2023年期货从业资格题库附答案1.pdf

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1、2023年期货从业资格题库第一部分 单选题（3 0 0 题）1、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司A.次日B.当日C.前日D.前两日【答案】：B2、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】：D3、下列有关海龟交易的说法中。错误的是（）。A.海龟交易法采用通道突破法入市B

2、.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用2 0 日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用1 0 日突破退出法则【答案】：D4、（）是指在一定时间和地点，在各种价格水平下卖方愿意并能够提供的产品数量。A.价格B.消费C.需求D.供给【答案】：D5、某投资者在恒生指数期货为2 2 50 0 点时买入3份恒生指数期货合约,并在恒生指数期货为2 2 80 0 点时平仓。已知恒生指数期货合约乘数为50,则该投资者平仓后（）A.盈利1 50 0 0 港元B.亏损1 50 0 0 港元C.盈利450 0 0 港元D.亏损450 0 0 港元【答案】：C6、大连大豆期货市场某一合约的卖出

3、价为2 1 0 0 元/吨，买入价为2 1 0 3 元/吨，前一成交价为2 1 0 1 元/吨，那么该合约的撮合成交价应为（）元/吨。A.2 1 0 0B.2 1 0 1C.2 1 0 2D.2 1 0 3【答案】：B7、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】：A8、()负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】：B9、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是()OA.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单

4、位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】：B10、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】：D11、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.12【答案】：A12、9月 1 日，沪深3 0 0 指数为5 20 0 点，12月到期的沪深3 0 0 指

5、数期货合约为5 4 0 0 点，某证券投资基金持有的股票组合现值为3.2 4 亿元,与沪深3 0 0 指数的6系数为0.9,该基金经理担心股票市场下跌，卖出 12月到期的沪深3 0 0 指数期货合约为其股票组合进行保值。该基金应 卖 出（）手股指期货合约。沪深3 0 0 指数期货合约乘数为每点3 0 0 元。A.18 0B.222C.20 0D.20 2【答案】：A13、5月 4日，某机构投资者看到5年期国债期货T F 15 0 9 合约和T F 15 0 6 合约之间的价差偏高，于是采用卖出套利策略建立套利头寸，卖出5 0 手 T F 15 0 9 合约，同时买入5 0 手 T F 15 0

6、 6 合约，成交价差为L 10 0 元。5月 6日，该投资者以0.9 7 0 的价差平仓，此时，投资者损 益 为（）万元。A.盈利3B.亏损6.5C.盈利6.5D.亏损3【答案】：C14、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】：C15、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（）。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】：D16、就境内持仓分析来说，按照规定，国

7、境期货交易所的任何合约的持仓数量达到一定数量时，交易所必须在每日收盘后将当日交易量和多空持仓量排名最前面的（）名会员额度名单及数量予以公布。A.10B.15C.20D.30【答案】：C17、在我国，期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国证监会监督管理机构【答案】：A18、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。A.调减净资产B.增加负债C.调减净资本D.增加流动负债【答案】：C19、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期

8、货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D,为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】：C20、设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想。下列不属于量化交易策略思想的来源的是（）。A.经验总结B.经典理论C.历史可变性D.数据挖掘【答案】：C21、某新客户存入保证金30 000元，5 月 7 日买入5 手大豆合约，成交价为4000元/吨，当日结算价为4020元/吨，5 月 8 日该客户又买入5 手大豆合约，成交价为4030元/吨，当日结算价为4060元/吨。则该客户在5 月 8 日的当日盈亏为（）元。（大豆期货10吨/手）A.450B.4500C.350D.3500【答案】：D22、下列关于

9、外汇汇率的说法不正确的是（）。A.外汇汇率是以一种货币表示的另一种货币的相对价格B.对应的汇率标价方法有直接标价法和间接标价法C.外汇汇率具有单向表示的特点D.既可用本币来表示外币的价格，也可用外币表示本币价格【答案】：C23、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.5B.3C.2D.1【答案】：B24、如果金融机构内部运营能力不足，无法利用场内工具对冲风险，那么可以通过（）的方式来获得金融服务，并将其销售给客户，以满足客户的需求。A.福利参与B.外部采购C.网络推销D.优惠折扣【答案】：B2 5、某玉米经销商在大连商品交易所进行买入套期

10、保值交易，在某月份玉米期货合约上建仓1 0 手，当时的基差为-2 0 元/吨，若该经销商在套期保值中出现净亏损3 0 0 0 元，到期平仓时的基差应为（）元/吨。（玉米期货合约规模为每手1 0 吨，不计手续费等费用）A.-2 0B.1 0C.3 0D.-5 0【答案】：B2 6、2 0 1 5 年 2月 1 5 日，某交易者卖出执行价格为6.7 5 2 2 元的C M E欧元兑人民币看跌期货期权（），权利金为0.0 2 1 3 欧元，对方行权时该交易者（）。A.卖出标的期货合约的价格为6.7 3 0 9 元B.买入标的期货合约的成本为6.7 5 2 2 元C.卖出标的期货合约的价格为6.7 7

11、 3 5 元D.买入标的期货合约的成本为6.7 3 0 9 元【答案】：D2 7、在点价交易合同签订后，基差买方判断期货价格处于下行通道，则合理的操作是（）。A.等待点价操作时机B.进行套期保值C.尽快进行点价操作D,卖出套期保值【答案】：A2 8、5月 7日，某交易者卖出7月燃料油期货合约同时买入9月燃料油期货合约，价格分别为3 4 0 0 元/吨和3 5 0 0 元/吨，当价格分别变为（）时，全部平仓盈利最大（不记交易费用）。A.7月 3 4 7 0 元/吨,9月 3 5 6 0 元/吨B.7月 3 4 8 0 元/吨，9月 3 3 6 0 元/吨C.7月 3 4 0 0 元/吨，9月 3

12、 5 7 0 元/吨D.7月 3 4 8 0 元/吨,9月 3 6 0 0 元/吨【答案】：C2 9、6月份大豆现货价格为5 0 0 0 元/吨，某经销商计划在9月份大豆收获时买入5 0 0 吨大豆。由于担心价格上涨，以5 0 5 0 元/吨的价格买入5 0 0 吨 1 1 月份的大豆期货合约。到 9月份，大豆现货价格上涨至5 2 0 0元/吨，期货价格也涨至5 2 5 0 元/吨，此时买入现货并平仓期货。则该经销商进行套期保值操作后，实际购进大豆的价格为（）。A.5 2 5 0 元/吨B.5 2 0 0 元/吨C.5 0 5 0 元/吨D.5 0 0 0 元/吨【答案】：D3 0、期货公司可

13、以提前终止资产管理委托的情况有（）。A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时B.期货公司变更投资经理C.委托资产发生权属变更D.期货公司更换了从业人员【答案】：C3 1、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.应当提前3 0 日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D,免除其职务须取得监管部门批准【答案】：C3 2、下列关于期货投机和套期保值交易的描述，正确的是（）。A.套期保值交易以较少资金赚取较大利润为目的B.两者均同时以现货和期货两个市场为对象C.期货投机交易通常以实物交割结束交易D.期货投机交易以获取价差收益为目的【答案】：D3 3、下列属于期货

14、结算机构职能的是（）。A.担保期货交易履约B.管理期货公司财务C.管理期货交易所财务D.提供期货交易的场所.设施和服务【答案】：A3 4、关于头肩顶形态中的颈线，以下说法不正确的是（）。A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要人成变量配合C.对于头肩顶来讲，当颈线被向下突破之后，价格向下跌落的幅度等于头和颈线之间的垂直距离D.在头肩顶中，价格向下突破颈线后有一个回升的过程，当价格回升至颈线附近后受到其压力又继续掉头向下运行，从而形成反扑突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成变量会放大。【答案】：B3 5、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司

15、,应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】：B3 6、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A.3B.5C.7D.1 0【答案】：A3 7、据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是()A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】：C3 8、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得

16、低于【答案】：D3 9、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。A,保值额B.利率差C.盈亏额D.基差【答案】：D4 0、某投资者持有一定量的股票，且暂不打算卖出，为了规避股票下跌风险，进行了买入欧式看跌期权操作，执行价格为5 7 美 元/股，权利金为7美 元/股，临近到期日，股票现货市场价格超过了 5 8 美元/股票，该股票期权价格为9美 元/股，该投资者对股票期权进行对冲平仓，则该投资者在期权操作中的损益状况为（）。A.7美元/股的权利金损失B.9美元/股-7 美元/股C.5 8 美元/股-5 7 美元/股D.7美元/股-9 美元/股【答案

17、】：B41、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金【答案】：C42、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】：B43、3月 1 日，6月大豆合约价格为8 3 9 0 美分/蒲式耳，9月大豆合约价格为8 20 0 美分

18、/蒲式耳。某投资者预计大豆价格要下降，于是该投资者以此价格卖出1 手 6月大豆合约，同时买入1 手 9月大豆合约。到 5月份，大豆合约价格果然下降。当价差为（）美分/蒲式耳时,该投资者将两合约同时平仓能够保证盈利。A.小于等于T9 0B.等于-19 0C小于 19 0D.大于19 0【答案】：C44、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】：B45、期货公司可以接受以下单位或者个人的委

19、托为其进行期货交易（）OA.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】：B46、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】：C47、对买入套期保值而言，基差走强，套期保值效果是（）。（不计手续费等费用）A.期货市场和现货市场不能完全盈亏相抵，存在净亏损B.期货市场和现货市场能完全盈亏相抵且有净盈利C.现货市场盈利完全弥补期货市场亏损，完全实现套期保值D.以上说法都不对【答案】：A4 8、7月初，某套利者在国内市场买入9月份天然橡胶期货合约的同时,卖出1

20、 1 月份天然橡胶期货合约，成交价分别为2 8 1 7 5 元/吨 和 2 8 5 5 0元/吨。7月中旬，该套利者同时将上述合约对冲平仓，成交价格分别为 2 9 2 5 0 元/吨 和 2 9 5 5 0 元/吨，则该套利者（）。A,盈利7 5 元/吨B.亏损7 5 元/吨C.盈利2 5 元/吨D.亏损2 5 元/吨【答案】：A4 9、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E 1 起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.7C.1 0D.2 0【答案】：C5 0、在国外，股票期

21、权无论是执行价格还是期权费都以（）股股票为单位给出。A.1B.1 0C.5 0D.1 0 0【答案】：A5 1、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】：D5 2、利率类结构化产品中的金融衍生工具不能以（）为标的。A.基准利率B.互换利率C.债券价格D.股票价格【答案】：D5 3、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】：B5 4、债券A息票率6%,期 限1 0 年，面值出售

22、；债券B息票率6%,期限 1 0 年，低于面值出售，则（）。A.A债券久期比B债券久期长B.B 债券久期比A债券久期长C.A债券久期与B债券久期一样长D.缺乏判断的条件【答案】：A5 5、当期权处于（）状态时，其时间价值最大。A.实值期权B.平值期权C.虚值期权D.深度虚值期权【答案】：B5 6、美国供应管理协会（I S M）发布的采购经理人指数（P M I）是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该 指 数（）表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。A.低于5 7%B.低于5 0%C.在 5 0%和 4 3%之间D.低于4 3%【答案】：C5 7、假设该产品中的利息是到期一次支付的，

23、市场利率为（）时，发行人将会亏损。A.5.3 5%B.5.3 7%C.5.3 9%D.5.4 1%【答案】：A5 8、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长B.总经理C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：C5 9、相对关联法属于（）的一种。A.季节性分析法B.联立方程计量经济模型C.经验法D.平衡表法【答案】：A60、利率类结构化产品通常也被称为（）。A.利率互换协议B.利率远期协议C.内嵌利率结构期权D.利率联结票据【答案】：D61、下列不属于要素类行业的是（）。A.公用事业B.工业品行业C.资源行业D.技术性行业【答案】：A6

24、2、下面对套期保值者的描述正确的是（）。A.熟悉品种，对价格预测准确B.利用期货市场转移价格风险c.频繁交易，博取利润D.与投机者的交易方向相反【答案】：B63、9月 1 0 日，白糖现货价格为62 0 0 元/吨，我国某糖厂决定利用国内期货市场为其生产的5 0 0 0 吨白糖进行套期保值。该糖厂在1 1 月份白糖期货合约上的建仓价格为61 5 0 元/吨，1 0 月 1 0 日，白糖现货价格跌至5 8 1 0 元/吨，期货价格跌至5 72 0 元/吨。该糖厂将白糖现货售出，并将期货合约对冲平仓。该糖厂套期保值效果是（）。（合约规模1 0 吨/手，不计手续费等费用）A.不完全套期保值，且有净亏

25、损B.通过套期保值操作，白糖的实际售价为62 4 0 元/吨C.期货市场盈利2 60 元/吨D.基差走弱4 0 元/吨【答案】：B64、期货公司进行资产管理业务带来的收益和损失（）。A.由客户承担B.由期货公司和客户按比例承担C.收益客户享有，损失期货公司承担D.收益按比例承担，损失由客户承担【答案】：A6 5、下列关于我国商业银行参与外汇业务的描述，错误的是（）。A.管理自身头寸的汇率风险B.扮演做市商C.为企业提供更多、更好的汇率避险工具D.收益最大化【答案】：D6 6、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期

26、货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金,且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应()。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】：D6 7、对于会员或客户的持仓，距离交割月份越近，限额规定就()。A.越低B.越高C.根据价格变动情况而定D.与交割月份远近无关【答案】：A6 8、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。A.1 0B.5C.1 5D.2 0【答案】：D6 9、某纺

27、纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1 6 0 0 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂6 0 0 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.9 0 1B.9 9 0C.8 0 2D.1 0 0 0【答案】：C7 0、交叉套期保值的方法是指做套期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，就可以选择（）来做套期保值。A.与被套期保值商品或资产不相同但负相关性强的期货合约B.与被套期保值商品或资产不相同但正相关性强的期货合约C.与被套期

28、保值商品或资产不相同但相关不强的期货合约D.与被套期保值商品或资产相关的远期合约【答案】：B7 1、如果英镑在外汇市场上不断贬值，英国中央银行为了支持英镑的汇价，A.冲销式十预B.非冲销式十预C.调整国内货币政策D.调整围内财政政策【答案】：B7 2、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的1 0%B.结算准备金的2 0%C.手续费收入的2 0%D.经营利润的3 0%【答案】：C7 3、2 0 0 9 年 7月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0 2 1 3

29、充抵部分保证金。2 0 0 9 年 7月 7日，国债0 2 1 3 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为7 9.6 5 元/手、7 9.6 2 元/手；最高价分别为7 9.6 9 元/手、7 9.6 6 元/手；最低价分别为7 9.3 7 元/手、7 9.4 5A.7 9.4 4 元/手B.7 9.6 9 元/手C.7 9.6 2 元/手D.7 9.3 7 元/手【答案】：A7 4、4月 2 8 日，某交易者在某期货品种上进行套利交易，其交易同时卖出1 0 手 7月合约，买入2 0 手 9月合约，卖出1 0 手 1 1 月合约，成交价格分别为6 2 4 0 元/吨,6 1 80 元/

30、吨和6 1 5 0 元/吨。5月 1 3 日时对冲平仓时成交价格分别为6 2 3 0 元/吨，6 2 0 0 元/吨和6 1 5 5 元/吨。该套利交易的净收益是（）元。（期货合约规模为每手5吨，不计手续费等费用）A.3 0 0 0B.3 1 5 0C.2 2 5 0D.2 7 5 0【答案】：C7 5、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.中国银监会【答案】：A7 6、美国劳工部劳动统计局一般在每月第（）个星期五发布非农就业数据。A.1B.2C.3D.4【答案】：A7 7、首席风险官应当在每季度结束之E t 起

31、（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.1 0D.1 5【答案】：C7 8、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】：A7 9、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至 少（）开展一次适当性自查。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】：C8 0、榨油厂要在3个月后购买1 91 吨大豆做原料，为套期保值，该厂需要购入（）手大豆期货。A.1 90B.1 9C.1 91D.1 9.1

32、【答案】：B8 1、3月初，某轮胎企业为了防止天然橡胶原料价格进一步上涨，买入7月份天然橡胶期货合约1 0 0 手（每手1 0 吨），成交价格为2 4 0 0 0 元/吨，对其未来生产需要的1 0 0 0 吨天然橡胶进行套期保值。当时现货市场天然橡胶价格为2 3 0 0 0 元/吨。之后天然橡胶未涨反跌。至 6月初，天然橡胶现货价格跌至2 0 0 0 0 元/吨。该企业按此价格购入天然橡胶现货1 0 0 0 吨，与此同时，将天然橡胶期货合约对冲平仓，成交价格为2 1 0 0 0 元/吨。该轮胎企业的盈亏状况为（）。A.盈亏相抵B.盈利2 0 0 元/吨C.亏损2 0 0 元/吨D,亏损4 0

33、0 元/吨【答案】：A8 2、6月 1 0 日，某投机者预测瑞士法郎期货将进入牛市，于是在1 瑞士法郎=0.8 7 7 4 美元的价位买入2手 6月期瑞士法郎期货合约。6月 2 0日，瑞士法郎期货价格果然上升。该投机者在1 瑞士法郎=0.90 3 8 美元的价位卖出2手 6月期瑞士法郎期货合约，瑞士法郎期货合约的交易单位是1 2 5 0 0 0 瑞士法郎,则该投资者（）A.盈利5 2 8 美元B,亏损5 2 8 美元C.盈利6 6 0 0 美元D.亏损6 6 0 0 美元【答案】：C8 3、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达2 0 余万元，后来甲又故意透漏给其朋

34、友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达1 0 余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万 元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。A,盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪【答案】：B8 4、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2 0 0 0B.3 0 0 0C.5 0 0 0D.6 0 0 0【答案】：B8 5、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是（）。A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C.占用.挪用客户委托资产D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

35、【答案】：D8 6、下列关于期货居问人的表述中，正确的是（）。A.必须是自然人B.可以是自然人或法人C.必须是法人D.可以是期货公司在职员工【答案】：B8 7、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）OA.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息【答案】：D8 8、影响利率期货价格的经济因素不包括（）。A.经济周期B.全球主要经济体利率水平C.通货膨胀率D.经济状况【答案】：B8 9、用（）价格计算的G D P 可以反映一个国家或地区的经济发展规模。A.现行B.不变C.市场D.预估【答案】：A9 0、期货投资者保障基金的启动资金由（）从

36、其积累的风险准备金中按照截至20 0 6 年 12月 3 1 日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】：D9 1、关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（）。A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺【答案】：D9 2、在国际贸易中，进口商为防止将来付汇时外汇汇率上升，可在外汇期货市场上进行

37、（）。A.空头套期保值B.多头套期保值C.正向套利D.反向套利【答案】：B9 3、粮食贸易商可利用大豆期货进行卖出套期保值的情形是（）。A.担心大豆价格上涨B.大豆现货价格远高于期货价格C.已签订大豆购货合同，确定了交易价格，担心大豆价格下跌D.三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨【答案】：C94、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.商务部D.国家工商总局【答案】：B95、一般情况下，利率互换交换的是（）。A.相同特征的利息B.不同特征的利息C.本金D.本金和不同特征的利息【答案】：B96、以下关于远期利率协议的描述中，正确的是（）。

38、A.卖方为名义贷款人B.买卖双方在结算日交换本金C.买方为名义贷款人D.买卖双方在协议开始日交换本金【答案】：A97、（）负责组织期货从业人员资格考试。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.财政部【答案】：A98、下列适合进行买入套期保值的情形是（）。A.目前尚未持有某种商品或资产，但已按固定价格将该商品或资产卖出B.持有某种商品或者资产C.已经按固定价格买入未来交收的商品或者资产D.预计在未来要销售某种商品或资产，但销售价格尚未确定【答案】：A99、棉花期货的多空双方进行期转现交易，多头开仓价格为1 0 2 1 0 元/吨，空头开仓价格为1 0 6 3

39、 0 元/吨，双方协议以1 0 45 0 元/吨平仓,以 1 0 40 0 元/吨进行现货交收，空头可节省交割成本2 0 0 元/吨，进行期转现后，多空双方实际买卖价格为（）。A.多方1 0 1 6 0 元/吨，空方1 0 7 8 0 元/吨B.多方1 0 1 2 0 元/吨，空方1 0 1 2 0 元/吨C.多方1 0 6 40 元/吨，空方1 0 40 0 元/吨D.多方1 0 1 2 0 元/吨，空方1 0 40 0 元/吨【答案】：A1 0 0、6月 1 1 日，菜籽油现货价格为8 8 0 0 元/吨。甲榨油厂决定利用菜籽油期货对其生产的菜籽油进行套期保值。当日该厂在9 月份菜籽油期货

40、合约上建仓，成交价格为8 95 0 元/吨。至 8月份，现货价格至7 95 0 元/吨，该厂按此现货价格出售菜籽油，同时将期货合约对冲平仓，通过套期保值该厂菜籽油实际售价是8 8 5 0 元/吨，则该厂期货合约对冲平仓价格是（）元/吨。A.8 0 5 0B.97 0 0C.7 90 0D.98 5 0【答案】：A1 0 1,下列有关信用风险缓释工具说法错误的是（）。A.信用风险缓释合约是指交易双方达成的约定在未来一定期限内，信用保护买方按照约定的标准和方式向信用保护卖方支付信用保护费用,并由信用保护卖方就约定的标的债务向信用保护买方提供信用风险保护的金融合约B.信用风险缓释合约和信用风险缓释凭

41、证的结构和交易相差较大。信用风险缓释凭证是典型的场外金融衍生工具，在银行间市场的交易商之间签订，适合于线性的银行间金融衍生品市场的运行框架，它在交易和清算等方面与利率互换等场外金融衍生品相同C.信用风险缓释凭证是我国首创的信用衍生工具，是指针对参考实体的参考债务，由参考实体【答案】：B1 0 2、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。A.1 /4B.1 /3C.1 /5D.1 /6【答案】：B1 0 3、目前在我国，对每一晶种每一月份合约的限仓数额规定描述正确的 是（）。A.限仓数额根据价格变动情况而定B.交割月份越远的合约限仓数额越低C.限仓数额与交割月份远近无关D.进

42、入交割月份的合约限仓数额较低【答案】：D1 0 4、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.李某.期货公司各承担一部分B.期货交易所承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由李某承担【答案】：D1 0 5、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】：C1 0 6、根 据 期货市场客户开户管理规定，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.中国期货保证金监控中心公司B.期货公司C.期货交易所D.客户【答案】：B1 0 7、证券期

43、货投资者适当性管理办法 自（）起施行。A.2 0 1 7 年 7月 1日B.2 0 1 7 年 8月 1日C.2 0 1 7 年 7月 3 1 日D.2 0 1 7 年 9月 1日【答案】：A1 0 8、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事会D.由总经理【答案】：A1 0 9、中国某公司计划从英国进口价值2 0 0 万英镑的医疗器械，此时英镑兑人民币即期汇率为9.2 3 6 9,3 个月期英镑兑人民币远期合约价格为9.1 8 2 6.为规避汇率风险，则该公司（）。A.买入2 0 0 万英镑的远期合约，未来会付出1 8 3 6.5 2 万元人民币B.

44、买入2 0 0 万英镑的远期合约，未来会收到1 8 3 6.5 2 万元人民币C.卖出2 0 0 万英镑的远期合约，未来会付出1 8 3 6.5 2 万元人民币D.卖出2 0 0 万英镑的远期合约，未来会收到1 8 3 6.5 2 万元人民币【答案】：A1 1 0、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客,乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 m万元，则甲的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪【答案】：A1 1 1.大豆出口的价格可以表示为：大

45、豆出口价格=交货期内任意一个交易日C B 0 T 大豆近月合约期货价格+C N F 升贴水价格（FO B 升贴水+运费），关于这一公式说法不正确的是（）。A.期货价格由买方在规定时间内和规定的期货合约上自由点价B.离 岸（FO B）现货升贴水，是由买方在谈判现货贸易合同时报出C.FO B 升贴水可以为正值（升水），也可以为负值（贴水）D.美国大豆贸易中普遍采用基差定价的交易模式【答案】：B1 1 2、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。A.交割B.定价C.签约D.结算【答案】：

46、A1 1 3、入市时机选择的步骤是（）。A.通过基本面分析法，判断某品种期货合约价格将会上涨还是下跌；权衡风险和获利前景；决定入市的具体时间B.通过基本面分析法，判断某品种期货合约价格将会上涨还是下跌；决定入市的具体时间；权衡风险和获利前景C.权衡风险和获利前景，通过基本面分析法，判断某品种期货合约价格将会上涨还是下跌；决定入市的具体时间D.决定入市的具体时间；权衡风险和获利前景；通过基本面分析法，判断某品种期货合约价格将会上涨还是下跌【答案】：A1 1 4、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额

47、基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】：C1 1 5、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人【答案】：A1 1 6、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。A.客户资产分类B.适当性匹配意见C.客户风险评级D.客户重要性【答案】：B1 1 7、某交易者以8 7 1 0 元/吨买入7月棕桐油期货合约1 手，同时以8 7 8 0 元/吨卖出9 月棕

48、桐油期货合约1手，当两合约价格为（）时,将所持合约同时平仓，该交易者盈利最大。A.7月 8 8 8 0 元/吨，9 月 8 8 4 0 元/吨B.7月 8 8 4 0 元/吨，9 月 8 8 60 元/吨C 7月 8 8 1 0 元/吨，9 月 8 8 5 0 元/吨D 7月 8 7 2 0 元/吨，9 月 8 8 2 0 元/吨【答案】：A1 1 8、期货公司的职能不包括（）oA.对客户账户进行管理，控制客户交易风险B.为客户提供期货市场信息C.根据客户指令代理买卖期货合约D.担保交易履约【答案】：D1 1 9、期货公司从事期货投资咨询业务，应 当 经（）批准取得期货投资咨询业务资格。A.中

49、国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司所在地证监局D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】：B1 2 0、期货合约到期交割之前的成交价格都是（）。A.相对价格B.即期价格C.远期价格D.绝对价格【答案】：C1 2 1、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延 长（）个月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】：D1 2 2、期 权 的（）是指期权权利金扣除内涵价值的剩余部分。A.时间价值B.期权价格C.净现值D.执行价格【答案】：A1 2 3、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的

50、通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损1 0 0 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这1 0 0 万 元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应