2023年期货从业资格之期货法律法规题库附答案2.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（3 0 0 题）1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】：C2、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易

2、所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】：A3、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。A.期货交易所B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】：B4、某经营机构于20 1 6 年 3月 2 0 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机梅没有按客户的交易指令人

3、市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】：D5、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不 包 括（）。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.期货交易管理条例D.期货公司监督管理办法【答案】：B6、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5【答案】：C7、根 据 证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法，出现下列哪些情形时，

4、资产管理计划应当终止（）.A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的【答案】：C8、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】：D9、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不

5、明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】：B1 0、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并 处 以（）万元以下罚款。A.1；1B.3；3C.5；5D.1 0；1 0【答案】：B1 1、设立期货公司，应 由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：A1 2、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（

6、）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】：B1 3、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的;按 照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者c.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的5 0%【答案】：B1 4、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.董事长B.总经理C.副总经理D.首席风险官【答案】：A1 5、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。A.国务院期货监督

7、管理机构B.期货业协会C.期货交易所D.证券交易所【答案】：A1 6、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】：A1 7、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监

8、会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】：A1 8、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2B.3C.5D.6【答案】：A1 9、根 据 期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的 是（）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】：D2 0、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比

9、例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】：D2 1、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】：B2 2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办

10、法的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年 4月 1 8 日B.2 0 0 7 年 4月 2 0 日C.2 0 0 7 年 7月 4日D.2 0 0 8 年 3月 2 7 日【答案】：B2 3、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。A.5B.1 0C.7D.3【答案】：D2 4、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规

11、、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】：D2 5、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】：C2 6、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.1 0 日B.2 0 日C.1 个月D.2 个月【答案】：D2 7、某期货交易所的铝期货价格于2 0 1 6 年 3 月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续 3 日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交

12、易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5 虬 最大跌幅不变【答案】：B2 8、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】：B2 9、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易

13、所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】：A30、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】：C31、根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，具 有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。A.2年B.5年C.4年D.3年【答案】：D3 2、期货交易所实行（）结算制度

14、。A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】：A3 3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.4【答案】：A3 4、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】：B3 5、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。A.普通投资者B.专业投资者C.机构投资者D.自然人投资者【答案】：A3 6、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准

15、计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】：A3 7、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A,负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产【答案】：B3 8、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】：B3 9、根 据 期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以（）。A.代理客户从事期货交易B.划转期货保证金C.协助办理开户手续D,收付期货保证金【答案】：C4 0、当期货从业人员与投资者

16、存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】：B4 1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A.期货公司B.期货投资者保障基金C.期货交易所D.期货投资者保障基金管理机构【答案】：B4 2、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】：A4 3、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易

17、编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。A.客户姓名或者名称B.客户姓名C.客户名称D.客户交易编码【答案】：A4 4、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：C4 5、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】：C4 6、期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予 以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.相款【答案】：B4 7、下

18、列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】：D4 8、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少 于（）年。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：C4 9、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件

19、或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】：B5 0、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】：C5 1、期货公司应当按（）缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】：B5 2、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的周款。A.1 倍以上5倍以下B.1 倍以上3倍以下C.1 倍以上1 0 倍以下D.1 倍以上2倍以下【答案】：A5

20、 3、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】：C5 4、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会【答案】：A5 5、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。A.3B.4C.5D.6【答案】：A5 6、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专

21、用交易账户【答案】：A5 7、根 据 期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户B.交易编码C.资金账户D.统一开户编码【答案】：D5 8、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】：B5 9、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。A.证券交易所B.居间人C.期货公司总经理D.客户【答案】：B6 0、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.

22、依法予以警告B.予以警告，并处以3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】：A6 1、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】：D6 2、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6 0 0 0 万元，流动负债为5 5 0 0 万元、根 据 期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B,符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指

23、标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】：A6 3、期货公司金融期货结算业务试行办法的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年 4月 1 9 日B.2 0 0 7 年 7月 4日C.2 0 0 8 年 3月 2 7 日D.2 0 0 8 年 6月 1日【答案】：A6 4、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的.中国证监会可以（）。A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.变更期货公司业务范围【答案】：A6 5、推荐人签署

24、的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】：A6 6、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】：C6 7、截至2 0 1 2 年第四季度

25、末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2 0 1 2 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5 0 0 0 万元。根 据 期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（）。A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为1 5 0 万元B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2 0 1 2年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为2 5 0 万元C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可

26、以暂停缴纳保障基金【答案】：A6 8、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每 年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.1 0 个；1 月 3 1 日B.2 0 个；1 月 2 0 日C.1 0 个；1 月 2 0 日D.2 0 个；1 月 3 1 日【答案】：C6 9、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】：A7 0、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请 日 前（）

27、会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 个B.2个C.3个D.4个【答案】：C7 1、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（）承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】：A）核准。7 2、期货公司营业部负责人的任职资格应由（A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：C7 3、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会

28、员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】：A7 4、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。A.二万元以上二十万元以下B.二万元以上十五万元以下C.五万元以上十五万元以下D.五万元以上二十万元以下【答案】：A7 5、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.各期货交易所【答案】：A7 6、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.

29、期货公司保证金监控中心【答案】：B7 7、（）应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.会员制交易所和公司制交易所D.会员制交易所和公司制交易所均不【答案】：B7 8、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。A.最近两期B.最近一期C.年终确定D.年中确定【答案】：B7 9、根 据 证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.资产

30、管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】：A8 0、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】：C8 1、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：C8 2、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会

31、员保证金账户【答案】：A8 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请 日 前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 个B.2个C.3 个D.4个【答案】：C8 4、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构 成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】：C8 5、为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根 据（）制定本办法。A.期货从业人员管理办法B.期货交易管理条例C.期货从业人员执业行为准则D.期货公司监督管理办法【答案】：B8 6

32、、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）OA.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】：C8 7、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意 期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担5 0%的责任D.客户应承担主要责任【答案】：A8 8、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司从业人员B.期货公司董事的配偶

33、C.期货公司高级管理人员D.期货公司监事的子女【答案】：D8 9、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】：A9 0、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）OA.期货公司B.中国证监会C.期货交易所D.期货结算公司【答案】：C9 1、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】：B92、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司

34、（）以上股权的期货公司。A.3%B.5%C.1 0%D.3 0%【答案】：B93、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3 日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%,并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变【答案】：A94、根 据 期货公司金融期货结算业务试行办法，A.中国期货业协会B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.期货保证

35、金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】：B95、某期货公司的期末净资本为5 0 0 0 万元，风险资本准备为5 5 0 0 万元，根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】：A96、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2 0 0 0 万元B.3 0 0 0 万元C.5 0 0 0 万元D.6 0 0 0 万元【答案】：B97、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.

36、4C.2D.1【答案】：A98、中国期货业协会是（）。A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构【答案】：C99、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）OA.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】：C1 0 0、1 月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3 6 0 0 元/吨 在 2个月后向该食品厂交付2 0 0 0 吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约2 0 0 手（每 手 1 0

37、吨），成交价为4 3 5 0 元/吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至 3月中旬，白糖现货价格已达4 1 5 0 元/吨，期货价格也升至4 7 80 元/吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业（）。A.净损失2 0 0 0 0 0 元B.净损失2 4 0 0 0 0 元C.净盈利2 4 0 0 0 0 元D.净盈利2 0 0 0 0 0 元【答案】：B1 0 1.（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.期货交易所D.期货业协会

38、【答案】：A1 0 2、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5 0 0 0B.3 0 0 0C.4 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B1 0 3、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.7 0B.80C.85D.9 0【答案】：D1 0 4、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。A.期货电子邮局B.中国期货业协会网站C.期货交易自助系统D.期货保证金安全存管监控机构【答案】：D1 0 5、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。A.5

39、0B.1 0 0C.2 0 0D.1 80【答案】：C1 0 6、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并 经（）批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】：B1 0 7、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日风险准备金账户总额的1 5%缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】：D1 0 8、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】：A1 0 9、投资者在期

40、货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】：C1 1 0,保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B.取之于市场、用之于市场的原则。C.遵循安全、稳健的原则D.公开、合理、有效的原则【答案】：D1 1 1.张某取得期货从业资格后.在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.1 0D.2 0【答案】：C1

41、 1 2、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并 处（）。A.五万元以上五十万元以下罚金B.三万元以上三十万元以下罚金C.三万元以上五十万元以下罚金D.五万元以上三十万元以下周金【答案】：B1 1 3、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.法律B.刑事C.民事D.经济【答案】：C1 1 4、根 据 期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】：A1 1 5、期货公司违反规

42、定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1 倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下【答案】：C1 1 6、根 据 期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【答案】：A1 1 7、根 据 期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】：B1 1 8、？下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）oA.召集会员大会，并向会员大

43、会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】：C1 1 9、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（）A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：A1 2 0、某投资者委托给期货公司2 0 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的

44、资格，并向法院起诉，则该投资者应 向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】：C1 2 1、客户不可以通过()，向期货公司下达交易指令。A.书面B.互联网C.电话D.口头【答案】：D1 2 2、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经()批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】：A1 2 3、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位

45、负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】：A1 2 4、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。A.3B.4C.1D.2【答案】：A1 2 5、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A.1B.3C.5D.1 0【答案】：C1 2 6、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答

46、案】：A1 2 7、兴盛公司是某期货交易所的会员，2 0 1 3 年 7月 8日卖出大豆期货合约1 0 0 手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40 手，造成兴盛公司50 0 万A.期货交易所B.兴盛公司C.期货公司D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】：B1 2 8、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7

47、B.1 0C.1 5D.3 0【答案】：D1 2 9、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务C.按规定转让会员资格D.按照交易规则行使申诉权【答案】：C1 3 0、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】：C1 3 1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民 币（）。A.2 0 0 0 万元B.3 0 0 0 万元C.50 0 0 万元D.1 亿元【答案】：C1 3 2、在

48、风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估A.1 5B.1 0C.8D.5【答案】：D1 3 3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规 章 和 期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】：A1 3 4、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在1 0 万元以下（含 1 0 万元）的部分全额补偿，超 过 1 0 万元的部分按（）补偿。A

49、.9 0%B.8 0%C.7 0%D.60%【答案】：A1 3 5、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）.A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】：D1 3 6、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：A1 3 7、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级A.信用B.风险C.利率D.产

50、品【答案】：B1 3 8、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】：C1 3 9、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】：D1 4 0、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人