2023年期货从业资格之期货法律法规题库及答案.pdf

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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（300题）1、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A.完全由客户承担B.完全由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】：A2、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人 民 币（）万元。A.1 0 0B.5 0C.3 0 0D.1 0【答案】：A3、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】：A4、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司

2、住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：C5、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】：A6、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2 0 0 6年 2月 7 日B.2 0 0 6年 4月 1 5 日C.2 0 0 8 年 2月 7 日D.2 0 0 8 年 5月 1日【答案】：D7、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为,根 据（），制 定 期货从业人员管理办法。A.证

3、券法B.期货交易管理条例C.期货交易所管理办法D.期货公司监督管理办法【答案】：B8、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1 年内取得。A.期货B.证券C.基金D.银行【答案】：A9、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】：B1 0、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.4C.2D.1【答案】：A1 1、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申

4、请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】：C1 2、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）OA.广南期货交易所B.广南商品交易所C.广南商品期货交易所D.广南交易所【答案】：D1 3、根 据 期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】：C1 4、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存

5、2 0 年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】：D1 5、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定,证券公司申请介绍业务，应 该 向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】：C1 6、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】：C1 7、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证

6、监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】：B1 8、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所I）.期货公司【答案】：A1 9、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】：D2 0、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风险自负【答案】：C2 1、期货交易所设监事会成员至少需要（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】：B2 2、

7、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）OA.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种B.没有成交价格的，应当视为按市价成交C.没有有效期限的，应当视为一直有效D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】：B2 3、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司A.次日B.当日C.前日D.前两日【答案】：B2 4、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】

8、：C2 5、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.1 5B.3 0C.4 5D.6 0【答案】：B2 6、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】：A2 7、证券公司违反 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）。A.责令限期整改B.监管谈话C.拘留主要负责人D.出具警示函【答案】：C2 8、张某为某期货公司职员，9月 1日，因其从事的期货业务行为涉嫌

9、违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.行为符合 期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，证监会应按照 期货交易管理条例第七十条处理【答案】：D2 9、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户3 00万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利3 0万元。随后将挪用的3 00万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D

10、.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】：A3 0、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.1 0C.1 5D.2 0【答案】：D3 1、期货交易所设总经理1 人，副总经理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】：D3 2、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】：A3 3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口.中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个

11、人投资者的保证金损失了 5万元，乙个人投资者的保证金损失了 1 0 万元。丙机构投资者的保证金损失了 3 0 0 万元。甲、乙、丙投资者可分别得到（）万元的保障基金补偿。A.5、1 0、2 4 0B.5、8、2 7 0C.4、8、2 4 0D.5、1 0、2 4 2【答案】：D3 4、期货交易所变更名称、注册资本的，应 当 经（）批准。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】：B3 5、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年 7月 4日B.2 0 0 7 年 4月 1 5 日C.2 0 0 8 年 3月 2 7 日D.2 0 0 8 年 4月

12、1 5 日【答案】：A3 6、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.1 0%B.2 0%C.3 0%D.4 0%【答案】：C3 7、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名B.3名C.5名D.7 名【答案】：A3 8、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所【答案】：C3 9、期货公司制作、提供的研究分析报告

13、不得侵犯他人的（）。A.隐私权B.专利权C.知识产权D.商标权【答案】：C4 0、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每 年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.1 0 个；1 月 3 1 日B.2 0 个；1 月 2 0 日C.1 0 个；1 月 2 0 日D.2 0 个；1 月 3 1 日【答案】：C4 1、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案

14、】：C4 2、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 1 0 个工作日内向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】：B4 3、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五

15、年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处耨的【答案】：D4 4、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。A.期货公司B.客户利益C.期货公司从业人员D.期货交易所【答案】：B4 5、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程【答案】：D4 6、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】：D4 7、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5 0 0 0 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债

16、”为 2 0 0 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为4 0 0 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5 4 0 0B.4 4 0 0C.4 8 0 0D.5 2 0 0【答案】：C4 8、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的5 0%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.1 0%【答案】：B4 9、根 据 期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.5 0B.8 0C.3 0D.1

17、0 0【答案】：D5 0、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】：A5 1、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】：A5 2、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并 处（）。A.五万元以上五十万元以下罚金B.三万元以上三十万元以下罚金C.三万元以上五十万元以下罚金D.五万元以上

18、三十万元以下周金【答案】：B5 3、根 据 期货从业人员管理办法，以下人员中属于期货从业人员的 是（）。A.期货公司的管理人员B.中国期货业协会的工作人员，C.期货交易所的工作人员)oD.中国证监会的工作人员【答案】：A5 4、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是（）。A.随时保持应急通道顺畅B.随时保持安全出口顺畅C.具备消防设施和灭火器材D.场所使用权波动性较大【答案】：D5 5、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。A.1B.2C.3D.4【答案】：C5 6、小李在A期货公司开户交易，但在

19、开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损1 0 0 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这1 0 0 万 元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果

20、，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】：B5 7、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】：A5 8、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为1 3 0 0 0 万元，负债（不含客户权益）为 3 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元，该公司期未净资本为（）.A.1 3 5 0 0 万元B.1 2 5 0 0 万元C

21、 1 3 2 0 0 万元D.1 2 8 0 0 万元【答案】：D5 9、首席风险官向期货公司（）负责。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】：A6 0、某期货公司2 0 0 9年 2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处耨后，该期货公司被另一证券公司投资控股.原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2 0 1 0 年 4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证

22、监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】：A6 1、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的 是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度C.建立健全信息隔离机制D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】：A6 2、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B6 3、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2 0 0 0 万元B

23、.3 0 0 0 万元C.5 0 0 0 万元D.6 0 0 0 万元【答案】：B6 4、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3 日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%,并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A,把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变【答案】：A6 5、根 据 证券期货经营机构私募资产管理条例，会导致资产管理计划终止的情形有：A.证券期货经营机构和托管

24、人协商一致决定终止的B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】：D6 6、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】：A6 7、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利1 0 万余元，另外，据调查，王某还曾于2 0

25、 1 2 年 5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得2 0 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】：A6 8、期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：C6 9、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】：D7 0、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其

26、直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】：A7 1、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）OA.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】：A7 2、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利1 0 万余元，另外，据调查，王某还曾于2 0 1 2 年 5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得2 0 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转

27、移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】：A7 3、根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易编码，应 当 向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心B.中国证券登记结算公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】：A7 4、期货公司现任法定代表人自 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】：A7 5、甲期货公司共有1 0 家营业部，现有净资产5 0 0 0 万元，资产调整值为1 0 0 万元，负债调整值为20 0 万元。根据

28、材料，甲期货公司的净资本是（）。A.4 1 0 0 万元B.5 1 0 0 万元C.39 0 0 万元D.4 0 0 0 万元【答案】：B7 6、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公

29、司承担主要赔偿责任【答案】：D7 7、期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。A.辞职B.被撤销任职资格C.被认定为不适当人选而被解除职务D.中国证监会对其进行监管谈话【答案】：D7 8、中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B.5C.3D.2【答案】：C7 9、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1 个月内的金融类资产证明文件【答案】：D8 0、李某

30、是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下封款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】：C8 1、按 照 期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】：D8 2、根据北京一家

31、期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5 0 0 0 万元，负债（不含客户权益）为 2 0 0 0 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为8 0 0 万元，负债调整值为5 0 0 万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为3 0 0 万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A.4 0 0 0 万元B.4 2 0 0 万元C.4 3 0 0 万元D.4 4 0 0 万元【答案】：D8 3、制 定 期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】：C8 4、首

32、席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。A.遵纪守法B.恪守诚信C.严于律己D.严守秘密【答案】：B8 5、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证,情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】：A8 6、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自动系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局【答案】：A8 7、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】：C8 8、2 0 1 5 年，某期货交易所的手续费收

33、入为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.5 0 0 万元B.1 0 0 0 万元C.2 0 0 0 万元D.2 5 0 0 万元【答案】：B8 9、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应（）。A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至1 2 个月C.予以训诫，并暂停其从业资格1 2 个月D,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】：D9 0、2 0 0 9 年，某期货交易所的手续费收入为5 0 0 0 万元人民币，根据 期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提

34、取的风险准备金为（）。A.5 0 0 万元B.1 0 0 0 万元C.2 0 0 0 万元D.2 5 0 0 万元【答案】：B9 1、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】：B9 2、下列行为中，可以构成非法经营罪的是()。A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的C.对所经营的商品进行虚假宣传的D.捏造并散布虚假

35、事实，损害竞争对手商业信誉的【答案】：A9 3、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】：B9 4、()和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】：A9 5、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是()OA.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得

36、挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】：B9 6、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日B.次日C.下一交易日D.下两交易日【答案】：C97、某期货交易所会员现有可流通的国债1 0 0 0 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为3 0 0 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。A.5 0 0 万元B.6 0 0 万元C.80 0 万元D.1 2 0 0 万元【答案】：C98、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客

37、户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】：D99、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】：C1 0 0、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.中国期货业协会

38、D.中国银行业协会【答案】：C1 0 1、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1 0 0 0 元的价格买进1 0 手大豆合约。结果，A期货公司以5 0 0 元的价格买进1 0 手大豆合约，则该差价利益应 归（）所有。A.A 期货公司B.甲C.A期货公司与甲均分D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】：D1 0 2、下列选项中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】：D1 0 3、某投资

39、者在某期货经纪公司开户，存人保证金2 0 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为1 0%。该客户买入1 0 0 手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2 80 0 元，当日该客户又以每吨2 85 0 元的价格卖出4 0 手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2 84 0 元。当日结算准备金余额为（）元。A.4 4 0 0 0B.73 6 0 0C.1 70 4 0 0D.1 1 76 0 0【答案】：B1 0 4、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现

40、客户资料有错误，应（）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改【答案】：A105、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】：C106、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A.比例B.金额C.最高数额D.数量【答案】：D107、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。A.平仓交易B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易C.开仓交易D.无效指令【

41、答案】：C108、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A.5%B.10%C.15%D.2 0%【答案】：B109、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.12【答案】：C110、王某曾于2 015 年 7月在甲期货公司从事过期货交易。2 016 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书

42、，但未让其签字确认，2 016 年 8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损2 0万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】：C1 1 1,（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】：C112、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A,手续费收入的2 0%的比例B.成交金额的3 0%的比例C.手续费收入的3 0%的比例D,成交金额的2 0%的比例【答案】：A113、对在委托销售中违反（）义务的行为，

43、委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】：C1 1 4、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约1 00手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利2 0万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。A.期货交易管理条例第七十二

44、条B.期货交易管理条例第六十九条C.期货交易管理条例第八十条D.期货交易管理条例第八十一条【答案】：B1 1 5、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.1 0D.2 0【答案】：C1 1 6、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：A1 1 7、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应 当 在（）个工作日内对公司进行现场检查。A.2B.3C.5D.1 0【答案】：

45、A1 1 8、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不 包 括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】：A1 1 9、根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司介绍其实际控制人开户时，应 当 由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】：A1 2 0、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是（）OA.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司

46、可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】：C1 2 1、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少 应 由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3；2/3D.2/3；1/2【答案】：B1 2 2、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体()同意。A.独立董事B.董事长C.理事长D.股东大会【答案】：A1 2 3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民

47、币()OA.3 0 0 0 万元B.5 0 0 0 万元C.8 0 0 0 万元D.1 亿元【答案】：C1 2 4、经过整改，风险监管指标符合规定标准的.期货公司应当向()报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】：A1 2 5、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的()，但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.1 0%C.2 0%D.5 0%【答案】：B1 2 6、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()OA.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】：

48、A1 2 7、根 据 期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是 指(A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0%以上变化的业务C.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务D.可能导致期货公司净利润发生1 0%以上变化的业务【答案】：B1 2 8、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是()OA.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

49、c.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】：D1 2 9、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A.重新参加期货从业人员资格考试B.重新申请期货从业人员资格C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训D.在期货公司实习3 个月【答案】：C1 30、期货从业人员管理办法的施行时间是（）。A.2 0 0 7 年 7月 4 日B.2 0 0 7 年 4 月 1 5 日C.2 0 0 8 年 3 月 2 7 日D.2 0 0 8 年

50、 4 月 1 5 日【答案】：A1 31、下 列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】：C1 32、某期货公司的期末净资本为50 0 0 万元，风险资本准备为550 0 万元。根 据 期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】：C1