涉案企业合规承诺书、依法合规经营承诺书、合规履职承诺书、依法合规承诺书.docx

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1、涉案企业合规承诺书本单位自愿接受人民检察院的第三方合规监管,同时承诺：1 .认罪认罚、退赔退赃。2 .监督与监管(1) 遵守规定，服从第三方监管人考察与检察机关监督。(2) 本单位无危害国家安全、公共安全以及其他严重危害他人人身、财产安 全的情况，否则由检察官重新评估是否再次进行第三方合规监管。(3) 根据规定支付第三方监管人的费用(不起诉后转移支付)。3 .整改与验收(1) 按照专项合规整改方案切实整改，确保合规整改获得监管部门验收。(2) 根据第三方监管人汇总的专项风险因素进行对照整改，若第三方监管人 对整改结果不同意的，可以提出异议。(3) 根据自行汇总的风险因素进行整改。(4) 出具自

2、查报告，分析合规整改的进度及在该阶段尚存在的问题与原因。(5) 对下一阶段合规整改作出具体安排；尽可能建立专项合规体系。(6) 若自查整改无法通过第三方监管人与主管部门的复核，自愿再次进行自 行整改。(7) 合规考察整改期满前L个月，配合第三方监管人出具总结性的监管报告, 确保获得检察机关与主管部门的验收。4 .本件一式四份，检察机关、企业(承诺人)、合规团队、第三方监管人各一 份。承诺人：有限责任公司日期:依法合规经营承诺书本公司郑重承诺将认真履行法定义务，主动承担社会责任，推动平 台经济持续健康发展，保障广大消费者、平台经济各方主体合法权益， 维护互联网领域良好消费环境和公平竞争秩序：一、

3、严格遵守法律法规，加强合规管理。严格落实各项法律法规要求，恪守社会公德和商业道德，诚实守信、公平竞争，认真履行法定义务，主动承担社会责任，加强自律。二、落实主体责任，强化平台治理。对销售假冒伪劣商品、刷单炒 信、虚假宣传、发布虚假违法广告等行为，依法进行严格规范和有效治 理，强化食品安全保障义务。建立健全知识产权保护规则，积极协助有 关部门查处侵权行为。三、坚持互利共赢，实现共同发展。遵循自愿、平等、公平、诚实 信用的基本原则，尊重平台内经营者的自主选择权，不强制平台内经营 者进行二选一。四、公平参与竞争，维护竞争秩序。不滥用市场支配地位，不实施 垄断协议，不违法实施经营者集中，不实施不正当竞

4、争行为。不编造、 传播虚假信息，不损害竞争对手商业信誉。五、保护消费者权益，尊重消费者知情权和选择权。认真落实七日 无理由退货有关规定，坚决打击不正当价格行为，严禁通过合同格式条 款排除或限制消费者权利。六、保护个人信息，杜绝非法收集和滥用。严格遵守告知-同意” 原则，提高数据合规意识，加强数据安全保护。我们将践行以上承诺，自觉接受社会公众监督，共同营造更加安全 放心、公平有序的网络市场环境。XX有限公司XX年XX月XX日为杜绝有章不循、违规操作等现象，切实提高政策制度执行力， 实现合规思想认识、制度要求与执行效果的相互统一，增强XX合规 风险管控能力，有效保障XX银行安全、稳健、合规运营，现

5、向XX郑 重承诺：1、认真遵守国家法律、法规以及银行业监管制度，始终学习和 践行银行业金融机构从业人员职业操守指引及我行行内各项规章 制度，严控各类风险。2、熟知本岗位工作职责和要求，掌握所从事工作的各项规定及 业务操作流程，知晓自身岗位工作的合规要求及违规责任。对违规行 为坚决抵制，不以任何理由和借口违反或偏离制度、规定；不授意、 指使、强令他人违规办理业务；不迎合他人违规办理业务，对他人违 规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告;发现他人存在违章违 纪行为可能导致风险的，及时向上级举报。3、保守国家机密和XX银行商业秘密，保护客户信息，客观、真 实反映XX银行经营管理活动信息，拒绝造假。

6、4、坚决抵制欺诈、非法集资、内幕交易及商业贿赂等行为，拒 绝黄、赌、毒，在社会交往和商业活动中，杜绝与客户之间的非法利 益往来。5、主动回避“利益冲突二当所经办的业务涉及本人亲属或与本 人有利害关系的人时，应主动提出回避；不从事与XX银行有利害关 系的“第二职业”。6、积极配合业务检查，欢迎同事的监督和帮助，对存在的问题勇于承担责任，不推诿，不刻意回避或隐瞒，认真做好相应整改工作, 避免重复犯错。7、强化自我保护意识，重视自身合规能力的持续提升，积极参 与合规文化活动，参与合规长效机制建设，将“人人合规、时时合规、 处处合规、我要合规”落到实处。8、认真履行工作职责，避免其他重大实质性违法违规

7、行为。本人承诺自觉遵守以上要求。如违反此承诺，将自愿接受XX根据相关管理规定做出的经济处罚和纪律处分,直至解除劳动合同并承 担法律责任。（责任追究加粗部分语句需由本人抄写一遍）本承诺书一式两份，签订双方各执一份。本承诺书有效期为202X 年1月1日起至202X年12月31日止。所在部门:所在部门:承诺人：年 月 日为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职 业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工， 特作出以下承诺：一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领 域的风险防范工作，严防操作风险。三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。（-）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。（二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。（三）不兼职其他经济组织工作。（四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。（五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。（六）自觉远离黄、赌、毒”等不良行为。（七）自觉抵制非法集资、高利贷等社会组织高额回报诱惑。四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人 自愿接受柳州银行问责。本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部 各保留一份。承诺人（签名）：