2023年期货从业资格之期货法律法规题库附参考答案2.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（3 0 0 题）1、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔 偿 额（）。A,不超过损失的5 0%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的6 0%【答案】：C2、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案】：A3、据 期货交易管理条例，有权任

2、免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】：C4、期货交易所总经理每届任期（）年。A.5B.4C.3D.2【答案】：C5、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.5B.3C.1 0D.1 5【答案】：A6、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2年B.4年C.1 年D.3年【答案】：D7、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出

3、现风险的，该人员应当及时向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构【答案】：C8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（）交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】：C9、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：A10、依 据 期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布0。A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市

4、品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】：D11、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】：C1 2、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会 应 当（）.A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】：D1 3、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5 0 0 0B.3 0 0 0C.4 0 0 0D.60

5、 0 0【答案】：B1 4、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】：C1 5、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的 是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】

6、：B1 6、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】：B1 7、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】：C1 8、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.期货经纪合同约定的手续费低

7、于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D,未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】：D1 9、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.5 万元以上1 0 万元以下B.1 万元以上5万元以下C.3 万元以上1 0 万元以下D.1 万元以上3万元以下【答案】：B2 0、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则

8、，持续开展投资者（）。A.法制教育B.风险教育C.道德教育D.认知教育【答案】：B2 1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D,成交情况【答案】：A2 2、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.1 5B.2 0C.3 0D.6 0【答案】：C2 3、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼【答案】：C2

9、4、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】：A2 5、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】：A2 6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人 民 币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1 0 0 0B.2 0 0 0C.3 0 0 0D.5 0 0 0【答案】：D2 7、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.

10、月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1 个月内的金融类资产证明文件【答案】：D2 8、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.监督管理B.公司治理C.财务制度D.人事制度【答案】：B2 9、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】：B3 0、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次日C.接到注

11、销申请的一周内D.当日【答案】：D3 1、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为（）。A.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】：B3 2、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达2 0 余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达1 0 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万 元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。A,盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪【答案】：B3 3、根 据 期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期

12、货公司【答案】：D3 4、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员【答案】：B3 5、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】：A3 6、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存2 0 年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】：D3 7、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.报告权B.知情权C.经营权D.决策权【答案】：B

13、3 8、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（）承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】：A3 9、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应 当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】：C4 0、国有以及国有控股企业违反 期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进

14、行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】：D4 1、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。A.60%B.8 0%C.100%D.15 0%【答案】：D4 2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】：C4 3、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为3 0亿元

15、。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%o该期货公司最近一期的分类评价结果为A 类，分类计算系数为0.8o那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6 亿元D.0.9 6亿元【答案】：C4 4、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】：A4 5、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.3个B.5个C.7 个D.10 个【答案】：C4 6、期货交易所上市交易品种，应 当 经（）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管

16、理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：D4 7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】：D4 8、根 据 期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）oA.国务院期货监督管理机构派出机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】：B4 9、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15B.3 0C.4 5D.60【答案】：B5 0、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查

17、报告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.2 0【答案】：D5 1、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.期货交易风险说明书由期货公司自行制定D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示 期货交易风险说明书【答案】：C5 2、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A.独立性B.专业性C.权威性D.自主性【答案】：A5 3、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直

18、接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以下有期徒刑或者拘役C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D.5年以上1 0 年以下有期徒刑或者拘役【答案】：B5 4、截至2 0 1 2 年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2 0 1 2 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5 0 0 0 万元。根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（）。A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为1 5 0 万元B.若不合代扣代缴期

19、货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为2 5 0 万元C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】：A5 5、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并 向（）报告。A.期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】：B5 6、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。A.应当提前3 0 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.不需要正当理由D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【

20、答案】：D5 7、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】：B5 8、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。A.证券公司与期货公司共同B.证券公司或期货公司C.期货公司D.证券公司【答案】：C5 9、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。A.违约的影响程度B.当事人在合同中的约定C.违约的时间长短D.当事人与违约方事后商讨的结果【答案】：B6 0、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货交易所B

21、.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：D6 1、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】：B6 2、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】：C6 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B

22、.4C.2D.1【答案】：A6 4、某期货公司期末报表显示，其净资本为1 5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为 2 0 0 万元，长期次级债负债应为4 0 0 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际 为（）A.1 4 4 0 0 万元B.1 4 8 0 0 万元C.1 5 4 0 0 万元D.1 5 2 0 0 万元【答案】：D6 5、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A.1 0 0 0 万B.2 0 0 0 万C.3 0 0 0 万D.1 亿【答案】：D6 6、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成

23、损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】：D6 7、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，（）。A.处 3年以上7年以下有期徒刑B.处 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处 5年以上1 0 年以下有期徒刑，并处违法所得1 倍以上5倍以下罚金D.处 5年以上1 0 年以下有期徒刑，并处5万元以上

24、5 0 万元以下罚金【答案】：C6 8、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D,符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】：D6 9、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.中国证监会B.期货

25、交易所C.期货业协会D.财政部【答案】：B7 0、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】：C7 1、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为5%,期货公司对甲收取的保证金比例为7 虬 下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是()。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的,期货公司应对甲的持仓进行平仓C.期货公司应通知

26、甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】：A7 2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.2B.3C.6D.8【答案】：C7 3、根 据 证券期货投资者适当性管理办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并 处 以（）万元以下耨款A.2B

27、.1C.5D.3【答案】：D7 4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：B7 5、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2B.3C.5D.6【答案】：A7 6、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】：D7 7、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是期

28、货交易者按照规定标准交纳的资金B.保证金只能用于结算C.保证金只能用于保证履约D.保证金必须是现金【答案】：A7 8、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2 0 1 5 年 8月 1日，甲某下单买进玉米期货5 0 手。由于玉米价位不断下跌，同年9月 1 5 日已亏损5 0 万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的1 7 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A 市所在地中级人民法院B.B 市所在地高级人民法院C.B 市所在地中级人民法院D.A市所在地任一基

29、层人民法院【答案】：C7 9、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.5 个月【答案】：C8 0、某期货公司注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记

30、手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】：C8 1、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。A.调减净资产B.增加负债C.调减净资本D.增加流动负债【答案】：C8 2、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3 日B.5 日C.7日D.15 日【答案】：A8 3、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。A.工作底稿和工作时间B.工作报告和工作记录C.工作底稿和工作记录D.工作时间和工作报酬【答案】：C8 4、（）可以按照规定对期货公司

31、进行分类监管。A.中国证监会B.期货交易所C.商务部D.财政部【答案】：A8 5、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的 是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】：C8 6、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。A.1B.2C.3D.4【答案】：C8 7、期货公司从事金融期货结算业务，应 当 经（）批准。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国

32、人民银行【答案】：C8 8、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）OA.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】：B8 9、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（）参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】：C9 0、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误 的 是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.

33、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】：A9 1、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）OA.公司管理层提交B.期货交易所提交C.中国证券监督管理委员会提交D.公司全体股东提交或进行信息披露【答案】：D9 2、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大

34、小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（）A.刑事责任B.行政责任C.民事责任D.道德谴责【答案】：C9 3、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.2年B.一年C.半年D.3年【答案】：C9 4、根 据 期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】：B9 5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处（）的罚款。A.1 万元

35、以上5万元以下B.1 万元以上1 0 万元以下C.3 万元以上5万元以下D.3万元以上1 0 万元以下【答案】：D9 6、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】：C9 7、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。A.净资本不得低于人民币1 5 0 0 万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于1 5 0%C.净资本与净资产的比例不得低于2 0%D,负债与净资产的比例不得高于1 0 0%【答案】：C9 8、期货公司与客户对交易

36、结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.5 0%C.2 0%D.4 0%【答案】：C99、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年c.月D.周【答案】：B1 0 0、全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】：C1 0 1、期货公司风险监管指标管理办法所称净资本是在期货公司()基础上，按照变现能力对资

37、产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.资本B.净资本C.净资产D,流动资产【答案】：C1 0 2、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照 期货投资者保障基金管理办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为()。A.5 万元B.9 万元C.8.1 万元D.6.4万元【答案】：B1 0 3、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司()。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相

38、当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】：C1 0 4、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()A.1 0 年B.1 5 年C.2 0 年D.2 5 年【答案】：C1 0 5、下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是()。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1 人.副 理 事 长1 2人C.理事会会议至少每半年召开一次D.理事会每次会议应当于会议召开1 5 日前通知全体理事【答案】：D1 0 6、中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行()OA.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】：B1 0 7、期货公司会员

39、单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】：C1 0 8、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民 币（）。A.2 0 0 0 万元B.3 0 0 0 万元C.5 0 0 0 万元D.1 亿元【答案】：C1 0 9、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合

40、并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】：B1 1 0、首席风险官向期货公司（）负责。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】：Allh经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并 以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】：A1 1 2、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】：A1 1 3、根 据 期货

41、交易管理条例的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】：C1 1 4、根 据 期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户B,资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】：D1 1 5、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】：D1 1 6、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨询资格【答案】：B1

42、 1 7、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任I）.由从业人员承担责任【答案】：D118、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。A.期货业协会B.证券业协会C.证券投资基金业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】：D119、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。A.9 5B.9 0C.8 5D.8 0【答案】：D120、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿

43、责任，赔 偿 额（）。A.不超过损失的9 0%B.为损失的9 0%以上C.为损失的8 0%以上D.不超过损失的8 0%【答案】：D121、根 据 期货交易管理条例，（）A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】：D122、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】：A123、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.8 0%B.6 0%C.20%D.4 0%【答案】：A124、风险监管报

44、表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】：C125、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】：B126、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应 当 在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。A.5B.10C.15D.3 0【答案】：C127、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（

45、）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】：B1 2 8、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】：A1 2 9、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.客户代理人B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户【答案】：C1 3 0、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（

46、）。A.1/3 以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】：C1 3 1、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准 的（）。A.8 0%B.9 0%C.1 2 0%D.1 5 0%【答案】：C1 3 2、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A.客户B.期货公司C.期货经纪人D.客户和期货公司共同【答案】：B1 3 3、资产管理业务中，客户应当（）。A.独立承担投资风险B.与期货公司共同承担投资风险C.不承担投资风险D.与期货公司商量如何承担

47、投资风险【答案】：A1 3 4、期货交易所向会员收取的保证金。属 于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】：B1 3 5、期货交易所章程应当载明下列事项（）。A.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】：D1 3 6、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

48、【答案】：A1 3 7、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】：D1 3 8、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】：C1 3 9、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】：C1 4 0、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.

49、监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1 人，副主席若干【答案】：B1 4 1、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失,由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】：C1

50、4 2、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担5 0%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】：A1 4 3、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3年内B.6个月至1 2 个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】：A1 4 4、根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更