2023年期货从业资格之期货法律法规题库含答案4.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第 一 部 分 单 选 题（300题）1、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信，恪尽职守【答案】：D2、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）OA.5 0 0 万元B.1 0 0 0 万元C.3 0 0 0 万元D.2 0 0 0 万元【答案】：C3、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。A.直接提交期货交易所B.直接予以保存，不予提交C.提交结算会员，由结算会员提交期

2、货交易所D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】：C4、下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是（）。A.客户开立账户前，应签字确认已了解 期货交易风险说明书的内容B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订 期货经纪合同C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案【答案】：D5、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构,由（）组成。A.全体会员B.控股1 0%的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】：A6、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B

3、.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】：D7、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】：A8、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.应当提前3 0 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】：C9、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】：C1 0、期货从业人

4、员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】：C1 1、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）OA.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】：C1 2、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】：B1 3、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足

5、投资者适当性管理需求。A.3 个工作日B.7 个工作日C.1 0 个工作日D.1 5 个工作日【答案】：A1 4、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国期货业协会【答案】：C1 5、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】：A1 6、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，不必须做的是（）。A.详细说明对公司的影响B.详细说明解决

6、问题的具体措施和期限C.同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构D.当日向全体股东书面报告【答案】：D1 7、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】：D1 8、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6 0 0 0 万元。A.6 4 5 0 万元B.5 5 5 0 万元C.6 0 0 0 万元D.5

7、 7 0 0 万元【答案】：B1 9、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（）参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】：C2 0、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：C2 1、期货交易所向会员收取的保证金，属 于（?）所有。A.期货公司B.会员C.期货交易所D.国务院期货交易管理机构【答案】：B2 2、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后

8、,基金管理机构应当将报表报送（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】：C2 3、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日常经营管理【答案】：B2 4、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会B.财政部C.中国期货业协会D.商务部【答案】：A2 5、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报

9、告。A.5%B.1 0%C.1 5%D.2 0%【答案】：B2 6、外商投资期货公司管理办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.1%B.3%C.5%D.1 0%【答案】：C2 7、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：B2 8、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于1 2 0%B.净资本与净资产的比例不得低于4 0%C,负债与净资产的比例不得高于1 0 0%D.

10、净资本不得低于人民币3 0 0 0 万元【答案】：D2 9、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】：B3 0、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】：B3 1、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A.结算会员B.交易

11、结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】：D3 2、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】：B3 3、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事会【答案】：C3 4、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.4【答案】：C3 5、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行

12、审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】：D3 6、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】：D3 7、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估价为3 0 0 0 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，

13、注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】：C3 8、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】：B3 9、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】：B4 0、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果

14、投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是()o?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C4 1、2 0 0 7 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A.给予纪

15、律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款B.给予警告，并处1 万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1 万元以上1 0 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处1 万元以上1 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】：C4 2、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】：A4 3、期货投资者保障基金启动资金的来源

16、为期货交易所按照截至2 0 0 6年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.1 0%B.5%C.1 5%D.2 0%【答案】：C4 4、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】：C4 5、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C

17、.期货公司与客户各自承担5 0%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】：A4 6、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B,限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】：A4 7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】：C4 8、张某取得期货从业资格后.在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此

18、，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.1 0D.2 0【答案】：C4 9、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】：A5 0、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.1 0B.1 5C.2 0D.3 0【答案】：C5 1、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的

19、（）缴纳形成。A.5%B.1 0%C.1 5%D.3 0%【答案】：C5 2、根 据 期货交易管理条例，可以要求期货公司的交易软件.结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行B.国务院期货监督管理机构C.期货保证金安全存营监控机构D.期货交易所【答案】：B5 3、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】：D5 4、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某

20、企业法人【答案】：D5 5、（2 01 8 年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0万元以下C.5 万元以上1 0万元以下D.5 万元以上2 0万元以下【答案】：B5 6、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。A.交易编码B.交易账户c.结算编码D.结算账户【答案】：A5 7、（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会

21、及其派出机构【答案】：D5 8、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。A.2%B.3%C.5%D.1 0%【答案】：C5 9、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订），除（）A.所在地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】：C60、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起1 0个工作日内向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】：B61、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是（）。A.随时保持应急

22、通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大【答案】：D62、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】：D63、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：

23、A6 4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益D.为投资者创造最大权益【答案】：C6 5、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构 成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】：C6 6、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A.国家发展和改革委员会B.中国银保监会C.国家工商行政管理总局D.国务院期货监督管理机构【答案】：D6 7、期货从业人员向高级管

24、理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。A.中国证监会或者协会B.公安机关C.财政部D.期货交易所【答案】：A6 8、期货交易管理条例 自()起正式实施。A.2 0 0 7年 3月 2 8 日B.2 0 0 3 年 7 月 1日C.2 0 0 7年 4月 1 5 日D.2 0 0 2 年 5月 7 日【答案】：C6 9、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件()OA.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员

25、，自被开除之日起已逾5年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】：B70、根 据 期货从业人员管理办法，不属于期货从业人员的是()OA.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】：B7 1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】：C7 2、期货公司法定代表人、经营管理主要负

26、责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】：D7 3、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照 中华人民共和国公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】：A7 4、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）OA.代股东接收交易密码B,利用客户的交易偏好进行交易C.代股

27、东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】：D7 5、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】：A7 6、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.1B.5C.3D.2【答案】：C7 7、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.中国期货业协会B.中央人民银行C.财政部

28、门D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：D7 8、小王买入1 1 月份的白糖合约1 0手，成交价为3 0 0 0 元，某日该合约涨到4 0 0 0 元，小王下达交易指令，以4 0 0 0 元的价格平仓。下单员甲认为1 1 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4 0 0 0 元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4 4 0 0元，甲以4 4 0 0 元的价格平仓，额外获利20 0 0 元。关于这额外获得的20 0 0 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这20 0 0 元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，

29、予以追认的，20 0 0 元应当一半返还给客户C.20 0 0 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】：D7 9、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】：C8 0、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】：D8 1、期货公司强行平仓数额与客

30、户需追加的保证金数额相比,（）OA.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】：C8 2、期货公司停业的，应 当 向（）提交相应申请材料。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】：A8 3、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：A8 4、公司制期货交易所设董事长1 人，副董事长（）。A.1 至 2 人B.1 人C.2人D.2 至 3人【答案】：A8 5、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易

31、中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处耨措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3 万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C8 6、期货交易所、期货公司违反 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根 据 期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D,期货投资者保障基金管理机构【答案】：B8 7、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A.C l.C 5B.C 5.C

32、1C.C 2.C 3D.C 3.C 2【答案】：A8 8、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。A.3 5B.3 7C.5 7D.7-1 0【答案】：B8 9、某经营机构于2 0 1 6 年 3 月 2 0 日与客户王某签定了 一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果

33、该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】：D90、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：A91、（）是公司制期货交易所的法定代表人。A.总经理B.董

34、事长C.理事长D.监事长【答案】：A92、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】：B93、从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予 以（）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】：B94、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A.5 0%B.7 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：D95、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如

35、损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】：C96、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并 处 以（）万元以下罚款。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：A97、期货市场的（）可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能B,套利保值的功能C.风险分散的功能D.规避风险的功能【答案】：D98、在我国，结算担保金主要用于（）。A.应对结

36、算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失【答案】：A99、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.董事会C.会员大会D.监事会【答案】：C1 0 0、期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】：B1 0 1、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.5 万元以上1 0 万元以下B.1 万元以上5万元以下C.3 万元以上1 0 万元以下D.1

37、 万元以上3万元以下【答案】：B1 0 2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】：B1 0 3、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】：B1 0 4、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公不OA.5 个B.7 个C.1 0 个D.1 5 个【答案】：C1 0 5、买入套期保值是为了（）。A.规避期货价格下跌的风险B.获得现

38、货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益【答案】：C1 0 6、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管【答案】：B1 0 7、期货交易所变更名称、注册资本的，应 当 经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】：B1 0 8、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币5 0 万元。A.可用资金余额B.持仓盈利C.期末权益D.风险度【答案】：A1 0 9、期货公司应当聘请具备证券、期

39、货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。A.月度风险监管报表B.季度风险监管报表C.半年度风险监管报表D.年度风险监管报表【答案】：D1 1 0、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】：A1 1 1.期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】：A1 1 2、下 列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册

40、资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】：D1 1 3、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门B.中国期货业协会和财政部门C.期货交易所和财政部门D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】：A1 1 4、期货公司应当于年度结束后3 个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。A.中国保证金监控中心B.中国证监会及其派出机构C.中国基金业协会D.中国期货业协会【答案】：B1 1 5、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较

41、高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：B1 1 6、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】：D1 1 7、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择

42、的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】：A1 1 8、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】：A1 1 9、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.1 2 0%B.1 30%C.1 5 0%D.1 6 0%【答案】：A1 2 0、根 据 期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应 当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】：B1 2 1、下列选项中

43、，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】：B1 2 2、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的.应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：B1 2 3、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；2B.5；1C.3；2D.3；1【答案】：A1 2 4、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1 0 0 0B.30 0 0C.5 0 0 0D.1 0

44、 0 0 0【答案】：B1 2 5、期货从业人员违反 期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予（）。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处耨D.行政处分【答案】：A126、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】：D127、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】：B128、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A 1（含风险承受能力

45、最低类别）、A 2、A 3、A 4、A 5B.B 1（含风险承受能力最低类别）、B 2、B 3、B 4、B 5C.C 1（含风险承受能力最低类别）、C 2、C 3、C 4、C 5D.D 1（含风险承受能力最低类别）、D 2、D 3,D 4、D 5【答案】：C129、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不 包 括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】：A130、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期

46、货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参 与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入50 0 万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了 一个个人账户并打入2 0 万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了 1 OO万元。由于

47、心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。A.1B.2C.3D.4【答案】：B1 3 1、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】：B1 3 2、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.净资产减值损失D.资产折旧【答案】：A1 3 3、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

48、A.6 0 分B.70 分C.80 分D.85 分【答案】：C1 3 4、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】：B1 3 5、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】：D1 3 6、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货

49、公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】：A1 3 7、根 据 期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】：A1 3 8、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】：D1 3 9、期货交易所制定

50、或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】：D1 4 0、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。A.国家工商总局B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国金融期货交易所【答案】：D1 4 1、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。A.5 0B.1 0 0C.2 0 0D.1 8 0【答案】：C1 4 2、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】：A1 4 3、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为