2 1、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。A.中国银行业监督管理委员会B.中国保险监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】：C2 2、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩耨措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：A2 3、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出

10、纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.1 5C.2 0D.1 0【答案】：D2 4、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知()OA.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】：A2 5、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】：A2 6、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是()OA.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种B.

11、没有成交价格的，应当视为按市价成交C.没有有效期限的，应当视为一直有效D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】：B2 7、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D.商品期货交易结算单【答案】：C2 8、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）A.客户利益优先；公平对待B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.

12、自身利益优先；公平对待D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】：A2 9、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的5 0%,或有负债应低于净资产的5 0%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.1 0%【答案】：B3 0、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站【答案】：D3 1、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务

13、。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】：C3 2、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2 006 年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的1 5%缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】：D3 3、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】：D3 4、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）.A.期货交易所风险准

14、备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】：A3 5、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】：B3 6、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会【答案】：C3 7、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误

15、的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】：D3 8、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证,情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】：A3 9、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的中国证监会派出机构D.

16、中国期货业协会【答案】：C4 0、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】：A4 1、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.6个月B.3 个月C.1 2个月D.24个月【答案】：A4 2、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒开限A.3 5B.3 7C.5 7D.7-1 0【答案】：B4 3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。A

17、.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货公司总部D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】：A4 4、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】：D4 5、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.其他结算会员B.自己的客户C.非结算会员D.全面结算会员【答案】：B4 6、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。A.所在地中国

18、证监会派出机构B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司C.中国期货业协会D.所在地工商行政管理机构【答案】：A4 7、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）OA.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的6 0%D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%【答案】：D4 8、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】：C4 9、境外交易者

19、和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，履行的义务不包括（）。A,反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】：D5 0、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：B5 1、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】：B5 2、根 据

20、 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.8 0%B.7 0%C.6 0%D.5 0%【答案】：B5 3、某期货公司注册资本金为1 亿元，甲公司出资7 0 0 万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是（）。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】：B5 4、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日

21、起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公不OA.5个B.7 个C.1 0 个D.1 5 个【答案】：C5 5、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。A,隐私权B.专利权C.知识产权D.商标权【答案】：C5 6、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】：C5 7、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.董事长B.监事长C.总经理D.理事长【答案】：D5 8、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理

22、层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】：C5 9、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起C ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.1 5B.5C.2 0D.1 0【答案】：D6 0、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人 民 币（）万元。A.1 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.1 0 0 0 0【答案】：B6 1、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。A.保障基金B.风险基金C.储备基金D.准备基金【答案】：A6 2、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元,流动负债为5 5 0

23、0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.流动资产与流动负债的比例低于1 5 0%,中国证监会向其出具警示函B.流动资产与流动负债的比例不低于1 0 0%,其风险监管指标符合规定C.流动资产与流动负债的比例低于1 5 0%,要求其增加流动资产D.流动资产与流动负债的比例低于1 5 0%,要求其减少流动负债【答案】：B6 3、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是（）的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】：C6 4、期货公司

24、现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。A.1B.2C.3D.5【答案】：A6 5、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】：A6 6、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】：D6 7、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和

25、材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】：D6 8、根 据 期货投资者保障基金管理办法，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】：D6 9、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）OA.经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】：A7 0、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于()年。A.5B.8C.1 0D.1 5【答案】：A7 1、某期货公司接受客户张某委托为其

26、进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约5 0 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是()。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上3 0 万元以下的周款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违

27、法所得1 倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 1 0 万元以上3 0 万元以下的耨款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并处1 0 万元以上5 0 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】：D7 2、期货从业人员因执业过错给期货经营机

28、构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.应当承担相应责任B.是否承担责任，由中国期货业协会决定C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定D.如损失较小，可不承担责任【答案】：A7 3、根 据 期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】：D7 4、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据

29、自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】：C7 5、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D.流动资产【答案】：C7 6、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（）。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】：D7 7、取得经理层人员任职资格但连续（

30、）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】：D7 8、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应 当 经（）批准。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货业协会D.理事会【答案】：B7 9、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根 据（），制 定 期货从业人员管理办法。A.证券法B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.期货公司监督管理办法【答案】：B8 0、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.1 0%B.

31、2 0%C.3 0%D.4 0%【答案】：C8 1、首席风险官作为期货公司的高级管理人员.主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行【答案】：A8 2、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4 0 0 0 万元,资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3 5 0 0B.3 8 0 0C.4 2 0 0D.3 2 0 0【答案】：B8 3、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机

32、构B.期货交易所C.行业协会D,以上都不是【答案】：A8 4、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】：D8 5、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A.总经理B.董事会C.股东大会D.监事会【答案】：B8 6、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。A.发展规划B.客户数量C.风险监管指标D.交易规模【答案】：C8 7、期货公司董事、监事和

33、高级管理人员不适当人选由（）认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：A8 8、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令【答案】：A8 9、（2 0 1 8 年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当（）。A.责令其限期改正，并处以罚款

34、B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】：C9 0、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4 以上理事联名提议【答案】：B9 1、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：B9 2、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()

35、。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】：D9 3、某投资者共购买了三种股票A、B、C,占用资金比例分别为3 0%、2 0%、5 0%,A、B股票相对于某个指数而言的B 系数为1.2和 0.9。如果要使该股票组合的B 系数为1,则 C股 票 的 6 系数应为（）。A.0.9 1B.0.9 2C.1.0 2D.1.2 2【答案】：B9 4、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应 由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案

36、】：B9 5、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为1 0 万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金1 0 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所

37、地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】：A9 6、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】：C9 7、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】：A9 8、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】：

38、C9 9、资产管理计划的募集方式是（）。A.以公开方式向特定投资者募集B.以非公开方式向特定投资者募集C.以公开方式向合格投资者募集D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】：D1 0 0、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】：D1 0 1、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公

39、司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】：A1 0 2、根 据 期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】：A1 0 3、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司开展期

40、货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.6 0%D.50%【答案】：B104、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。A.基金公司B.合格境外机构投资者C.证券公司D.外资企业【答案】：D105、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】：B106、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转

41、让股权【答案】：A107、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属B.近亲属C.亲戚D.朋友【答案】：B108、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）OA.董事长B.总经理C.副总经理D.首席风险官【答案】：A109、期货公司变更住所，应 当 向（）提交规定的申请材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】：D110、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】：Bl l

42、h （2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构【答案】：A112、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应 当 在（工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 个B.3 个C.2 个D.1 个【答案】：C113,期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】：D1 1 4、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为70 0 0

43、 万元，净资产为3 0 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为1 0 0 万元。A.2 9 0 0B.2 1 0 0C.2 70 0D.2 8 0 0【答案】：C1 1 5、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】：B1 1 6、在我国设立期货公司，应 当 在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】：A1 1 7、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务

44、试行办法的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】：C1 1 8、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】：A1 1 9、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会【答案】：B1 2 0、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A.并处五万元以上十万元以下罚

45、金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】：D1 2 1、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】：A1 2 2、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】：A1 2 3、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资于存款、

46、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。A.8 0%B.6 0%C.7 0%D.9 0%【答案】：A1 2 4、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】：D1 2 5、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的,风险预警期结束。A.2B.3C.4D.6【答案】：B1 2 6、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【

47、答案】：D1 2 7、国有以及国有控股企业违反 期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】：D1 2 8、下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决

48、定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】：A1 2 9、根 据 证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是（）。A.最近1 年末金融资产为9 0 0 万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】：A1 3 0、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】：B1 3 1、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.战友B.近亲属C.同学D.朋友【答案】：B1 3 2、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告A.人民法院B.期货业

49、协会C.中国证监会D.清算组【答案】：C1 3 3、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中国证监会B.财政部C.保障基金管理机构D.期货交易所【答案】：C1 3 4、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】：B1 3 5、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准 的 是（）。A,单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股

50、东合计持股比例增加到3%【答案】：B1 3 6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔 偿 额（）。A.不超过损失的9 0%B.为损失的9 0%以上C.为损失的8 0%以上D.不超过损失的8 0%【答案】：D1 3 7、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）OA.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】：A1 3 8、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。